奥福环保:山东奥福环保科技股份有限公司关于2021年年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：688021证券简称：奥福环保公告编号：2022-018
山东奥福环保科技股份有限公司关于
2021年年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意山东奥福环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1884号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）20000000 股，发行价格为每股 26.17 元，募集资金总额52340.00万元，扣除发行费用6627.92万元（不含增值税）后，募集资金净额为45712.08万元。上述募集资金已全部到位，经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2019年10月31日出具了会验字〔2019〕第7830号《验资报告》。
（二）2021年度募集资金使用情况及结余情况
2021年度，公司募集资金使用情况为：
（1）直接投入募集资金项目18211.52万元。截至2021年12月31日公司
累计使用募集资金32758.25万元。
（2）2021年度利用闲置募集资金购买银行理财产品取得投资收益569.59万元，收到募集资金专户利息收入214.81万元，补流专户利息收入补充流动资金1.48万元，支付募集资金专户结算手续费5.60万元。截至2021年12月31日，公司利用闲置募集资金购买银行理财产品累计取得投资收益631.96万元，
1累计收到募集资金专户利息收入486.13万元，累计支付募集资金专户结算手续
费9.36万元。
综上，截至2021年12月31日，募集资金累计使用的金额为32758.25万元，尚未使用的金额为12953.83万元，募集资金专户的资金余额为9562.56万元。具体情况如下：
项目金额（万元）
*募集资金净额45712.08
*截至2021年末公司累计使用募集资金32758.25
*截至2021年末公司尚未使用的募集资金金额=*-*12953.83
*截至2021年末公司利用募集资金购买理财产品余额0.00
*截至2021年末公司暂时补充流动资金尚未偿还余额4500.00
*截至2021年末公司募集资金专户利息收入486.11
*截至2021年末公司募集资金专户结算手续费9.36
*截至2021年末公司利用募集资金购买理财产品取得投资收益631.97
*截至2021年末公司募集资金专户的资金余额=*-*-*+*-*+*9562.56
注：上表数据计算差异源自数据四舍五入。
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证
监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定的要求制定公司《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
（二）募集资金三方、四方监管协议情况
2根据上海证券交易所及有关规定的要求，为规范公司募集资金管理和使用，
保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。2019年10月31日，公司及全资子公司重庆奥福精细陶瓷有限公司分别与齐鲁银行股份有限公司德州
临邑支行、中国农业银行股份有限公司重庆荣昌支行及保荐机构安信证券股份有
限公司签署完毕《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》。
（三）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，公司募集资金存放账户的存款余额如下：
存放银行银行账户账号存款方式余额（万元）齐鲁银行股份有限公司德州临
86617004101421000272活期存款581.92
邑支行齐鲁银行股份有限公司德州临
86617004101421000265活期存款1937.08
邑支行齐鲁银行股份有限公司德州临
86617004101421000258活期存款0.00
邑支行中国农业银行股份有限公司重
31170101040020562活期存款770.03
庆荣昌支行中国农业银行股份有限公司重
31170101040020570活期存款6273.52
庆荣昌支行
合计9562.56
三、2020年度募集资金实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况公司2021年度募集资金实际使用情况对照表详见本核查意见“附件1山东奥福环保科技股份有限公司2021年度募集资金使用情况对照表”。
（二）使用暂时闲置募集资金进行现金管理公司于2020年2月24日召开的第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第
九次会议审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币18000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月有效，并认为在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下对暂时闲置募集资金适时进行现金管理，
3不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，也不会影响公
司主营业务的正常发展，并且可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益。
截至2021年12月31日，公司募集资金现金管理已全部收回，目前无在途募集资金现金管理。
（三）使用闲置募集资金补充流动资金
公司于2021年2月25日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十
六次会议，审议通过了《关于使用募集资金补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过8000万元（含8000万）用于暂时补充流动资金，单次补充流动资金时间不得超过12个月，以满足公司后续发展的实际需求。
截至2021年12月31日，暂时补充流动资产尚未偿还余额4500.00万元。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况公司2021年度募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况公司2021年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
（三）变更募投项目实施期限的情况
1、山东生产基地汽车蜂窝陶瓷载体生产线自动化技改项目：
2021年10月28日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于延长部分募集资金投资项目建设期的议案》，同意将“山东生产基地汽车蜂窝陶瓷载体生产线自动化技改项目”建设期延长至2023年12月。
2、年产 400万升 DPF载体山东基地项目：
2021年10月28日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于延长部分募集资金投资项目建设期的议案》，同意将募投项目“年产 400 万升 DPF载体山东基地项目”建设期延期至2022年12月。
3、技术研发中心建设项目：
42021年8月29日，公司召开第三届董事会第四次会议及第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于增加部分募投项目实施主体、实施地点及延长建设期的议案》，同意增加安徽奥福精细陶瓷有限公司作为募投项目“技术研发中心建设项目”的实施主体，对应新增的实施地点为安徽省蚌埠市经济开发区临港产业园，并将募投项目“技术研发中心建设项目”的建设期延长至2023年12月。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司董事会认为公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》和上市公司临时公告格式指引第十六号
的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
特此公告。
山东奥福环保科技股份有限公司董事会
2022年2月26日
5附件1：
山东奥福环保科技股份有限公司2021年度募集资金使用情况对照表
单位：
万元
募集资金总额45712.08本年度投入募集资金总额18211.52
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额32758.25
变更用途的募集资金总额比例0.00%是否已变项目可更项截至期末投本年募集资金本年度投入截至期末累项目达到预是否达行性是
目调整后投资入进度（3）度实承诺投资项目承诺投资募集资金金计投入金额定可使用状到预计否发生
（含总额（1）=（2）/现的
总额额（2）态日期效益重大变
部分（1）效益化变
更）不适
年产 400 万升 DPF 载体山东基地项目 否 24601.72 19122.53 8088.72 14560.05 76.14% 2022 年 不适用 否用
年产 200 万升 DOC、160 万升 TWC、200 不适
否18487.6012987.609229.2712544.2196.59%2022年不适用否
万升 GPF 载体生产项目 用山东生产基地汽车蜂窝陶瓷载体生产线不适
否3007.303007.30698.551164.0038.71%2023年不适用否自动化技改项目用不适
技术研发中心建设项目否6594.656594.65195.00490.007.43%2023年不适用否用
1不适
补充流动资金否5000.004000.00-4000.00100.00%不适用不适用否用
合计—57691.2745712.0818211.5232758.2571.66%————
年产 400 万升 DPF 载体山东基地项目：原计划建设周期 24 个月，于 2021 年 11 月前达到预定可使用状态。截至2021年10月，募投项目部分设备已投入生产并实现有效产能，但一方面由于疫情的持续，项目建设进度受到影响；另一方面由于国六用 DPF 产品工艺要求，特别是烧成工序时间较国五产品调整较大，质量要求更高，原计划的设备及烧成窑炉技术性能必须进行相关调整。为保证募投项目质量，维护公司及全体股东的利益，通过综合评估分析，基于审慎原则，在不改变募集资金使用方向、用途和投资总额的前提下将该募投项目达到预定可使用状态的时间延期至2022年12月。
山东生产基地汽车蜂窝陶瓷载体生产线自动化技改项目：于2020年10月延长建设期一年。在延长期内，由于国六产品工艺要求更加严苛，对于设备选型、调试及改进要求等未达到计划进度原因（分具体项目）存在诸多不确定性，未能在延长期内完成采购。根据该项目实际情况，充分考虑最新的自动化设备，以及产品在制造过程中的持续改造升级需求，公司修改设备方案，以避免上述不利因素对项目进度的进一步影响，公司将在未来二年内完成该项目的建设。通过综合评估分析，基于谨慎性原则，在不改变募投项目使用方向、用途和投资总额的前提下将“山东生产基地汽车蜂窝陶瓷载体生产线自动化技改项目”建设周期延长至2023年
12月。
技术研发中心建设项目：本项目原计划于2021年11月完工。由于人才引进，设备选型等众多因素，且新增实施主体需要完成场地建设等事项。为保证募投项目质量，维护公司及全体股东的利益，公司根据项目建设的大致规划和进度进行重新评估，经审慎考量，将该项目达到预定可使用状态时间延长至2023年12月。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
2021年8月29日，公司召开第三届董事会第四次会议及第三届监事会第三次会议，审
募集资金投资项目实施地点变更情况
议通过了《关于增加部分募投项目实施主体、实施地点及延长建设期的议案》，同意
2增加安徽奥福精细陶瓷有限公司作为募投项目“技术研发中心建设项目”的实施主体。
募集资金投资项目实施方式调整情况不适用
截至2019年11月25日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为1963.70万元，募投资金到位后进行了置换。上述事项已经公司于2019年11月25募集资金投资项目先期投入及置换情况
日召开的第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第七次会议审议通过，公司独立董事发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序。
2021年2月25日，公司召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十六次会议，
审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，结合公司生产经营需求及财用闲置募集资金暂时补充流动资金情况务状况，公司决定使用不超过8000万元的暂时闲置募集资金补充流动资金，使用期限不超过12个月，截至2021年12月31日，已归还募集资金3500万元，剩余4500万元已于2022年2月22日归还。
公司于2020年2月24日召开的第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第九次会议
审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币18000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月有效，并认为在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况全的前提下对暂时闲置募集资金适时进行现金管理，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，也不会影响公司主营业务的正常发展，并且可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益。
截至2021年12月31日，公司募集资金现金管理已全部收回，目前无在途募集资金现金管理。
年产 200 万升 DOC、160 万升 TWC、200 万升 GPF 载体重庆生产基地项目结余金额
770.03万元。主要结余原因：1、根据相关合同约定，主体工程质保金、验收尾款等款项
募集资金结余的金额及形成原因
支付时间周期较长，募集资金余额中含未支付的质保金及尾款；2、募集资金在存储及现金管理过程中产生了利息收入。
3募集资金其他使用情况不适用
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注3：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注4：根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号），上市公司使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好的投资产品，比如固定收益类的国债、银行理财产品以及其他投资产品等，在上表的“对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”中填写。
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