金博股份:金博股份2021年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：688598证券简称：金博股份公告编号：2022-018
转债代码：118001转债简称：金博转债
湖南金博碳素股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的要求，湖南金博碳素股份有限公司（以下简称“金博股份”、“本公司”或“公司”）董事会对2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告说
明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、首次公开发行股票
根据上海证券交易所关于公司首次公开发行股票并在科创板上市审核意见及批文、中国证券监督管理委员会于2020年4月15日出具的《关于同意湖南金博碳素股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]719号），公司获准向社会公开发行人民币普通股20000000股，每股面值人民币1.00元，发行价格每股人民币47.20元，募集资金总额为人民币944000000.00元，扣减承销及保荐费用、律师费、审计及验资费、信息披露费等费用共计人民币78727924.53元（不含税），本次实际募集资金净额为865272075.47元。
上述资金已于2020年5月12日到账，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行股票募集资金的到位情况进行了审验，并于2020年5月
12日出具了天职业字[2020]27150号《验资报告》。
2、向不特定对象发行可转换公司债券2021年4月28日经上海证券交易所科创板上市委员会2021年第26次审议会议审议通过、于2021年6月9日经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南金博碳素股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]1984号）同意注册，公司获准向不特定对象发行面值总额59990.10万元可转换公司债券。公司本次发行的可转债募集资金总额为59990.10万元，可转债债券数量为5999010张，每张面值为人民币100元，按面值发行。公司向不特定对象发行可转换公司债券共募集资金为人民币599901000.00元，扣除保荐及承销、审计费用、律师费用、资信评级费用和信息披露及发行手续等费用
合计5662685.24元（不含税金额），实际募集资金净额为人民币
594238314.76元。
上述资金已于2021年7月29日到账，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次募集资金的到位情况进行了审验，并于2021年7月29日出具了天职业字[2021]36586号《验资报告》。
（二）募集资金的存放情况
1、首次公开发行股票
截至2021年12月31日，公司首次公开发行股票募投项目累计使用
580898306.43元，其中:以前年度使用222580823.60元，本年度使用
358317482.83元，均投入募集资金项目。期末尚未使用的募集资金余额
151151218.24元。
截至2021年12月31日止，募集资金存放、使用及年末余额情况如下：
金额单位：人民币元项目金额
募集资金净额865272075.47
加：募集资金存款利息收入2817342.71
理财产品收益13972443.38
减：募投项目已投入金额（不含支付的发行费用）580898306.43
其中：募集资金置换预先投入金额（不含置换预先投入的发行费用）19963838.00
手续费支出12336.89
永久性补充流动资金150000000.00期末尚未使用的募集资金余额151151218.24
其中：专户存款余额121151218.24
现金管理金额30000000.00
2、向不特定对象发行可转换公司债券
截至2021年12月31日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募投项目累计使用319499983.40元。期末尚未使用的募集资金余额256498214.97元。
截至2021年12月31日止，募集资金使用及结余情况如下：
金额单位：人民币元项目金额
募集资金净额594238314.76
加：募集资金存款利息收入357242.18
理财产品收益1404246.58
减：募投项目已投入金额（不含支付的发行费用）319499983.40
其中：募集资金置换预先投入金额（不含置换预先投入的发行费用）198240705.24
手续费支出1605.15
补充流动资金20000000.00
期末尚未使用的募集资金余额256498214.97
其中：专户存款余额56498214.97
现金管理金额200000000.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定的要求
制定《湖南金博碳素股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了银行专项账户，如下表所示：
1、首次公开发行股票
开户银行银行账号上海浦东发展银行股份有限公司长沙科创新材料支行66220078801700000768中国工商银行股份有限公司益阳银城支行1912032029200258268中国光大银行股份有限公司益阳分行54980188000075129交通银行股份有限公司益阳分行439210888013066666666
2、向不特定对象发行可转换公司债券
开户银行银行账号中信银行股份有限公司长沙银杉路支行8111601012200523086
上述银行专项账户仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
1、首次公开发行股票
根据上海证券交易所及有关规定的要求，本公司会同保荐机构海通证券股份有限公司分别于2020年4月与存放募集资金的商业银行上海浦东发展银行股份
有限公司长沙科创新材料支行、中国工商银行股份有限公司益阳银城支行、中国光大银行股份有限公司益阳分行、交通银行股份有限公司益阳分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
2、向不特定对象发行可转换公司债券
本公司已对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。2021年7月，本公司会同保荐机构海通证券股份有限公司与存放募集资金的商业银行中信银
行长沙银杉路支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
（三）募集资金专户存储情况
1、首次公开发行股票截至2021年12月31日止，本公司募集资金存放专户的存款余额如下：
金额单位：人民币元存放银行银行账号存款方式截至日余额
上海浦东发展银行股份有限公司长沙科创新材料支行66220078801700000768活期存款76459007.77
中国工商银行股份有限公司益阳银城支行1912032029200258268活期存款5174286.81
中国光大银行股份有限公司益阳分行54980188000075129活期存款9594070.29
交通银行股份有限公司益阳分行439210888013066666666活期存款29923853.37
合计121151218.24
2、向不特定对象发行可转换公司债券
截至2021年12月31日止，本公司募集资金存放专户的存款余额如下：
金额单位：人民币元存放银行银行账号存款方式截至日余额
中信银行股份有限公司长沙银杉路支行8111601012200523086活期存款56498214.97
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况本公司2021年度募集资金的实际使用情况对照表详见本报告附件1《首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》和附件2《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况2021年8月24日，公司召开第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用可转债募集资金置换预先投入可转债募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用本次可转债发行募集资金置换预先投入的自筹资金198240705.24元，并已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审核，出具了《湖南金博碳素股份有限公司以可转债募集资金置换预先投入募投项目资金及支付发行费用的专项鉴证报告》（天职业字[2021]37718号）。截至2021年12月31日止，上述预先投入募集资金项目的自筹资金已全部置换完毕。
（三）对暂时闲置募集资金的现金管理情况
1、首次公开发行股票
2021年3月30日，公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于湖南金博碳素股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过40000.00万元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。
截至2021年12月31日止，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为
30000000.00元，具体情况如下：
金额单位：人民币元开户银行产品名称产品类型余额购买日到期日上海浦东发展银行股份有限
结构性存款保本浮动型30000000.002021.10.132022.01.13公司长沙科创新材料支行
合计30000000.00
2、向不特定对象发行可转换公司债券
2021年8月24日公司召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响公司可转债募投项目建设、确保公司募集资金安全性、流动性的基础上，根据公司可转债募投项目建设进度安排和资金状况，使用最高额度不超过人民币30000万元（或等值外币）的募集资金用于委托商业
银行、信托机构和证券机构进行固定收益类的投资理财，期限为自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月，并授权公司总经理负责办理具体投资事项，包括但不限于产品选择、实际投资金额确定、协议的签署等。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。
截至2021年12月31日止，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为
200000000.00元，具体情况如下：金额单位：人民币元
单位产品名称产品类型余额购买日到期日保本固定
方正证券股份有限公司收益凭证100000000.002021.08.262022.05.26型中信银行股份有限公司结构性存保本浮动
70000000.002021.12.062022.03.07
长沙银杉路支行款型中信银行股份有限公司结构性存保本浮动
30000000.002021.12.062022.01.05
长沙银杉路支行款型
合计200000000.00
（四）超募资金永久补充流动资金情况
向不特定对象发行可转换公司债券不存在超募资金情况，公司首次公开发行股票超募资金使用情况如下：
截至2021年12月31日止，公司使用超募资金用于永久补充流动资金金额为15000.00万元。公司在超募资金永久补充流动资金后未进行高风险投资以及为他人提供财务资助。
（五）超募资金用于在建项目
截至2021年12月31日止，公司使用超募资金用于在建项目金额为
298957652.55元。
（六）募集资金的其他使用情况
截至2021年12月31日，以募集资金等额置换使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金金额76450217.20元。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况本公司2021年度募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况本公司2021年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本公司董事会认为本公司已按《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第1号——规范运作》及相关格式指引规定及时、真实、准确、完整地披露了
本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经鉴证，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）认为：金博股份董事会编制的《2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》按照上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》及相关格式指引规定编制，在所有重大方面公允反映了金博股份2021年度的募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：公司2021年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》及相关格式指引规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2021年12月31日，金博股份不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
保荐机构对金博股份2021年度募集资金存放与使用情况无异议。
经核查，公司2021年度募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。
特此公告。
湖南金博碳素股份有限公司董事会
2022年2月26日附件1
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：湖南金博碳素股份有限公司截至日期：2021年12月31日金额单位：人民币元
募集资金总额：865272075.47本年度投入募集资金总额：358317482.83
变更用途的募集资金总额：
已累计投入募集资金总额：730898306.43
变更用途的募集资金总额比例：
截至期已变更截至期末累计投末投资项目可项目，入金额与承诺投进度本年度是否达行性是含部分募集后承诺投资金截至期末承诺投截至期末累计投入项目达到预定可
承诺投资项目募集前承诺投资金额本年度投入金额入金额的差额（%）实现的到预计否发生
变更额入金额（1）金额（2）使用状态日期
（3）=（2）-（4）=效益效益重大变
（如
（1）（2）化
有）
/(1)
1.先进碳基复合材
否229310000.00229310000.00229310000.0053939438.85222487362.45-6822637.5597.022021年第一季度不适用不适用否料产能扩建项目
2.先进碳基复合材
料研发中心建设项否62200000.0062200000.0062200000.0034314430.0034314430.00-27885570.0055.172022年5月不适用不适用否目
3.先进碳基复合材
料营销中心建设项否30000000.0030000000.0030000000.0025138861.4325138861.43-4861138.5783.802022年5月不适用不适用否目
承诺投资项目小计321510000.00321510000.00321510000.00113392730.28281940653.88-39569346.1287.69
超募资金投向永久补充流动资金否不适用150000000.00150000000.00150000000.00不适用不适用不适用不适用不适用否先进碳基复合材料2021年第二季
否不适用380776800.00380776800.00244924752.55298957652.55-81819147.4578.51不适用不适用否产能扩建项目二期度
剩余超募资金不适用12985275.4712985275.47不适用不适用不适用不适用不适用不适用否
超募资金小计543762075.47543762075.47244924752.55448957652.55-81819147.45
合计865272075.47865272075.47358317482.83730898306.43-121388493.57
未达到计划进度原因（分具体募投项目）无项目可行性发生重大化的情况说明无2020年5月20日，公司召开第二届董事会第十二次会议审议通过了《湖南金博碳素股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用19963838.00元募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，募集资金投资项目先期投入及置换情募集资金投资项目先期投入及置换情况况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具了天职业字[2020]27281号《湖南金博碳素股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目资金及支付发行费用的专项鉴证报告》。
截至2021年12月31日止，上述预先投入募集资金项目的自筹资金已全部置换完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无
2021年3月30日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于湖南金博碳素股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用额度不超过40000.00万元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况上述额度和期限内，资金可以滚动使用。
截至2021年12月31日止，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为30000000.00元。
2020年5月20日和6月5日，公司分别召开第二届董事会第十二次会议和2020年第一次临时股东大会分别审议通过了《湖南金博碳素股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意将部分超募资金15000.00万元用于永久补充流动资金。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2021年12月31日止，公司使用超募资金用于永久补充流动资金金额为15000.00万元。公司在超募资金永久补充流动资金后未进行高风险投资以及为他人提供财务资助。募集资金结余的金额及形成原因无募集资金其他使用情况详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”中的相应内容。
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。附件2向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
编制单位：湖南金博碳素股份有限公司截至日期：2021年12月31日金额单位：人民币元
募集资金总额：594238314.76本年度投入募集资金总额：339499983.40
变更用途的募集资金总额：
已累计投入募集资金总额：339499983.40
变更用途的募集资金总额比例：
截至期已变更截至期末累计投末投资项目，项目可行入金额与承诺投进度项目达到预定是否达含部分募集后承诺投资截至期末承诺投截至期末累计投本年度实性是否发
承诺投资项目募集前承诺投资金额本年度投入金额入金额的差额（%）可使用状态日到预计
变更金额入金额（1）入金额（2）现的效益生重大变
（3）=（2）-（4）=期效益
（如化
（1）（2）
有）
/(1)
1.热场复合材料产
否579901000.00579901000.00579901000.00319499983.40319499983.40-260401016.6055.102022年10月不适用不适用否能建设项目
2.补充流动资金否20000000.0020000000.0020000000.0020000000.0020000000.00100.00不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计599901000.00599901000.00599901000.00339499983.40339499983.40-260401016.60
未达到计划进度原因（分具体募投项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无2021年8月24日，公司召开第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用可转债募集资金置换预先投入可转债募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用本次可转债发行募集资金置换预先投入的自筹资金198240705.24元，并已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审募集资金投资项目先期投入及置换情况核，出具了《湖南金博碳素股份有限公司以可转债募集资金置换预先投入募投项目资金及支付发行费用的专项鉴证报告》（天职业字[2021]37718号）。
截至2021年12月31日止，上述预先投入募集资金项目的自筹资金已全部置换完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无
2021年8月24日公司召开第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
在确保不影响公司可转债募投项目建设、确保公司募集资金安全性、流动性的基础上，根据公司可转债募投项目建设进度安排和资金状况，使用对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情最高额度不超过人民币30000万元（或等值外币）的募集资金用于委托商业银行、信托机构和证券机构进行固定收益类的投资理财，期限为自况公司董事会、监事会审议通过之日起12个月，并授权公司总经理负责办理具体投资事项，包括但不限于产品选择、实际投资金额确定、协议的签署等。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。
截至2021年12月31日止，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为200000000.00元。
募集资金结余的金额及形成原因无
募集资金其他使用情况详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”中的相应内容。
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。