全柴动力:国元证券股份有限公司关于安徽全柴动力股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见

国元证券股份有限公司
关于安徽全柴动力股份有限公司
非公开发行限售股上市流通的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为安徽
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上
市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等
相关法律、法规和规范性文件的规定对全柴动力本次非公开发行股票限售股份的
解除限售事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、本次限售股上市类型
本次限售股上市类型为非公开发行限售股。
（一）非公开发行限售股核准情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准安徽全
‘联料（台L9ZILIZ0Z]世其鼎工）《尊#明量部业等并7非世7丽身份器子华公司非公开发行股票66,844.919股。
（二）股份登记时间及锁定期安排
理完成了本次非公开发行新增股份的登记托管相关事宜。
本次发行新增股份为有限售条件流通股,公司控股股东安徽全柴集团有限公
司认购的股份自本次发行结束之日起36个月内不得转让，其他发行对象认购的
股份自本次发行结束之日起6个月内不得转让。限售期结束后，将按中国证监会
及上交所的有关规定执行。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
自本次限售股形成后至今，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，公司
股本数量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次参与全柴动力非公开发行共计15名股东，公司控股股东安徽全柴集团有限公司认购的股份自本次发行结束之日起36个月内不得转让，其他发行对象认购的股份自本次发行结束之日起6个月内不得转让。
截至本核查意见出具日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为43.903.743股。
本次限售股上市流通日期为2022年3月8日。
本次非公开发行股份限售股上市流通明细清单如下：序号股东名称持有限售股数量（股）持有限售股占公司总股本比例本次上市流通数量（股）剩余限售股数量（股）
一安徽全柴集团有限公司22,941,1765.27%022,941,176
N深圳瑞和新治投资合伙企业（有限合伙）2,941,1760.68%2,941,176○
n南方天辰（北京）投资管理有限公司-南方天辰景丞价值精选2期私募证券投资基金1,871,6570.43%1,871,6570
寸财通基金管理有限公司2,139,0370.49%2,139,037○
陶筱波1,871,6570.43%1,871,6570
○国泰君安证券股份有限公司3,565,0620.82%3,565,062○
诺德基金管理有限公司2,495,5430.57%2,495,543○
00上海铂绅投资中心（有限合伙）-铂绅二十七号证券投资私募基金1,782,5310.41%1,782,5310
曹红光2,139,037%6+02,139,0370
10吕强3,565,0620.82%3.565,062○
11陈蓓文2,673,7960.61%2,673,796○
12西藏瑞华资本管理有限公司4545,4541.04%4,545,4540
13中国银河证券股份有限公司12,032,0852.76%12,032,0850
14宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚映山红9号私募证券投资基金1782,5310.41%1,782,5310
15浙江宁聚投资管理有限公司-宁聚量化稳盈3期私募证券投资基金499,1150.11%499,1150
合计66,844,91915.35%43,903,74322,941,176
五、股本变动结构表
单位：股项目明细项目本次上市前变动数本次上市后
有限售条件的流通股份国有法人持有股份38.538323-15,597,14722,941,176
其他境内法人持有股份18,057,044-18,057,0440
境内自然人持有股份10,249,552-10,249,5520
有限售条件的流通股份合计66,844,919-43,903,74322,941,176
无限售条件的流通股份无限售条件的人民币普通股368.755,00043,903,743412,658,743
无限售条件的流通股份合计368,755,00043,903,743412,658,743
股份总额435,599,9190435,599,919
六、保荐机构核查意见
通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于安徽全柴动力股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
王军刘云霄
国元证券股份有限公司
2001年
月