西南证券:西南证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议公告

证券代码：600369证券简称：西南证券公告编号：临2022-008
西南证券股份有限公司
2022年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
*本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2022年3月9日(二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼4楼会议室（重庆市江北区金沙门路32号）
(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数28
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）3917098503
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
58.95
份总数的比例（%）
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进行。本次会议由吴坚董事长、总裁主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事8人，出席3人；
2、公司在任监事3人，出席2人；
3、公司董事会秘书李军先生出席会议，公司部分高级管理人员列席会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
11、议案名称：关于变更公司2021年度年报审计及内部控制审计中介机构的
议案
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 3916693703 99.99 404800 0.01 0 0
(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况议案同意反对弃权议案名称
序号票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）关于变更公司2021年度
1年报审计及内部控制审97345702899.964048000.0400
计中介机构的议案
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：上海中联（重庆）律师事务所
律师：王秀江、朱雪风
2、律师见证结论意见：
公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序符合
法律、法规以及《公司章程》的规定，本次会议通过的有关决议合法有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
西南证券股份有限公司董事会
2022年3月10日
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