亿华通:国泰君安关于北京亿华通科技股份有限公司2021年度持续督导工作现场检查报告

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国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为北京
亿华通科技股份有限公司（以下简称“亿华通公司”或“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市、2021年以简易程序向特定对象发行的保荐机构及持续督导机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对公司2021年度（以下简称“本持续督导期间”）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：
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（一）保荐机构及保荐代表人
国泰君安证券股份有限公司：明亚飞、杨志杰。
（二）现场检查时间
2022年2月24日至2022年3月3日
（三）现场检查人员
国泰君安：明亚飞、楼微
（四）现场检查内容
公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、
实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担
保、重大对外投资、公司经营情况等。
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（一）公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了亿华通及下属公司章程、公司三会议事规则及其他内部
1控制制度，查阅并收集了公司股东大会、董事会、监事会的会议通知、决议和会
议记录等资料，核对了公司相关公告，并与高级管理人员进行了访谈。
经核查，公司建立了较为完善的公司治理制度，相关制度基本得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定履行职责。公司内控环境良好，风险控制有效。
（二）信息披露情况
现场检查人员查阅了公司的三会文件、会议记录等资料，并与公司公告进行对比和分析。
经核查，本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，本持续督导期内，亿华通公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况亿华通公司首次公开发行及向特定对象非公开发行的募集资金均已全部存
放至募集资金专户，公司及子公司作为募投项目实施主体，分别与募集资金专户开户行及保荐机构签署了募集资金监管协议。现场检查人员核查了本持续督导期间募集资金账户的对账单、使用明细台账、大额资金支取凭证及相关支持性文件，查阅了公司关于募集资金的相关管理制度及相关董事会决议、监事会决议、独立
董事意见，并核对了公司使用部分闲置募集资金进行现金管理涉及的理财产品合同和凭证等资料。
经核查，本持续督导期间，亿华通公司较好地执行了募集资金管理制度，公司募集资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐机构及募集资金专户开户行签署了募集资金监管协议。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的
2情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。公司不存在其
他违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了公司持续督导期内关于关联交易、对外担保、重大对外
投资情况的三会文件及相关合同，并对公司高级管理人员进行访谈，了解公司关联交易、对外担保、重大对外投资等相关情况。
经核查，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。
（六）公司经营情况现场检查人员查阅了公司持续督导期内的重大业务合同和2021年第三季度报告，对公司高管进行访谈，并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，了解近期行业及市场变化情况。
经核查，公司上市以来整体经营状况良好，业务正常运转，主要业务的经营模式未发生重大变化。
（七）保荐机构认为应当现场检查的其他事项
现场检查人员核查了公司股东限售股限售承诺履行情况、核心技术人员稳定
及研发开展情况、主要股东股权质押情况。
经核查，本持续督导期间，亿华通公司股东良好地履行了限售承诺，公司核心技术人员及研发开展不存在重大不利变化，不存在主要股东股权质押情况。
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3在2021年度持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合，为
本次现场检查提供了必要的支持。本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。
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通过现场检查，保荐机构认为：亿华通公司在公司治理、内部控制、信息披露等方面制度健全并得到有效执行；公司在业务、资产、财务、人员、机构等方
面都保持了独立性，不存在与控股股东、实际控制人及其他关联方违规资金往来的情况；公司严格遵守募集资金使用相关制度，无违规使用募集资金的情况；公司在对外担保、关联交易、重大对外投资等方面符合中国证监会、上海证券交易所的相关要求。
（以下无正文）4（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于北京亿华通科技股份有限公司2021年度持续督导工作现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签字：
明亚飞杨志杰国泰君安证券股份有限公司年月日
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