五矿资本:2022年第一次临时股东大会会议材料

五矿资本股份有限公司
2022年第一次临时股东大会会议文件
二○二二年三月
12022年第一次临时股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保本次股东大会公开、公正、合法有效，保证会议顺利进行，根据《公司法》、《公司章程》以及《股东大会议事规则》等相关法律法规和规定，特制定本须知，请出席股东大会的全体人员遵照执行。
1、本次股东大会由董事会秘书负责会议的组织工作和处理相关事宜。
2、参加本次股东大会的股东或股东代表请按规定出示证券账户
卡、身份证或法人单位证明以及授权委托书等证件，经查验合格后，方可出席会议。为保证本次股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代表）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级管理人员、董事会办公室工作人员、
公司聘请的律师以及公司董事会邀请的人员外，公司有权拒绝其他人员进入会场。
3、大会正式开始后，迟到股东人数、股份额不计入表决权数。
特殊情况下，应经董事会秘书同意并向鉴证律师申报同意后方可计入表决权数。
4、股东参加大会依法享有发言权、质询权、表决权等各项法定权利，同时也应履行法定义务。事先准备并要求在会议发言的股东或股东代表，应当事先向董事会秘书进行登记，由公司统一安排发言和解答。会议进行中要求发言的股东或股东代表，应当先向会议
2主持人提出申请，并经主持人同意后方可发言。
5、建议股东或股东代表发言前认真做好准备，每一股东或股东
代表就每一议案发言不超过2次，每次发言不超过3分钟，发言时应先报所持股份数额和姓名。主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员等回答股东问题，与本次股东大会议题无关或将泄露公司商业秘密或可能损害公司、股东共同利益的质询，大会主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。
6、本次股东大会采用现场会议投票和网络投票相结合方式召开。
出席现场会议的股东以其所持有的表决权的股份数额行使表决权，每一股享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决票中每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，应以打“√”表示，多选或不选均视为无效票，作弃权处理。参加网络投票的股东请根据公司《五矿资本关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》中网络投票的内容进行投票。
7、谢绝到会股东或股东代表个人录音、录像、拍照，对扰乱会
议正常秩序和会议议程、侵犯公司和其他股东或股东代表的合法权
益的行为，会议工作人员有权予以制止，并及时报有关部门处理。
8、公司聘请北京市嘉源律师事务所律师出席并见证本次股东大会，并出具法律意见书。
3五矿资本股份有限公司
2022年第一次临时股东大会会议议程
一、会议召开时间：
现场会议时间：2022年3月21日（星期一）下午14:00
网络投票时间：2021年3月21日（星期一）
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-9:259:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日
的9:15-15:00。
二、现场会议地点：北京市海淀区三里河路 5 号五矿大厦 A336会议室；
三、现场会议主持人：公司总经理赵立功先生；
四、大会主持人宣布会议开始并介绍到会人员情况；
五、大会推举记票、监票人员；
六、宣读投票表决办法；
七、宣读议案：
1、《关于续聘2021年度财务报告和内部控制审计机构的议案》；
八、发言、讨论；
九、股东及股东代表投票表决；
十、工作人员向上证所信息网络有限公司上市公司服务平台上
传现场会议投票表决结果，下载合并后的投票表决结果；
十一、监票、记票人统计表决票并宣布会议表决结果；
4十二、律师宣读本次股东大会的法律意见；
十三、与会董事签署会议决议及会议纪录，会议主持人宣读本次股东大会决议；
十四、会议主持人宣布会议结束。
5议案一
关于续聘2021年度财务报告和内部控制审计机构的议案
各位股东及股东代表：
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）
在为公司提供2020年相关审计服务中，严格遵守有关法律法规，遵照独立、客观、公正的执业准则，公允合理地发表独立审计意见，切实履行了审计机构应尽职责。为保证审计工作的连续性，公司拟续聘天职国际为2021年度财务报告和内部控制审计机构，期限一年，天职国际的基本情况具体具体如下：
一、机构信息
1.基本信息
事务所名称天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期1988年12月组织形式特殊普通合伙
北京市海淀区车公庄西路 19号 68 号楼 A-1 和 A-5注册地址区域
2020年年末
首席合伙人邱靖之58人合伙人数量注册会计师1254人
2020年年末执
签署过证券服务业务审计报告业人员数量450人的注册会计师
6业务收入总额22.28亿元
2020年业务收
审计业务收入16.93亿元入
证券业务收入8.13亿元客户家数185家
审计收费总额2.07亿元
制造业、信息传输、软件和信息
2020年上市公技术服务业、电力、热力、燃气
涉及主要行业司（含 A、B 股） 及水生产和供应业、交通运输、
审计情况仓储和邮政业、房地产业等本公司同行业上市公司审计客户1家数
2.投资者保护能力
天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业
风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于8000万元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
已计提职业风险基金及职业保险累计赔偿限额能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年天职国际不存在因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3.诚信记录
天职国际近三年因执业行为受到监督管理措施7次，未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。16名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施6次，未因执业行为受
7到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
二、项目信息
1.基本信息
何时开近三年签何时开何时开何时成始为本署或复核项目组始从事始在天姓名为注册公司提上市公司成员上市公职国际会计师供审计审计报告司审计执业服务情况近三年签署或复核
项目合华安证券、迟文洲2005年2010年2010年2020年伙人海兰信科技年度审计报告迟文洲2005年2010年2010年2020年同上签字注近三年签册会计署五矿资刘赛男2020年2014年2020年2020年师本年度审计报告质量控近三年签丁启新2005年2005年2018年2020年制复核署或复核
8人华安证券、粤开证券、五矿资本年度审计报告
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年存
在因执业行为受到证监会派出机构的监督管理措施的情况，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。具体情况详见下表：
序处理处罚日处理处实施姓名事由及处理处罚情况号期罚类型单位
事由：在执行东方网力科技股份有限公司
2018年及2019年年报
审计项目时，违反了监督管北京证《上市公司信息披露
1迟文洲2020.12.26理措施监局管理办法》的规定；
处理处罚情况：北京证监局对天职国际及签字注册会计师采取出具警示函的监督管理
9措施，截至本公告披露之日，天职国际及相关注册会计师已按照相关规定向北京证监局
提交书面报告，该事项已完结。
3.独立性
天职国际、项目合伙人及签字注册会计师迟文洲、签字注册会
计师刘赛男、项目质量控制复核人丁启新不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
公司拟支付天职国际2021年度财务审计费用70万元以及内部
控制审计费用35万元，与上年度审计费用持平。本次审计费用是参考市场定价原则，综合考虑公司的业务规模、所处行业、公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及天职国际的收费标准等因素确定。
此议案已经公司第八届董事会第十四次会议审议通过，现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代表审议。
五矿资本股份有限公司董事会
二○二二年三月二十一日
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