旭光电子:浙商证券关于旭光电子2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见

浙商证券股份有限公司
关于成都旭光电子股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见
浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”、“保荐机构”）作为成都
旭光电子股份有限公司（以下简称“旭光电子”、“公司”）2011年非公开发行
股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》《上市公司监管指引2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对旭光电子2021年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查意见。
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额及到位时间经中国证券监督管理委员会于2011年2月10日签发的《关于核准成都旭光电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2011]189号）核准，旭光电子发行境内上市人民币普通股（A 股）股票 22689550 股，发行价为人民币 13.80元/股，募集资金总额人民币313115790.00元，扣除发行费用人民币13751379.55元，募集资金净额为人民币299364410.45元。上述募集资金于2011年3月29日全部到账，经四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司审验并于2011年3月30日出具川华信验[2011]06号的《验资报告》。
2、截至2021年12月31日募集资金余额及存储情况
截至2021年12月31日，公司募集资金在银行专户的余额为零。
二、募集资金管理情况
1、《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规的规定并结合公司实际情况，2011年2月18日公1司召开了第六届董事会2011年第一次临时会议，审议通过了对《募集资金管理制度》的修订。根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》（2013年修订）》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等规范性文件要求，2013年8月13日公司对《募集资金管理制度》重新进行了修订，并经第七届董事会第六次会议审议通过。
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金采用专户存储制度。2011年4月11日公司和浙商证券分别与中信银行股份有限公司成都草堂支行、中国工商
银行股份有限公司成都新都支行、中国建设银行股份有限公司成都新都支行、中
国银行股份有限公司新都支行、交通银行股份有限公司成都新都支行等银行签署
了《募集资金专户存储三方监管协议》，并在上述银行开设募集资金专项账户，账号分别为7412810182600015494（中信银行股份有限公司成都草堂支行）、
4402253029201008688（中国工商银行股份有限公司成都新都支行）、
51001518108050622329（中国建设银行股份有限公司成都新都支行）、
121212874735（中国银行股份有限公司新都支行）、511607017018010049553（交通银行股份有限公司成都新都支行）。该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，实际履行不存在问题。公司依据《上市公司证券发行管理办法》及《募集资金管理制度》的有关规定，对募集资金实行专项账户集中管理，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。截至2021年12月31日，由于公司上述募投专户全部销户，上述资金专户监管协议终止。
2、募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金使用情况对照表详见本报告附表，截至2021年12月31日募集资金尚未使用的金额为0元：
单位：元序号项目金额
一募集资金净额299364410.45
二截止期末募集资金使用金额（不包括利息收入）273534537.76
三截止期末存款利息收入及银行手续费等支出累计净额12264719.57
四截止期末结余募集资金补充流动金额38094592.26五募集资金专户余额0
23、募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021年度，旭光电子不存在募投项目先期投入及置换情况。
4、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年度，旭光电子不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
5、闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品情况
2021年度，旭光电子不存在对闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品的情况。
6、募集资金使用的其他情况
公司第十届董事会第三次会议、第十届监事会第三次会议及2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于非公开发行募集资金投资项目结项或终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，独立董事和保荐机构均发表了明确同意意见。截至2021年12月，公司已将募集资金专项账户内的剩余募集资金及利息等合计38094592.26元全部划至公司一般资金账户，永久补充公司的流动资金。
7、变更募投项目的资金使用情况
2021年度，旭光电子不存在变更募集资金投向的情况。
8、募集资金使用及披露中存在的问题
2021年度，旭光电子已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，已使用的
募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
三、结论意见经核查，本保荐机构认为：
成都旭光电子股份有限公司2021年度募集资金的存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）《》上市公司监管指引2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及
《成都旭光电子股份有限公司募集资金管理制度》的要求，对募集资金进行了专户存储，不存在变更或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
3附表：募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额299364410.45本年度投入募集资金总额605100.00
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额276136692.71
变更用途的募集资金总额比例-截至项目已变更截至期末累计期末达到项目可调整是否项目，含投入金额与承投入预定行性是募集资金承后投截至期末承诺本年度投入截至期末累计本年度实现的达到承诺投资项目部分变诺投入金额的进度可使否发生
诺投资总额资总投入金额(1)金额投入金额(2)效益预计
更（如差额(3)＝额（%）用状重大变效益
有）(2)-(1)(4)＝态日化
(2)/(1)期电子电气生产研发基地改
否133624410.45133624410.450135727031.712102621.26101.57201331203662.50否否造项目年产10万只中压开关接地
隔离用真空器件生产线技否43480000.0043480000.00043979533.69499533.69101.1520133076470.19否否术改造项目年产40万件工业金属化陶
瓷制品及配套生产线技术否49290000.0049290000.00045003026.41-4286973.5991.302013634542.67否否改造项目年产2250只射频震荡电
否42970000.0042970000.00037958225.36-5011774.6488.3420141473463.55否否子管生产线技术改造项目
技术中心改造升级项目否30000000.0030000000.00605100.0013468875.54-16531124.4644.90---否
4永久补充流动资金否--38094592.2638094592.26---不适用-否
合计-299364410.45299364410.4538699692.26314231284.97-23227717.74--36388138.92--
1、电子电气生产研发基地技术改造项目已完工投产，正常生产和经营中。由于国内宏观经济形势的原因，本行业产能趋于饱和，未能达到设计产能，以及受人工工资上涨，新厂区新增固定成本和管理费用增加的影响，未能达到承诺收益。
2、年产10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目已完工投产，正常生产和经营中。
由于未能达到设计产能，以及受人工工资上涨，新厂区新增固定成本和管理费用增加的影响，未能达到承诺收益。
未达到计划进度原因（分具体募投项目）3、年产40万件工业金属化陶瓷制品及配套生产线技术改造项目已完工投产，正常生产和经营中。
由于未能达到设计产能，以及受人工工资上涨，新厂区新增固定成本和管理费用增加的影响，未能达到承诺收益。
4、年产2250只射频震荡电子管生产线技术改造项目已完工投产，正常生产和经营中。由于国内宏
观经济形势的原因，以及受人工工资上涨，新厂区新增固定成本和管理费用增加的影响，未能达到承诺收益。
5、技术中心项目的可行性与实施环境未发生变化，不涉及预计收益，公司将根据业务发展需要逐步实施继续投入。
项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无
公司募集资金结余38094592.26元。公司在项目实施过程中，本着节约、合理的原则，审慎地使用募集资金结余的金额及形成原因募集资金，通过严格规范采购、建设制度，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，通过对各项资源的合理调度和优化，合理地降低项目建设成本和费用，形成了资金剩余。
经公司第十届董事会第三次会议、2021年第二次临时股东大会审议通过，截至2021年12月，公司募集资金其他使用情况
已将结余募集资金38094592.26元全部划至公司一般资金账户，永久补充流动资金。
注：1、电子电气生产研发基地改造项目募集资金承诺投资金额133624410.45元已全部使用完毕，上表中实际累计超支部分2102621.26元为该项目募投资金产生的利息。
2、年产10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目承诺投资金额43480000.00已全部使用完毕，上表中实际累计超支部分499533.69
元为该项目募投资金产生的利息。
53、已累计投入募集资金总额276136692.71元中，包括募集资金273534537.76元及其部分利息收入2602154.95元。
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