辉煌科技:2022年员工持股计划（草案）

河南辉煌科技股份有限公司2022年员工持股计划（草案）河南辉煌科技股份有限公司
2022年员工持股计划（草案）
二零二二年三月河南辉煌科技股份有限公司2022年员工持股计划（草案）声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
1河南辉煌科技股份有限公司2022年员工持股计划（草案）
风险提示
1、本员工持股计划需公司股东大会审议通过后方可实施，但能否获得公司
股东大会批准，存在不确定性。
2、有关本员工持股计划的具体参与人数、资金规模、股票规模等要素存在不确定性。
3、若员工认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。
4、本员工持股计划的业绩考核具有一定的可实现性，但未来由于受到宏观
经济环境与行业政策变化、市场竞争加剧等原因的影响，也可能存在业绩无法达成的风险。
5、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投
资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备。
6、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
2河南辉煌科技股份有限公司2022年员工持股计划（草案）
特别提示1、河南辉煌科技股份有限公司（以下简称“辉煌科技”或“公司”）《2022年员工持股计划（草案）》（以下简称“员工持股计划”）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制定。
2、本次员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在
摊派、强行分配等强制员工参加员工持股计划的情形。
3、本次员工持股计划的参加对象范围为对公司整体业绩和中长期发展具有
重要作用和影响的公司部分监事、高级管理人员、公司及控股子公司中层管理人
员及核心与骨干技术（业务）人员。参加本次员工持股计划的员工总人数不超过
187人，其中监事和高级管理人员合计5人，各参与对象最终分配份额和比例以
最终实际分配情况为准，且根据员工实际缴款情况确定。
4、本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户中已回购的股份，股票规
模为不超过1825万股，占公司当前总股本的4.68%。本员工持股计划将在股东大会审议通过后6个月内，通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。
本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单一持有人持有的员工持股计划份额所对应的公司股票数量不超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份、通过股权激励获得的股份及通过资产重组所获得的股份。
5、本员工持股计划购买公司回购股份的价格为1元/股。
6、本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律、行政法
规允许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资资助。
7、本员工持股计划的存续期为36个月，自公司公告最后一笔标的股票过户
至本员工持股计划名下之日起算。本次员工持股计划所获标的股票分两期解锁，
3河南辉煌科技股份有限公司2022年员工持股计划（草案）
解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之
日起满12个月、24个月，每期解锁的标的股票比例分别为50%、50%，各年度具体解锁比例和数量根据公司业绩指标和持有人绩效考核结果计算确定。存续期届满后自行终止，可经董事会审议批准提前终止或展期。
8、本次员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施。公司董事会审议
通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东大会的通知，提请股东大会审议本次员工持股计划并授权董事会办理相关事宜。公司审议本次员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。股东大会就本员工持股计划进行表决时，存在下列情形的股东及一致行动人应当回避：参与本员工持股计划、分享收益以及其他可能导致利益倾斜的情形。员工持股计划方案应当经出席会议的非关联股东所持表决权的过半数通过。
9、本员工持股计划由公司自行管理，公司将成立员工持股计划管理委员会，
作为持股计划的管理方，代表员工持股计划行使股东权利，公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护员工持股计划持有人的合法权益。在持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。
10、公司实施本次员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关
财务制度、会计准则、税务制度规定执行，持有人因实施本员工持股计划需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。
11、本员工持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
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目录
第一章释义.................................................6
第二章员工持股计划的目的和基本原则.....................................7
第三章员工持股计划的参加对象及确定标准...................................8
第四章员工持股计划的资金、股票来源、购买价格和规模....................10
第五章员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核设置.......................13
第六章存续期内公司融资时持股计划的参与方式................................16
第七章员工持股计划的管理模式.......................................17
第八章员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法.......................24
第九章员工持股计划的变更、终止及持续信息披露...............................25
第十章员工持股计划的资产构成与权益处置..................................26
第十一章员工持股计划的会计处理......................................29
第十二章员工持股计划涉及的关联关系和一致行动关系........................30
第十三章员工持股计划履行的程序......................................31
第十四章其他重要事项...........................................32
5河南辉煌科技股份有限公司2022年员工持股计划（草案）
第一章释义
本员工持股计划草案中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定含义：
简称释义
辉煌科技、公司、本公司指河南辉煌科技股份有限公司
员工持股计划、本员工持股计指河南辉煌科技股份有限公司2022年员工持股计划
划、持股计划指河南辉煌科技股份有限公司2022年员工持股计划管员工持股计划管理办法理办法指河南辉煌科技股份有限公司2022年员工持股计划
本计划草案、员工持股计划草案（草案）
持有人、参加对象指参加本员工持股计划的公司员工持有人会议指员工持股计划持有人会议管理委员会指员工持股计划管理委员会
指辉煌科技的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘高级管理人员
书和《公司章程》规定的其他人员标的股票指辉煌科技股票中国证监会指中国证券监督管理委员会
证券交易所、深交所指深圳证券交易所登记结算公司指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元指人民币元、人民币万元
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《指导意见》指《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》指《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——《深交所规范运作》主板上市公司规范运作》
《公司章程》指《河南辉煌科技股份有限公司章程》
注：本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。
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第二章员工持股计划的目的和基本原则
一、员工持股计划的目的
公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《深交所规范运作》等有关法
律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，遵循公平、公正、公开的原则，旨在建立和完善员工与公司股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，确保公司未来发展战略和经营目标的实现，特制定本计划。
具体目的如下：
1、立足于当前公司加快业务拓展的关键时期，通过员工持股计划进一步完
善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，确保公司长期、稳定发展。
2、在不断推动业务拓展与效率提升的同时，坚持权责利对等，促进核心团
队及骨干员工与公司长期成长价值的深度绑定，推进公司新领域业务拓展和战略转型，不断改善和提升经营业绩，强化公司长期竞争优势。
3、进一步深化和完善激励机制，充分调动员工的积极性和创造性，稳定公
司人才队伍，为公司的发展吸纳更多优良人才。
二、基本原则
1、依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
2、自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本次员工持股计划。
3、风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
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第三章员工持股计划的参加对象及确定标准
一、员工持股计划参加对象的范围本次员工持股计划的参加对象范围为对公司整体业绩和中长期发展具有重
要作用和影响的公司部分监事、高级管理人员、公司及控股子公司中层管理人员
及核心与骨干技术（业务）人员。
有下列情形之一的，不能成为参加对象：
1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
3、最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、失职、或渎职等违反国家法律、法规的行为或违反公序良俗、公司规章制度、职
业道德和操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；
4、董事会认定的不能成为本员工持股计划参加对象的情形；
5、相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本员工持股计划参加对象的情形。
二、员工持股计划的参加对象确定标准
1、本次持股计划的持有人系公司董事会依据《公司法》《证券法》《指导意见》《深交所规范运作》等有关法律法规及《公司章程》的相关规定而确定。
所有持有人均在公司或其控股子公司任职，签订劳动合同且领取报酬。
2、本员工持股计划参与对象均为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作
用和影响的部分监事、高级管理人员、公司及控股子公司中层管理人员及核心与
骨干技术（业务）人员。
3、按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加员工持股计划。
三、本员工持股计划的参加对象及分配比例
本次员工持股计划的参加对象包括公司部分监事、高级管理人员、公司及控
股子公司中层管理人员及核心与骨干技术（业务）人员。本次员工持股计划以份额为持有单位，每1份额对应1股标的股票，本计划持有的份额上限为1825万份。本次拟参加认购的员工总人数不超过187人，其中拟参与认购员工持股计划的公司监事和高级管理人员不超过5人，合计认购395万份，占本员工持股计划总份额的21.64%；中层管理人员及核心与骨干技术（业务）人员不超过182人，
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合计认购1430万份，占本员工持股计划总份额的78.36%。公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。
具体参加人数及最终认购情况根据员工实际缴款情况确定。本次员工持股计划参加对象及拟分配情况如下：
占本持股计划总份额
序号姓名职位认购份数（万份）的比例
副总经理、董事会
1杜旭升1005.48%
秘书
2张奕敏副总经理1005.48%
3郭治国副总经理1005.48%
4侯菊艳财务总监603.29%
5黄继军监事会主席351.92%
中层管理人员及核心与骨干技
6143078.36%术（业务）人员（共182人）
合计187人1825100.00%
注：上述计算结果的尾差是由于四舍五入导致的。
公司监事会对持有人予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。公司将聘请律师对员工持股计划的参与对象、资金及股票来源、期限及规模、管理模
式等是否合法合规、是否履行必要的审议程序等发表明确意见。
9河南辉煌科技股份有限公司2022年员工持股计划（草案）
第四章员工持股计划的资金、股票来源、购买价格和规模
一、员工持股计划资金来源
本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。
本次员工持股计划募集资金总额上限为1825万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元，持股计划的份额不超过1825万份。
本次员工最终认购持股计划的金额以参与对象实际出资为准。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利，其拟认购份额可以由其他符合条件的参与对象申报认购，公司可根据员工实际缴款情况对参加对象名单及其认购份额进行调整。本员工持股计划不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、补贴、兜底等安排。
二、员工持股计划股票来源
本计划草案经股东大会批准后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。
公司于2021年2月24日召开第七届董事会第九次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》。根据方案，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，用于实施股权激励或员工持股计划。本次回购金额不低于人民币
20000万元，不超过人民币35000万元，回购价格不超过人民币9.30元/股。回
购期限自董事会审议通过本回购股份方案后12个月内。截至2022年2月24日，公司本次回购股份期限届满并实施完毕，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份数量为28798783股，占公司目前总股本的7.39%，最高成交价为7.95元/股，最低成交价为6.36元/股，成交金额为201635044.81元（不含手续费），公司实际回购时间区间为2021年3月4日至2022年2月23日。上述事项具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
三、员工持股计划购买价格及定价依据
本员工持股计划经公司股东大会审议通过后，拟通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公司回购的股票1825万股，受让价格为1元/股。
本员工持股计划的参加对象包括公司部分监事、高级管理人员、公司及控股
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子公司中层管理人员及核心与骨干技术（业务）人员，上述人员对公司未来经营与业绩增长和保证公司中长期稳定发展有直接且重要影响和贡献。公司认为，在依法合规的基础上，对该部分人员的激励，能够促进核心团队及骨干员工与公司长期成长价值的深度绑定，有利于推动核心团队及骨干员工发挥主观能动性，主动承担公司长期发展与成长的责任，推进公司新领域业务拓展和战略转型，不断改善和提升经营业绩，强化公司长期竞争优势。
本次员工持股计划采取折价受让回购库存股方式进行激励，主要目的在于充分调动参与员工的工作积极性及创新动力，保持和进一步强化公司的竞争优势，保证公司业绩的稳定增长和新领域业务的快速拓展。近年来，国家铁路行业基建投资虽处于高位，但增速已放缓，城市轨道交通行业各类专业集成系统技术日趋成熟，国铁与城轨两大市场面临更加激烈的市场竞争。
公司成立20多年来，聚焦于轨道交通行业，专注于自动化测控技术的研发推广，在公司内部培养形成了一批熟悉轨道交通行业业务需求的自动化、测控、集成、软件及项目管理方面的专业人才，这也是保证公司在日趋激烈的市场竞争环境下，稳定公司业绩，突破新领域业务拓展的最大基础。
近年随着宏观经济进入新常态，不同行业的大型国有控股企业，均在寻找新的增长和突破领域，在信息技术、软件开发、集成创新等方面大量招揽人才，对公司多年来培养沉淀的专业骨干队伍形成了越来越大的冲击。激烈的行业价格竞争对公司业绩已经产生了明显的局部影响，人才竞争给公司核心骨干（业务）队伍带来的冲击，如果没有完备的应对，不但会给短期业绩带来全面影响，对公司未来中长期的稳定、健康发展也将带来巨大影响。
本次确定的参与对象中由两部分人员组成，其中一部分参与对象是公司业务单元和管理工作的直接负责人，推动业务拓展和管理精细化工作；另一部分参与对象是公司重点项目及重要工作的专业人员，直接推动项目落地和业务的有效执行，这两部分参与对象对于公司的发展均具有举足轻重的作用。本次通过员工持股计划折价授予的方式进行激励，意在更进一步完善公司的中长期激励机制、逐步形成持续性股权激励制度，夯实人力资源制度基础，重点激励以保留和激励该部分核心人才，避免在行业和专业两个方面的同行竞争对手间流失人才。
综上，在符合相关法律法规、规范性文件的规定的基础上，通过综合考量公
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司当前所处行业面临的人才竞争状况、公司薪酬情况、实施持股计划的成本费用、
市场实践及核心管理和骨干技术（业务）员工的参与意愿等因素后，公司最终确定本次员工持股计划的上述受让价格。同时，基于激励与约束相匹配的原则，公司也为此设立了具有挑战性的业绩目标，有利于促进公司利益、员工利益及股东利益的紧密绑定，提升核心竞争力，保证公司整体业绩的稳定增长和中长期的健康发展。
四、标的股票规模
本次员工持股计划拟设立时的资金总额不超过人民币1825万元，对应的股份数量不超过1825万股，占公司当前总股本的4.68%。本次员工持股计划草案获得股东大会批准后，将通过包括但不限于非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。
本员工持股计划实施后，全部有效的员工持股计划涉及的标的股票规模任意时间内累计存量不超过公司股本总额的10%；其中，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量任意时间内累计存量不超过公司股本总额的1%。
上述员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上
市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
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第五章员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核设置
一、员工持股计划的存续期
1、本员工持股计划的存续期为36个月，自本员工持股计划草案经公司股东
大会审议通过且公司公告最后一笔公司股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。本次员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。
2、本员工持股计划的存续期届满前2个月，如持有的公司股票仍未全部出
售或过户至员工持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。
3、如因公司股票停牌或者窗口期较短或其他等情况，导致本次员工持股计
划所持有的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。
二、员工持股计划的锁定期
1、本员工持股计划所获标的股票分两期解锁，解锁时点分别为自公司公告
最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起满12个月、24个月，每期解锁的标的股票比例分别为50%、50%，具体如下：
第一批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名
下之日起算满12个月，解锁股份数为本员工持股计划所持标的股票总数的50%。
第二批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名
下之日起算满24个月，解锁股份数为本员工持股计划所持标的股票总数的50%。
本次员工持股计划所取得的标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
2、员工持股计划锁定期合理性说明
本员工持股计划锁定期设定原则为激励与约束对等。本员工持股计划购买价格存在部分折价，因此需分12个月、24个月两期解锁，解锁比例分别为本次员工持股计划总数的50%、50%，且每次解锁的前提条件与相应年度的主要业绩增长目标直接关联。公司认为，在依法合规的基础上，锁定期的设定和解锁标准与业绩指标的直接关联可以在充分激励员工的同时，对员工产生相应的约束，从而更有效的统一持有人和公司及公司股东的利益，达成公司此次员工持股计划的目
13河南辉煌科技股份有限公司2022年员工持股计划（草案）的，从而推动公司进一步发展。
3、本次员工持股计划的交易限制
本次员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深交所关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
三、员工持股计划的考核
本员工持股计划以2022年-2023年两个会计年度为业绩考核年度，通过公司业绩指标和个人绩效评定进行考核。
1、公司层面的业绩考核要求
本员工持股计划以2022年-2023年两个会计年度对公司的经营指标进行考核，以达到业绩考核目标作为本员工持股计划当年度的解锁条件之一。各年度公司层面业绩考核指标如下：
解锁期业绩考核指标
公司需满足条件：以2020年的净利润为基数，2022年净利润增长率不
第一个解锁期低于45%。
公司需满足条件：以2020年的净利润为基数，2023年净利润增长率不
第二个解锁期低于50%。
注：上述“净利润”指标以经审计的有效期内所有股权激励成本和员工持股计划成本摊销前，归属于上市公司股东的净利润作为计算依据。
若公司某一考核年度业绩考核指标未达到，所有持有人对应考核当年可解锁的标的股票均不得解锁，由管理委员会收回，择机出售后按对应缴纳的原始出资金额加上银行同期贷款利息之和与售出收益孰低值返还持有人，剩余收益（如有）归属于公司。
2、个人层面的绩效考核及权益可归属情况如下：
持有人个人层面的绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施。
14河南辉煌科技股份有限公司2022年员工持股计划（草案）
公司将对持有人每个考核年度的综合考评进行打分，并依照持有人的个人绩效考核结果确定其解锁比例。个人层面的绩效考核及权益可归属具体如下：
考核结果优秀良好一般合格不合格
绩效评定 A B C D E
解锁比例100%100%0%0%0%
若持有人个人层面考核年度绩效考核不合格，则该年度该持有人持有份额中计划归属部分不得归属，由管理委员会收回，择机出售变现后按对应缴纳的原始出资金额返还持有人，剩余收益（如有）归属于公司。
15河南辉煌科技股份有限公司2022年员工持股计划（草案）
第六章存续期内公司融资时持股计划的参与方式
本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理委员会决定是否参与融资及资金的解决方案，并提交持有人会议审议。
16河南辉煌科技股份有限公司2022年员工持股计划（草案）
第七章员工持股计划的管理模式
在获得股东大会批准后，本次员工持股计划由公司自行管理。本次员工持股计划的内部管理权力机构为持有人会议。持有人会议设管理委员会，并授权管理委员会作为员工持股计划的管理机构，监督本次员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利。管理委员会根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券监管机构和本员工持股计划的规定，管理本员工持股计划资产，并维护本员工持股计划持有人的合法权益，确保本员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与本员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。
公司董事会负责拟定和修改本计划草案，并在股东大会授权范围内办理本次员工持股计划的其他相关事宜。
一、持有人会议
1、公司员工在认购本次员工持股计划份额后即成为本计划的持有人，持有
人会议是员工持股计划内部管理权力机构。所有持有人均有权参加持有人会议。
持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。
2、以下事项需要召开持有人会议进行审议：
（1）选举、罢免管理委员会委员；
（2）员工持股计划的变更、终止、存续期的延长；
（3）审议和修订《2022年员工持股计划管理办法》；
（4）员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，授权管理委员会决定是否参与融资及资金的解决方案，并提交持有人会议审议；
（5）授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；
（6）授权管理委员会行使股东权利；
（7）授权管理委员会负责员工持股计划的清算和财产分配；
（8）授权管理委员会开立并管理本次员工持股计划的证券账户、资金账户及其他相关账户；
（9）授权管理委员会决定本次员工持股计划持有人的资格取消事项，以及
被取消资格的持有人所持份额的处理事项，包括持有人份额变动等；
（10）授权管理委员会行使员工持股计划资产管理职责，包括但不限于在锁
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定期届满后出售公司股票进行变现，根据持有人会议的授权将员工持股计划的闲置资金投资于理财产品（仅限于保本型理财产品）；
（11）其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。
3、首次持有人会议由公司董事会秘书或者指定人员负责召集和主持，其后
持有人会议由管理委员会负责召集，由管理委员会主任负责主持。管理委员会主任不能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持。
4、召开持有人会议，管理委员会应提前3个自然日将书面会议通知，通过
直接送达、邮寄、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。书面会议通知应当至少包括以下内容：
（1）会议的时间、地点；
（2）会议的召开方式；
（3）拟审议的事项（会议提案）；
（4）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（5）会议表决所必需的会议材料；
（6）持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；
（7）联系人和联系方式；
（8）发出通知的日期。
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头会议通知至少应包括上述（1）、（2）项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。
5、持有人会议的表决程序
（1）每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。
主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决方式为书面表决；
（2）本员工持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权；
（3）持有人的表决意见分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意
见中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意见的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计；
（4）会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。每项议案如经出席持有
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人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意后则视为表决通过（员工持股计划约定需2/3以上份额同意的除外），经出席持有人会议的持有人签字确认后形成持有人会议的有效决议；
（5）持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照《公司章程》的规定提交公司董事会、股东大会审议；
（6）会议记录、表决票、会议材料、会议决议等应妥善保存。
6、单独或合计持有员工持股计划3%以上份额的持有人可以向持有人会议提
交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前3个自然日向管理委员会提交。
7、单独或合计持有员工持股计划10%以上份额的持有人可以提议召开持有人临时会议。持有人会议应有合计持有员工持股计划1/2以上份额的持有人出席方可举行。
二、管理委员会
1、员工持股计划设管理委员会，代表持有人统一管理员工持股计划，监督
员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利。
2、管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1人。管理委员会委员
均由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。当管理委员会委员出现不再适合继续担任委员职务情形时，由持有人会议罢免原委员和选举新委员。
3、管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和规范性文件的规定，对员工
持股计划负有下列忠实义务：
（1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的财产；
（2）不得挪用员工持股计划资金；
（3）未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（4）未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员工持股计划财产为他人提供担保；
（5）不得利用其职权损害员工持股计划利益。管理委员会委员违反忠实义
务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任。
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（6）法律、行政法规、部门规章规定的其他义务。
4、管理委员会行使以下职责：
（1）负责召集持有人会议，执行持有人会议的决议；
（2）开立并管理本员工持股计划的证券账户、资金账户及其他相关账户；
（3）代表全体持有人对本员工持股计划进行日常管理；
（4）代表全体持有人行使股东权利；
（5）管理本员工持股计划利益分配；
（6）按照本员工持股计划的规定，决定持有人的资格取消事项以及被取消
资格的持有人所持份额的处理事项，包括持有人份额变动等；
（7）决定本员工持股计划份额的回收、承接以及对应收益的兑现安排；
（8）办理本员工持股计划份额继承登记；
（9）根据持有人会议授权行使员工持股计划资产管理职责，包括但不限于
在锁定期届满后出售公司股票进行变现，根据持有人会议的授权将员工持股计划的闲置资金投资于理财产品（仅限于保本型理财产品）；
（10）根据持有人会议授权在本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，决定是否参与融资及资金的解决方案；
（11）决定本员工持股计划存续期内除上述事项外的特殊事项；
（12）代表本员工持股计划签署相关文件；
（13）持有人会议授权的其他职责；
（14）本员工持股计划及相关法律法规约定的其他应由管理委员会履行的职责。
5、管理委员会主任行使下列职权：
（1）主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；
（2）督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；
（3）管理委员会授予的其他职权。
6、管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开前3
个自然日通知全体管理委员会委员。全体管理委员会委员对表决事项一致同意的可以以通讯方式召开和表决。
经管理委员会各委员同意，可豁免上述通知时限。情况紧急，需要尽快召开
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管理委员会紧急会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
7、管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。管理委员
会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表决，实行一人一票制。
8、管理委员会决议表决方式为记名投票表决。管理委员会会议在保障管理
委员会委员充分表达意见的前提下，可以用通讯方式召开并作出决议，并由参会的管理委员会委员签字。
9、管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因故
不能出席，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
10、管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的管理
委员会委员应当在会议记录上签名。
11、管理委员会会议记录包括以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和召集人姓名；
（2）管理委员会委员出席情况；
（3）会议议程；
（4）管理委员会委员发言要点；
（5）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
12、管理委员会会议所形成的决议及会议记录应报公司董事会备案。
三、持有人权利、义务
1、持有人的权利如下：
（1）按其持有的份额享有相关权益；
（2）参加持有人会议和行使表决权；
（3）对本员工持股计划的管理进行监督，提出建议或质询；
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（4）法律、行政法规、部门规章所规定的其他权利。
2、持有人的义务如下：
（1）遵守本员工持股计划的规定；
（2）按认购本员工持股计划份额在约定期限内出资；
（3）按认购本员工持股计划份额承担员工持股计划的投资风险；
（4）在本员工持股计划存续期内，除约定的情况或经管理委员会同意外，持有人的股票权益不得转让、退出、质押、担保、偿还债务或作其他类似处置；
（5）在存续期内，除另有规定外，不得要求对持股计划的权益进行分配；
（6）遵守生效的持有人会议和管理委员会决议；
（7）承担相关法律、行政法规、部门规章及本员工持股计划规定的其他义务。
四、股东大会授权董事会事项
为保证公司2022年员工持股计划的顺利实施，股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以下事项：
1、授权董事会办理本员工持股计划的设立、变更和终止；
2、授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；
3、授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜；
4、授权董事会对《2022年员工持股计划（草案）》作出解释；
5、授权董事会变更员工持股计划的参与对象及确定标准；
6、授权董事会签署与本次员工持股计划的合同及相关协议文件；
7、若相关法律、法规、政策发生调整，授权董事会根据调整情况对本次员
工持股计划进行相应修改和完善；
8、授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确
规定需由股东大会行使的权利除外。
上述授权自公司股东大会通过之日起至本次员工持股计划实施完毕之日内有效。
五、风险防范及隔离措施
1、员工持股计划的资产独立于公司的固有财产。公司不得侵占、挪用员工
持股计划资产或以其它任何形式将员工持股计划资产与公司固有财产混同。
22河南辉煌科技股份有限公司2022年员工持股计划（草案）
2、本员工持股计划方案以及相应的员工持股计划管理办法对管理委员会的
权利和义务进行了明确的约定，风险防范和隔离措施充分。
管理委员会根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券监管机构和
本员工持股计划的规定，管理员工持股计划资产，并维护员工持股计划持有人的合法权益，确保员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。
3、存续期内，管理委员会可聘请第三方专业机构为员工持股计划提供管理、咨询等服务。
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第八章员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法
若本员工持股计划所持有的公司股票全部出售，且本员工持股计划资产依照本持股计划规定清算、分配完毕的，本员工持股计划即可终止。
本员工持股计划在存续期届满前2个月，经出席持有人会议的持有人所持
2/3以上份额同意并提交董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以提前终止或延长。
如因公司股票停牌或者窗口期较短或其他等情况，导致本员工持股计划所持有的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。
本员工持股计划终止或存续期满后，由管理委员会根据持有人会议的授权对本员工持股计划资产进行清算，在终止或存续期届满后30个工作日内完成清算，并在依法扣除相关税费后，按照持有人所持份额进行分配。
24河南辉煌科技股份有限公司2022年员工持股计划（草案）
第九章员工持股计划的变更、终止及持续信息披露
一、公司发生实际控制权变更、合并、分立
若因任何原因导致公司的实际控制人发生变化，或发生合并、分立等情形，本次员工持股计划不作变更。
二、员工持股计划的变更
在本次员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。
三、员工持股计划的终止
1、本次员工持股计划的存续期届满后未有效延期的，员工持股计划即终止。
2、员工持股计划锁定期届满后存续期届满前，本员工持股计划资产均为货
币性资产时，本员工持股计划可提前终止。
3、本员工持股计划在存续期届满前2个月，经出席持有人会议的持有人所
持2/3以上份额同意并提交董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长；延长期届满后本员工持股计划自行终止。
四、持股计划存续期信息披露
上市公司在员工持股计划存续期内，发生下列情形且对员工持股计划造成重大影响时，应及时履行信息披露义务：
（一）员工持股计划变更、提前终止，或者相关当事人未按照约定实施员工持股计划的；
（二）员工持股计划持有人之外的第三人对员工持股计划的股票和资金提出权利主张的；
（三）员工持股计划锁定期届满；
（四）出现单个员工所获份额对应的股票总数累计达到公司股本总额的1%的；
（五）深交所认定的其他情形。
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第十章员工持股计划的资产构成与权益处置
一、员工持股计划的资产构成
1、公司股票对应的权益：本员工持股计划通过受让取得的公司已完成回购
的社会公众股股票所对应的权益。
2、现金存款和应计利息。
3、本员工持股计划其他投资所形成的资产。
本员工持股计划的资产独立于公司的财产，上市公司不得将员工持股计划资产委托归入其财产。因本员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入员工持股计划资产。
二、员工持股计划存续期内的权益分配
1、本次员工持股计划持有人按实际出资份额享有员工持股计划所持股份的资产收益权。
2、在本次员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，
或经管理委员会同意外，持有人所持本次员工持股计划份额不得擅自退出、转让或用于抵押、质押、担保、偿还债务或作其他类似处置。
3、在锁定期内，持有人不得要求对员工持股计划的权益进行分配。
4、在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，员工持股
计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同。
5、本次员工持股计划锁定期结束后、存续期内，管理委员会根据持有人会
议的授权，应于员工持股计划解锁日后于存续期内择机出售相应的标的股票。
6、本次员工持股计划锁定期结束后、存续期内，管理委员会根据持有人会
议的授权，决定是否对本次员工持股计划所对应的收益进行分配，如决定分配，由持有人会议授权管理委员会在依法扣除相关税费后，按照持有人所持份额进行分配。
7、在锁定期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得的
现金股利计入员工持股计划货币性资产，暂不作另行分配，待本次员工持股计划锁定期结束后、存续期内，由管理委员会根据持有人会议的授权决定是否进行分配。本次员工持股计划锁定期结束后、存续期内，公司发生派息时，员工持股计
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划因持有公司股份而获得的现金股利计入员工持股计划货币性资产。
8、如发生其他未约定事项，持有人所持的员工持股计划份额的处置方式由
持有人会议确定。
三、持有人权益处置
1、在本员工持股计划存续期内，除约定的情况或经管理委员会同意外，持
有人的股票权益不得转让、退出、质押、担保、偿还债务或作其他类似处置。
2、在锁定期内，因公司发生送股、资本公积金转增股本、配股、可转换债
换股等情形所衍生取得的股份，不得在二级市场出售或者以其他方式转让，该等股票的解锁日与相对应股票相同。
3、发生如下情形之一的，管理委员会有权取消该持有人参与本员工持股计
划的资格，并将其持有的本员工持股计划权益强制收回，择机出售后按对应缴纳的原始出资金额与售出收益孰低值返还持有人，剩余收益（如有）归属于公司。
（1）持有人辞职或擅自离职的；
（2）持有人在劳动合同到期后拒绝与公司或子公司续签劳动合同的；
（3）持有人劳动合同到期后，公司或子公司不与其续签劳动合同的；
（4）持有人与公司或子公司解除劳动合同的，包括持有人与公司或子公司协商一致解除劳动合同的；持有人被追究刑事责任被解除劳动合同的；持有人因
违反法律法规或者公司或子公司的规章制度被解除劳动合同的；持有人严重失职、
营私舞弊，给公司或子公司造成重大损害而被解除劳动合同的以及其他依据法律法规规定公司或子公司可以解除劳动合同的情形；
（5）持有人因重大过错或业绩考核不达标等原因而被降职、降级，导致其不符合参与资格的。
上述情形给公司造成重大损失的，公司有权从前款返还持有人缴纳的原始出资额中扣回损失金额。同时，持有人应将其因行使权益所得全部收益返还给公司，给公司造成损失的，还应同时向公司承担赔偿责任。
4、存续期内，持有人发生以下情形的，则持有人所持权益不作变更：
（1）持有人发生职务变动但仍符合参与条件的；
（2）持有人因执行职务负伤而丧失劳动能力的，其个人绩效考核结果不再纳入解锁条件；
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（3）持有人因执行职务而身故的，其持有的权益由其指定的财产继承人或法定继承人代为持有；
（4）管理委员会认定的其他情形。
5、存续期内，如发生其他未约定事项，持有人所持股票权益处置方式由管
理委员会根据法律法规的相关规定决定。
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第十一章员工持股计划的会计处理
按照《企业会计准则第11号——股份支付》的规定：完成等待期内的服务
或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
假设公司于2022年4月将标的股票1825万股过户至本次员工持股计划名下，锁定期满，本次员工持股计划按照约定的比例出售所持标的股票。经预测算，假设单位权益工具的公允价值以董事会审议本次员工持股计划时最近一个交易日
公司股票收盘价7.56元/股作为参照，公司应确认总费用预计为11972.00万元，该费用由公司在锁定期内，按每次解除限售比例分摊，则预计2022年至2024年员工持股计划费用摊销情况测算如下：
单位：万元股份支付费用的合计2022年2023年2024年
11972.005986.004988.33997.67
注：上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
在不考虑本次员工持股计划对公司业绩的影响情况下，员工持股计划费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。若考虑员工持股计划对公司发展产生的正向作用，本次员工持股计划将有效激发公司员工的积极性，提高经营效率。
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第十二章员工持股计划涉及的关联关系和一致行动关系
本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
之间不构成《上市公司收购管理办法》规定的一致行动关系，具体如下：
1、公司控股股东、实际控制人未参加本次员工持股计划，本次员工持股计
划未与公司控股股东、实际控制人签署一致行动协议或存在一致行动安排。
2、公司部分监事、高级管理人员持有本次员工持股计划份额，以上持有人
与本员工持股计划存在关联关系。
3、本次员工持股计划持有人之间无关联关系，均未签署《一致行动协议》或
存在一致行动的相关安排；持有人会议为本次员工持股计划的最高权利机构，持有人会议选举产生管理委员会，监督员工持股计划的日常管理。
4、在公司股东大会及董事会、监事会审议与本次员工持股计划相关事项时，
本次员工持股计划及相关董事、监事均将回避表决。
5、本次员工持股计划在股东大会审议上市公司与股东、董事、监事、高级
管理人员等参与对象的交易相关提案时需要回避。
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第十三章员工持股计划履行的程序
一、董事会负责拟定员工持股计划草案。
二、公司实施员工持股计划前，应通过职工代表大会等组织充分征求员工意见。
三、董事会审议通过本员工持股计划草案，独立董事和监事会应当就本次员
工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划发表意见。
四、董事会审议员工持股计划时，与员工持股计划有关联的董事应当回避表决。董事会在审议通过本计划草案后的2个交易日内公告董事会决议、员工持股计划草案及摘要、独立董事意见、监事会意见等。
五、公司聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书，并在相关股东大会现场会议召开的两个交易日前公告法律意见书。
六、召开股东大会审议员工持股计划。股东大会将采用现场投票与网络投票
相结合的方式进行投票，对中小投资者的表决单独计票并公开披露；员工持股计划涉及相关董事、股东的，相关董事、股东应当回避表决。经出席股东大会有效表决权半数以上通过后（其中涉及关联股东的应当回避表决），员工持股计划即可以实施。
七、公司应在完成标的股票的购买或将标的股票过户至员工持股计划名下的
2个交易日内，及时披露获得标的股票的时间、数量、比例等情况。
八、其他中国证监会、深圳证券交易所规定需要履行的程序。
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第十四章其他重要事项
一、公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不意味着持有人享有继
续在公司及其控股子公司服务的权利，不构成公司及其控股子公司对员工聘用期限的承诺，公司及子公司与员工的劳动关系仍按公司及其子公司与持有人签订的劳动合同执行。
二、公司实施本次员工持股计划的财务、会计处理及税收等事项，按有关财
务制度、会计准则、税务制度的规定执行员工因本次员工持股计划的实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。
三、本次员工持股计划的解释权属于公司董事会。
河南辉煌科技股份有限公司董事会
2022年3月14日
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