国瓷材料:中天国富证券有限公司关于山东国瓷功能材料股份有限公司2021年度持续督导期间跟踪报告

中天国富证券有限公司
关于山东国瓷功能材料股份有限公司
2021年度持续督导期间跟踪报告
保荐机构名称：中天国富证券有限公司被保荐机构简称：国瓷材料
保荐代表人姓名：张瑾联系电话：0755-28777980
保荐代表人姓名：向君联系电话：0755-28777980
一、保荐工作概述项目工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数不存在
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数0次，事前审阅相关议案及决议
（2）列席公司董事会次数0次，事前审阅相关议案及决议
（3）列席公司监事会次数0次，事前审阅相关议案及决议
5．现场检查情况
（1）现场检查次数1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数12次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见未发表非同意意见
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数0次
1项目工作内容
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项不存在
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数1次
（2）培训日期2021年12月20日
信息披露注意事项、相关主体的股份增减
持、关联交易、募集资金合规等方面，内
（3）培训的主要内容容涵盖了信息披露、董监高和股东股份管
理、募集资金管理和使用相关规范及注意事项。
11．其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1．信息披露无不适用
2．公司内部制度的建立和执行无不适用
3．“三会”运作无不适用
4．控股股东及实际控制人变动无不适用
5．募集资金存放及使用无不适用
6．关联交易无不适用
7．对外担保无不适用
8．收购、出售资产无不适用9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理无不适用财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无不适用构配合保荐工作的情况11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核无不适用心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
2是否履行未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项承诺解决措施
一、资产重组时关于股份锁定期的承诺是不适用
二、首发、再融资时关于避免同业竞争、关联交易的承诺是不适用
三、首发时关于缴纳社会保险及住房公积金的承诺是不适用
四、再融资时关于不存在一致行动关系的承诺是不适用
五、再融资时关于股份锁定的承诺是不适用
六、再融资时关于特定期间内不减持上市公司股份的承诺是不适用
七、再融资时关于非公开发行摊薄即期回报采取填补措施是不适用的承诺
四、其他事项报告事项说明
1．保荐代表人变更及其理由不适用
2．报告期内中国证监会和深交所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整不适用改情况
3．其他需要报告的重大事项无3（本页无正文，为《中天国富证券有限公司关于山东国瓷功能材料股份有限公司2021年度持续督导期间跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：
张瑾向君中天国富证券有限公司
2022年3月18日
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