拓邦股份:独立董事年度述职报告

深圳拓邦股份有限公司
独立董事2021年度述职报告
各位股东及股东代表：
作为深圳拓邦股份有限公司的独立董事，2021年本人严格按照《公司法》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》的要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2021年度本人任职期间履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下：
一、参加会议情况
2021年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。
2021年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大事项均
履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案投赞成票，无反对票及弃权票。出席会议情况如下：
董事会召开次数3股东大会召开次数1现场方式通讯方式是否连续2次未缺席次数亲自出席次数出席次数出席次数亲自出席会议
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二、发表独立意见情况
2021年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：
1、2021年1月14日，在公司第七届董事会第五次会议上，就会议审议《关于与深圳市吉之光电子有限公司签订的议案》、《关于注销2018年股票期权激励计划离职员工已获授但未行权股票期权的议案》发表了独立意
1见。
2、2021年3月5日，在公司第七届董事会第六次会议上，就会议审议《关于的议案》、《关于的议案》、《关于公司董事2020年薪酬的议案》、《关于公司高级管理人员2020年薪酬的议案》、《关于的议案》、《关于2018年股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件暨可行权的议案》、《关于调整2018年股票期权激励计划激励对象和股票期权数量的议案》、《关于调整2018年股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于使用部分闲置募集资金和自有资金购买银行理财产品的议案》、《关于续聘2021年度审计机构的议案》发表了独立意见。
3、2021年3月18日，在公司第七届董事会第七次（临时）会议上，就会
议审议《关于公司2020年年度股东大会增加临时提案的议案》、《关于补选公司独立董事的议案》发表了独立意见。
三、对公司进行现场调查的情况
2021年度，本人对公司进行了现场考察，了解公司的生产经营和财务状况；
通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，及时掌握公司运行状态。
四、保护投资者权益的相关工作1、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、及时、完整地完成信息披露工作。
2、按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规的要求履行独立董事的职责；同时本人始终
坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，进一步提高专业水平，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，提高决策能力，客观公正地
2保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营，创造良好业绩，起到应有的作用。
五、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为公司审计委员会委员、战略委员会委员、提名委员会委员召集人，在2021年度主要履行以下职责：
1、审计委员会工作情况：
2021年度，本人参加了2次审计委员会会议，对公司年度报告的编制与披露、内部审计工作的总结和计划等事项进行了审议。
2、战略委员会工作情况：
2021年度，本人未参加战略委员会会议。
3、提名委员会工作情况：
2021年度，本人参加了1次提名委员会会议。认真审核候选独立董事的任职资格，向董事会提名合格人选。
六、培训和学习情况
报告期内本人认真学习了中国证监会、深圳证监局以及深交所的有关法律法
规及规范性文件，提高履职能力，切实加强对公司投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
七、其他事项
1、无提议召开董事会情况发生；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
4、报告期内，公司为我们提供了必要的工作条件，对独立董事各项工作的
开展给予了大力的配合，我们也能保证充足的时间履行职责，坚持在董事会召开之前认真审阅议案资料，在董事会上充分发表审阅意见，在此基础上独立、客观、
3审慎地行使表决权。
八、联系方式：
E-mail：23006976@qq.com
独立董事：施云
2022年3月22日
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