深南电A:2021年度监事会工作报告

深圳南山热电股份有限公司
2021年度监事会工作报告
2021年，深圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等相关法律法规和《深圳南山热电股份有限公司章程》（以下简称“公司《章程》”）、《深圳南山热电股份有限公司监事会议事规则》等有关规定，本着对全体股东高度负责的态度，认真履行监督职责，对公司股东大会和董事会的召开及决策程序、董事会各专门委员会的履职情况、董事和高级管理人员的履职情
况、公司管理制度的建立及执行情况、公司财务状况以及信息披露情况等进行了
认真的监督，督促公司董事会和管理层依法运作，科学决策，维护了公司股东及员工的合法权益，为公司提升治理水平、谋求健康发展发挥了应有的作用。现将
2021年度监事会工作情况报告如下：
一、会议召开情况
2021年，公司监事会共召开7次会议，审议议案13项，并出席、列席了股
东大会和董事会会议，对按规定需由监事会发表审核意见的相关议案和重大事项进行了认真审核并出具了书面意见。监事会会议召开情况如下：
1、2021年2月1日，公司第八届监事会以通讯表决方式召开第十四次临时会议，审议通过了《关于修订的议案》。
2、2021年3月24日，公司第八届监事会以通讯表决方式召开第八次会议，
审议通过了《2020年度监事会工作报告》、《关于2020年度各项资产计提减值准备的议案》、《关于2020年度财务决算报告的议案》、《关于2020年度利润分配预案的议案》、《关于提请审议的议案》、《2020年年度报告》全文及摘要、《关于2021年度公司及控股子公司申请融资综合授信并提供担保的议案》。
3、2021年4月9日，公司第八届监事会以通讯表决方式召开第十五次临时
1会议，审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》。
4、2021年4月21日，公司第八届监事会以通讯表决方式召开第十六次临时会议，审议通过了《2021年第一季度报告》全文及正文。
5、2021年4月26日，公司第九届监事会以现场会议方式召开第一次会议，
审议通过了《关于选举公司第九届监事会主席的议案》。
6、2021年8月18日，公司第九届监事会以通讯表决方式召开第二次会议，
审议通过了《2021年半年度报告》全文及摘要。
7、2021年10月22日，公司第九届监事会以通讯表决方式召开第一次临时会议，审议通过了《2021年第三季度报告》全文及正文。
二、监督检查及发表意见情况
2021年，公司监事会成员出席、列席了公司股东大会和董事会会议，监事
会主席和员工监事全程参与并监督公司的日常经营管理和重大决策，对公司股东大会、董事会审议的定期报告等重要文件和公司内部控制、规范管理等重要事项
进行了监督检查，并发表意见。具体如下：
1、监督检查公司依法规范运作情况
2021年，根据《公司法》等法律法规、规范性文件及公司《章程》的相关规定，公司监事会认真监督公司董事会的依法规范运作情况、董事会会议及相关会议的召开程序和决策机制、公司董事和高级管理人员履职情况、董事会对股东
大会决议的执行情况，认真检查并监督公司信息披露事务管理制度和投资者关系管理制度的建立和执行情况。监事会一致认为：公司董事会能够严格按照《公司法》等法律法规、规范性文件和公司《章程》等相关规定，勤勉尽职，规范运作，认真执行股东大会的各项决议，董事会各项决策程序合法合规；公司治理和内部管理合法合规、规范高效；公司建立健全并严格执行内幕信息保密制度和信息披
露管理制度，及时、准确、完整地履行了应尽的信息披露义务；公司依法、规范、公平地开展投资者关系管理工作，有效维护了全体投资者的合法权益；公司董事和高级管理人员依法履职、勤勉尽责，不存在损害公司利益和违反法律法规的行为。
2、审核定期报告，监督检查公司财务状况
2021年，公司监事会审核了公司的所有定期报告及相关文件、会计报表及
相关财务资料以及涉及财务决算、利润分配、融资规模和对外担保的议案及相关
2文件，一致认为：公司财务制度健全、内控制度完善、财务运作规范；公司董事
会在定期报告的编制及审核程序等方面均符合法律、法规的规定和中国证券监督
管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其派出机构、深圳证券交易所等证券
监管部门的要求，定期报告及相关披露文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2021年公司未发生对外担保情况，也无其它损害公司和股东利益、或造成公司资产流失的情况。
3、对2020年度各项资产计提减值准备发表意见
公司监事会审核了《关于2020年度各项资产计提减值准备的议案》及相关文件，一致认为：公司依据国家财政部《企业会计准则》等相关规定以及公司《资产减值准备计提、转回及资产损失核销管理规定》等有关规定，对2020年度各项资产计提减值准备的理由和依据充分，符合公司实际情况和企业会计准则，董事会对该事项的表决程序合法有效。
4、对公司内部控制评价的意见公司监事会审核了公司2020年度内部控制评价报告，一致认为：《深圳南山热电股份有限公司2020年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部
控制的实际情况。公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，结合自身的实际情况，建立了较为完整的内部控制体系和较为完善的内部控制制度。未发现公司内部控制存在重大缺陷。
三、加强学习，提升履职能力
2021年，公司监事会通过参加中国证监会深圳监管局、深圳证券交易所、深圳上市公司协会、资本市场学院及公司组织的培训和学习，及时了解最新法规和政策动态，提升监事的履职能力，不断强化诚信、勤勉、自律意识，自觉维护资本市场公开、公平、公正的良好秩序。
2022年，公司监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》等法律法规、规范性文件和公司《章程》等有关规定，依法、规范、诚信、勤勉地履行监督职责；继续加强学习和培训，进一步强化监事会自身建设，提高履职能力，提升监督水平，强化监督实效；充分发挥监事会在公司法人治理结构中的作用，保障公司规范运作，维护公司和股东的合法权益。
3深圳南山热电股份有限公司
监事会
2022年3月25日
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