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证券代码:688111证券简称:金山办公公告编号:2022-015
北京金山办公软件股份有限公司
2022年限制性股票激励计划(草案)摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示:
*股权激励方式:限制性股票(第二类限制性股票)
* 股份来源:公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票或公司从二
级市场回购的 A 股普通股股票*《北京金山办公软件股份有限公司2022年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“本激励计划”或“本计划”)拟向激励对象授予100.00万股
限制性股票,约占本激励计划草案公告时公司股本总额46100.00万股的
0.22%。其中首次授予80.00万股,约占本激励计划草案公告时公司股本总额的
0.17%,首次授予部分占本次授予权益总额的80.00%;预留20.00万股,约占
本激励计划草案公告时公司股本总额的0.04%,预留部分占本次授予权益总额的20.00%。
一、本激励计划的目的
(一)本激励计划的目的为了进一步建立、健全北京金山办公软件股份有限公司(以下简称“金山办公”、“本公司”、“公司”或“上市公司”)长效激励机制,吸引和留住优秀人才,充分调动公司核心团队的积极性,有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起,使各方共同关注和推动公司的长远发展,在充分保障股东利益的前提下,按照激励与约束对等的原则,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)《上海证券交易所科创板-1-股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》(以下简称“《业务指南》”)等有关法律、法规、
规范性文件以及《北京金山办公软件股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定,制定本激励计划。
(二)其他股权激励计划及长期激励机制的简要情况
截至本激励计划公告日,公司同时正在实施2021年限制性股票激励计划。
本次激励计划与正在实施的2021年限制性股票激励计划相互独立,不存在相关联系。
2021年限制性股票激励计划经公司于2021年5月12日召开第二届董事会
第十四次会议,2021年6月2日召开2020年年度股东大会审议通过并生效。
2021年6月2日,公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十三次会议,同意公司以45.86元/股的授予价格向223名激励对象首次授予70.00万
股第二类限制性股票。2021年12月28日,公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十八次会议,同意将2021年限制性股票授予(含预留授予)价格由45.86元/股调整为45.26元/股,并以45.26元/股的授予价格向13名激励对象授予部分预留13.83万股第二类限制性股票。截至本激励计划(草案)公告时,上述限制性股票均未到归属期。
二、本激励计划的激励方式及标的股票来源
本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票,涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票或公司从二级市场回购的 A 股普通股股票。若届时公司股票来源为公司从二级市场回购的 A 股普通股股票,公司将根据《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关法律、法规规定制
定回购方案,履行相应的回购程序,并在回购方案中披露回购资金安排及对公司的财务影响等相关事宜。
三、本激励计划拟授予的权益数量
本激励计划拟向激励对象授予100.00万股限制性股票,约占本激励计划草案公告时公司股本总额46100.00万股的0.22%。其中首次授予80.00万股,约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.17%,首次授予部分占本次授予权益总-2-额的80.00%;预留20.00万股,约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.04%,预留部分占本次授予权益总额的20.00%。
公司2020年年度股东大会审议通过的公司《2021年限制性股票激励计划(草案)》尚在实施中。截至本激励计划草案公告日,公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东大会时公司股
本总额的20.00%。本计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票,累计不超过本计划提交股东大会审议时公司股本总额的
1.00%
本激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前,以及激励对象获授限制性股后至归属前,公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项,应对限制性股票授予数量进行相应的调整。
四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量
(一)激励对象的确定依据
1.激励对象确定的法律依据
本激励计划授予激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》
《自律监管指南》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定,结合公司实际情况而确定。
2.激励对象确定的职务依据
本激励计划首次授予激励对象为公司公告本激励计划时在公司(含子公司)
任职的核心管理人员、技术骨干。激励对象不包括公司董事、独立董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、
上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。
(二)激励对象总人数
1.本激励计划首次授予部分涉及的激励对象共计127人。包括:
(1)核心管理人员;
(2)技术骨干。
以上所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划规定的考核期内与公司或其子公司存在聘用或劳动关系。
-3-预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定,经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后,公司按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过12个月未明确激励对象的,预留权益失效。预留激励对象参照首次授予的标准确定。
2.以上激励对象包含部分外籍员工,公司将其纳入本激励计划的原因在于:
公司所在的行业为软件行业,对高科技人才的依赖度高,拟纳入本次激励计划的外籍员工在研发、技术、管理等方面有着不可或缺的作用,是公司核心的高科技人才,属于公司重点激励的范围。股权激励是境外公司常用的激励手段,外籍员工熟悉现金薪酬加股权激励的薪酬模式,股权激励的实施能稳定现有外籍人才并吸引新的优秀人才。公司将其纳入本激励计划将有助于公司长远发展。
(三)激励对象获授的限制性股票分配情况
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示:
获授限制性占授予限制占本激励计激励对象类别股票数量性股票总数划公告日股(万股)比例本总额比例
一、核心管理人员、技术骨干(共127人)80.0080.00%0.17%
二、预留部分20.0020.00%0.04%
合计100.00100.00%0.22%
注:1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的20%。
2、本计划的激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公
司实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定,经董事会提出、独立董
事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后,公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。
(四)激励对象的核实
1.本激励计划经董事会审议通过后,公司将在内部公示激励对象的姓名和职务,公示期不少于10天。
2.公司监事会将对激励对象名单进行审核,充分听取公示意见,并在公司
股东大会审议本激励计划前5日披露监事会对激励对象名单公示情况的说明及核查意见。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
-4-五、本次激励计划的相关时间安排
(一)本激励计划的有效期本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效之日止,最长不超过60个月。
(二)本激励计划的授予日授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定。
(三)本激励计划的归属安排本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比
例分次归属,归属日必须为交易日,但不得在下列期间内归属:
1.上市公司年度报告、半年度报告公告前三十日内;
2.上市公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内;
3.自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或在决策过程中,至依法披露之日内;
4.证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
根据岗位职责及激励需求不同,在综合考虑了公司股权激励连续性和有效性的前提下,对归属安排做出了差异化设置,以提高本次激励计划的针对性和精准度。本次激励计划首次授予的激励对象分为两类,第一类激励对象121人,第二类激励对象6人,公司对两类激励对象分别置了不同的归属安排,本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下:
第一类激励对象归属权益数量占授归属安排归属时间予权益总量的比例自首次授予之日起12个月后的首个交易日至首次授予的限制性
首次授予之日起24个月内的最后一个交易日33%
股票第一个归属期止自首次授予之日起24个月后的首个交易日至首次授予的限制性
首次授予之日起36个月内的最后一个交易日33%
股票第二个归属期止
-5-自首次授予之日起36个月后的首个交易日至首次授予的限制性
首次授予之日起48个月内的最后一个交易日34%
股票第三个归属期止
第二类激励对象归属权益数量占授归属安排归属时间予权益总量的比例自首次授予之日起18个月后的首个交易日至首次授予的限制性
首次授予之日起30个月内的最后一个交易日33%
股票第一个归属期止自首次授予之日起30个月后的首个交易日至首次授予的限制性
首次授予之日起42个月内的最后一个交易日33%
股票第二个归属期止自首次授予之日起42个月后的首个交易日至首次授予的限制性
首次授予之日起54个月内的最后一个交易日34%
股票第三个归属期止
若本激励计划预留授予的限制性股票在2022年授出,预留限制性股票的归属期限和归属安排具体如下:
归属权益数量占授归属安排归属时间予权益总量的比例自预留授予之日起12个月后的首个交易日至预留授予的限制性
预留授予之日起24个月内的最后一个交易日33%
股票第一个归属期止自预留授予之日起24个月后的首个交易日至预留授予的限制性
预留授予之日起36个月内的最后一个交易日33%
股票第二个归属期止自预留授予之日起36个月后的首个交易日至预留授予的限制性
预留授予之日起48个月内的最后一个交易日34%
股票第三个归属期止
若本激励计划预留授予的限制性股票在2023年授出,预留限制性股票的归属期限和归属安排具体如下:
归属权益数量占授归属安排归属时间予权益总量的比例自预留授予之日起12个月后的首个交易日至预留授予的限制性
预留授予之日起24个月内的最后一个交易日50%
股票第一个归属期止自预留授予之日起24个月后的首个交易日至预留授予的限制性
预留授予之日起36个月内的最后一个交易日50%
股票第二个归属期止
-6-激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束,且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务,若届时限制性股票不得归属的,则因前述原因获得的股份同样不得归属。
(四)禁售期禁售期是指激励对象获授的限制性股票归属后其售出限制的时间段。本次限制性股票激励计划的获授股票归属后不设置禁售期,激励对象为公司董事、高级管理人员的,限售规定按照《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
1、激励对象为公司董事和高级管理人员的,其在任职期间每年转让的股份
不得超过其所持有本公司股份总数的25%,在离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。
2、激励对象为公司董事和高级管理人员的,将其持有的本公司股票在买入
后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。
3、在本激励计划有效期内,如果《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中
对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化,则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
六、限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
(一)限制性股票的授予价格
本次限制性股票的授予价格(含预留授予)为不低于45.86元/股,公司以控制股份支付费用为前提,届时授权公司董事会以授予日公司股票收盘价为基准,最终确定实际授予价格,但不得低于45.86元/股。
(二)限制性股票授予价格的确定方法
-7-1.定价方法
本激励计划限制性股票授予价格采取自主定价方式,为不低于45.86元/股。
本激励计划草案公布前1个交易日交易均价为每股188.58元,本次授予价格占前1个交易日交易均价的24.32%;
本激励计划草案公布前20个交易日交易均价为每股194.32元,本次授予价格占前20个交易日交易均价的23.60%;
本激励计划草案公布前60个交易日交易均价为每股228.52元,本次授予价格占前60个交易日交易均价的20.07%;
本激励计划草案公布前120个交易日交易均价为每股245.93元,本次授予价格占前120个交易日交易均价的18.65%。
2.定价依据
本次限制性股票的授予价格采取自主定价方式,授予价格及定价方法综合考虑了激励文化的连续性、激励计划的有效性和公司股份支付费用影响等因素,以促进公司发展、维护股东权益为根本目的,本着激励与约束对等的原则,进一步稳定和激励核心团队,为公司长远稳健发展提供激励约束机制和人才保障,体现了公司实际激励需求。
公司本次限制性股票的授予价格及定价方法与公司首期股权激励计划相衔接,综合考虑激励对象岗位稀缺性和激励计划有效性等多维因素确定。股权激励的内在机制决定了激励计划实施对公司持续经营能力和股东权益带来正面影响,公司设置了具有挑战性的业绩目标,该目标的实现需要发挥核心员工的主观能动性和创造性,本次激励计划的定价原则与业绩目标相匹配。
另外,人才是软件企业最重要的核心竞争力,公司高度重视人才队伍建设,充分保障股权激励的有效性是稳定核心人才的重要途径。本次激励对象属于具备高素质的科技人才和高级管理人才,需要长期且有效的激励政策配合用以吸引并留住人才。且实施股权激励是对员工现有薪酬的有效补充,激励对象未来的收益取决于公司未来业绩发展。
综上,在符合相关法律法规、规范性文件的基础上,本激励计划限制性股票授予价格为不低于45.86元/股,激励计划的实施将更加稳定员工团队,实现员工-8-利益与股东利益的深度绑定。公司聘请的具有证券从业资质的独立财务顾问将对本计划的可行性、相关定价依据和定价方法的合理性、是否有利于公司持续发展、是否损害股东利益等发表意见。具体详见公司刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《上海荣正投资咨询股份有限公司关于北京金山办公软件股份有限公司2022年限制性股票激励计划(草案)之独立财务顾问报告》:
“经核查,独立财务顾问认为:金山办公2022年限制性股票激励计划符合相关法律、法规和规范性文件的规定,而且在操作程序上具备可行性;
金山办公2022年限制性股票激励计划的授予价格符合《管理办法》第二十
三条及《上市规则》第十章之第10.6条规定,相关定价依据和定价方法合理、可行,本次股权激励计划的实施将对提升公司的持续经营能力和股东权益带来正面影响,有利于公司现有核心团队的稳定和优秀高端人才的引进,有利于公司的持续发展,不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。”
3.预留部分限制性股票的授予价格的确定方法
预留部分限制性股票的授予价格同首次授予部分限制性股票的授予价格一致,为不低于45.86元/股。预留部分限制性股票在授予前须召开董事会审议通过相关议案并披露授予情况,届时授权公司董事会以授予日公司股票收盘价为基准,最终确定实际授予价格,但不得低于45.86元/股。
七、限制性股票的授予与归属条件
(一)限制性股票的授予条件
同时满足下列授予条件时,公司向激励对象授予限制性股票,反之,若下列任一授予条件未达成的,则不能向激励对象授予限制性股票。
1.公司未发生如下任一情形:
(1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;
(2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;
(3)上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
-9-利润分配的情形;
(4)法律法规规定不得实行股权激励的;
(5)中国证监会认定的其他情形。
2.激励对象未发生如下任一情形:
(1)最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;
(2)最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;
(3)最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;
(4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;
(5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
(6)中国证监会认定的其他情形。
(二)限制性股票的归属条件激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属
事宜:
1.公司未发生如下任一情形:
(1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;
(2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;
(3)上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形;
(4)法律法规规定不得实行股权激励的;
(5)中国证监会认定的其他情形。
2.激励对象未发生如下任一情形:
(1)最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;
(2)最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;
(3)最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;
-10-(4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;
(5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
(6)中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第1条规定情形之一的,所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属,并作废失效;若公司发生不得实施股权激励的情形,且激励对象对此负有责任的,或激励对象发生上述第2条规定的不得被授予限制性股票的情形,该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属,并作废失效。
3.激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前,须满足12个月以上的任职期限。
4.满足公司层面业绩考核要求
(1)本激励计划首次授予限制性股票考核年度为2022-2024年三个会计年度,每个会计年度考核一次,具体考核目标如下:
对应考 以 2021 年业绩为基数,营业收入增长率(A)归属期
核年度 目标值(Am) 触发值(An)
2022年营业收入增长率不低于2022年营业收入增长率不低于
第一个归属期2022
15.00%10.00%
2022年和2023年两年营业收2022年和2023年两年营业收
第二个归属期2023入累计值增长率不低于入累计值增长率不低于
147.25%131.00%
2022年、2023年和2024年三2022年、2023年和2024年三
第三个归属期2024年营业收入累计值增长率不低年营业收入累计值增长率不低
于300.66%于264.10%
考核指标 业绩完成度 公司层面归属比例(X)
A≧Am X=100%
营业收入增长率(A) An≦A |
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