三花智控:独立董事2021年度述职报告（石建辉）

浙江三花智能控制股份有限公司
独立董事2021年度述职报告
根据《公司法》、《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》、《独立董事制度》等相关法律法规的规定和要求，作为浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我在2021年度工作中，认真履行职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将2021年度履行独立董事职责的工作情况汇报如下：
公司现有独立董事3名，达到公司全体董事总人数9名的三分之一。
一、出席董事会及股东大会情况
2021年度，公司共召开9次董事会，本人出席会议情况如下：
本年召开董事亲自出席次数委托出席次缺席投票次数
会次数数次数（反对次数）
99000
2021年度，公司共召开5次股东大会，本人出席会议情况如下：
本年召开股东大会次数（次）亲自出席（次）
50
二、对相关事项发表独立意见的情况序号会议届次发表事项发表意见
第六届董事会第十
1四次临时会议关于补选公司独立董事的独立意见；同意
（2021.2.9）
1、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金
情况和公司对外担保情况的专项说明和独立意见；
第六届董事会第十2、关于公司利润分配预案的独立意见；
2五次会议3、关于《公司2020年度内部控制自我评价报告》同意
（2021.2.24）的独立意见；
4、关于公司《前次募集资金使用情况报告》的独
立意见5、关于公司2021年度日常关联交易预计的事前认可意见；
6、关于公司2021年度日常关联交易预计的独立意见；
7、关于续聘2021年度审计机构的事前认可意见；
8、关于续聘2021年度审计机构的独立意见；
9、关于开展期货套期保值业务的独立意见；
10、关于购买董监高责任险的独立意见；
11、关于公司节余募集资金永久性补充流动资金的独立意见。
第六届董事会第十1、关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券
3七次临时会议具体方案的独立意见；同意
（2021.5.27）2、关于公开发行可转债公司上市的独立意见；
1、关于调整2018年限制性股票激励计划回购价格
的独立意见；
2、关于调整2018年股票增值权激励计划行权价格
的独立意见；
第六届董事会第十3、关于调整2020年限制性股票激励计划回购价格
4八次临时会议的独立意见；同意
（2021.6.8）4、关于2020年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件成就的独立意见；
5、关于注销部分股票增值权的独立意见；
6、关于回购注销部分限制性股票的独立意见；
7、关于修改《募集资金管理制度》的独立意见。
1、关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹
第六届董事会第
资金的独立意见;
5十九次临时会议同意
2、关于使用募集资金向全资子公司进行增资的独
（2021.6.23）立意见。
1、关于回购公司股份方案的独立意见；
2、关于公司董事会独立董事候选人的独立意见；
第六届董事会第
3、关于调整公司使用闲置自有资金购买理财产品
6二十次临时会议同意
额度的独立意见；
（2021.7.16）
4、关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的独立意见。
第六届董事会第二关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金情
7十一次临时会议同意
况和公司对外担保情况的专项说明和独立意见
（2021.8.11）
1、关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品
的独立意见；
第六届董事会第二2、关于使用闲置自有资金购买理财产品的独立意
8十二次会议见；同意
（2021.10.25）3、关于调整公司2021年度日常关联交易预计的事前认可意见；
4、关于调整公司2021年度日常关联交易预计事项的独立意见；
5、关于使用募集资金置换已支付发行费用的自有
资金的独立意见；
6、关于注销部分股票增值权的独立意见；
7、关于2018年股票增值权激励计划第三个行权
期行权条件成就的独立意见；
8、关于回购注销部分限制性股票的独立意见；
9、关于2018年限制性股票激励计划第三个限售
期解除限售条件成就的独立意见
三、专职委员会履职报告
本人是公司董事会薪酬与考核委员会成员，并担任委员会主任。2021年本人担任薪酬与考核委员会委员期间，严格遵守《独立董事工作制度》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》等相关规定，对公司董事、监事和高级管理人员的薪酬情况进行了审核。同时，为充分调动公司及控股子公司董事、监事以及高级管理人员和核心员工的积极性，薪酬与考核委员会不断探讨完善绩效考核体系。
履行了薪酬与考核委员会召集人的专业职责。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、公司的信息披露情况。本人对公司补选独立董事、购买董监高责任险、公开发行可转换债券、股权激励解禁以及回购注销限制性股票等重大事项进行了
有效的监督和核查，并重点关注公司在重大事项方面的信息披露。公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和公司《信息披露事务管理制度》的有关规定，在2021年度公司真实、及时、完整地完成了信息披露工作，以保障社会公众股东和投资者的知情权。
2、对公司治理结构及经营管理的调查。作为公司独立董事，在2021年内本
人能勤勉尽责，忠实履行独立董事职务。主动进行实地考察、调研，凡经董事会决策的重大事项，我都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行认真审阅，详细询问相关议案的背景资料和决策依据，调阅有关资料，必要时进行现场调查，获取做出决策所需要的信息，提出相关意见和建议，讨论方案的进一步完善，在充分了解情况的基础上独立、客观、审慎地行使表决权，出具同意纳入董事会讨论的书面意见和发表专项独立意见，切实维护广大社会公众股股东的利益。3、自身学习情况。报告期内，本人认真学习中国证监会和深圳证券交易所最新的法律法规和各项规章制度，加深了对相关法规尤其是涉及公司信息披露和董事行为等相关法规的理解和自觉保护社会公众股东权益的思想意识。本人会不断提高自身的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实保护公司及社会公众投资者的合法权益。
五、其他工作情况
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
六、联系方式
石建辉：0571-28875509浙江三花智能控制股份有限公司
独立董事：石建辉
2022年3月25日