长盈精密:国信证券股份有限公司关于公司2021年度持续督导现场检查报告

国信证券股份有限公司
关于深圳市长盈精密技术股份有限公司
2021年度持续督导现场检查报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司被保荐公司简称：长盈精密
保荐代表人姓名：周浩联系电话：0755-82130833
保荐代表人姓名：杨家林联系电话：0755-82130833
现场检查人员姓名：周浩、黄滨
现场检查对应期间：2021年度
现场检查时间：2022年3月11日
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：对上市公司董事、监事、高级管理人
员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；对有关文件、原始凭
证及其他资料或客观状况进行查阅、复制等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、是规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
不适用息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
不适用相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争是
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：对上市公司董事、监事、高级管理人
员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；对有关文件、原始凭
证及其他资料或客观状况进行查阅、复制等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
是门（如适用）
1/52.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内
不适用
部审计部门（中小企业板上市公司适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适是
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上是市公司适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业是板上市公司适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问是题等（中小企业板和创业板上市公司适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
是
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和是创业板上市公司适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业是板上市公司适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
是
部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
不适用
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：将公司已披露的公告与实际情况进行对比；对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要生
产、经营、管理场所；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制；查看公司在深交所中小板专区已报备的文件等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致是
2.公司已披露的内容是否完整是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
是信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
2/5现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：对上市公司董事、监事、高级管理人
员及有关人员进行访谈；对有关财务报表、原始凭证、有关制度文件及其他资料或客观状况
进行查阅、复制；访谈公司的控股股东、实际控制人。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
是或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
是间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
是义务
4.关联交易价格是否公允是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
不适用务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
不适用债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
不适用应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：对上市公司董事、监事、高级管理人
员及有关人员进行访谈；察看公司的主要生产、经营场所；走访公司募投项目实施地，察看募集资金项目实施情况；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、拍照；走访上市公司募集资金存储银行并查阅、复制公司募集资金账户对账单等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行是
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形是
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资不适用
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
是效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险是
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：对上市公司董事、监事、高级管理人
员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；检查对上市公司损益影响重大的业务合同的执行情况及款项收付凭证等。
3/51.业绩是否存在大幅波动的情况是
2.业绩大幅波动是否存在合理解释是
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：对上市公司董事、监事、高级管理人
员及有关人员进行访谈；对有关文件及客观状况进行查阅；对上市公司的控股股东、实际控制人进行访谈等。
1.公司是否完全履行了相关承诺是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺是
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：对上市公司董事、监事、高级管理人
员及有关人员进行访谈；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制；检查或走访对上市公司损益影响重大的控股或参股公司；复核会计师对上市公司重要供应商或客户的函证情况等。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
是或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
不适用相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
根据公司财务部门初步计算的数据，2021年度公司实现营业总收入1104651.50万元，较去年同期增长12.74%；营业利润为-70625.67万元，去年同期为67719.83万元，较去年同期减少204.29%；利润总额为-70885.68万元，去年同期为67458.06万元，较去年同期减少
205.08%；归属于上市公司股东的净利润为-57872.25万元，去年同期为60013.84万元，较
去年同期减少196.43%；扣除非经常性损益后的归属于上市公司股东的净利润为-76942.17万元，去年同期为47907.24万元，较去年同期减少260.61%。
公司经营业绩变动的主要原因为：
（1）主要客户战略产品研发投入进一步增大，新能源零组件布局及研发投入增加，全年同比增加约3亿元。
（2）主要客户重点产品处于量产爬坡期，良率低；部分生产制造基地受疫情、客户芯片短
缺、新能源部分产品线处于投产初期等影响，产能利用率未及预期、生产成本上升；公司主要原材料铜、铝等大幅涨价，短期内难以消化；汇率变动、人工成本上升等对毛利率均有一定影响，受上述等原因影响2021年全年毛利率同比下降约10个百分点。期末部分存货因上述原因存在减值情况，计提了减值准备。
针对上述情况，保荐机构将持续关注未来公司的经营发展情况。
4/5(本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳市长盈精密技术股份有限公司2021年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页)
保荐代表人：___________________________周浩杨家林国信证券股份有限公司
2022年3月23日