中铁装配:独立董事2021年度述职报告（陶杨）

独立董事2021年度述职报告
报告人：陶杨
2021年度，中铁装配式建筑股份有限公司（以下简称“公司”）进行了董事
会的换届选举，本人自2021年10月14日起任公司第四届董事会独立董事。
在2021年度任职期间，本人根据《公司法》《公司章程》《独立董事工作制度》及有关法律法规的规定和要求，积极出席公司的董事会和相关会议，认真审议各项议案，并根据相关规定对有关事项发表独立意见，独立履行职责不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，切实维护了公司整体利益，尽到了诚信勤勉、忠实履行独立董事职责的义务。现将本人2021年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席公司会议情况
2021年度，公司共召开了13次董事会，其中第四届董事会共召开3次会议，
本人亲自出席了任职期间所有董事会会议，未有委托其他独立董事代为参加会议的情形。本人对提交董事会的所有议案进行了认真审议，审慎行使表决权。
报告期内董事会召开次数3是否连续两次未独立董事姓名应出席次数亲自出席次数委托出席次数缺席次数亲自出席会议陶杨3300否
2021年度，本人任职期间公司没有召开股东大会。
2021年度，公司董事会的召集召开均符合法定程序，相关事项均履行了法
定的程序，合法有效。会议的相关决议符合公司整体利益，且均未损害公司全体股东，特别是中小股东的合法权益。
二、发表独立意见情况
2021年度，在公司任职期内，本人发挥独立董事专业优势，对以下事项均
发表了独立意见：
2021年10月14日，在第四届董事会第一次会议上本人认真审议《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》《关于聘任公司总会计师的议案》《关于聘任公司总工程师的议案》，发表了同意的独立意见。2021年10月27日，在第四届董事会第二次会议上本人认真审议《关于2021年1-9月计提信用及资产减值损失的议案》，发表了同意的独立意见。
2021年12月23日，在第四届董事会第三次会议上本人认真审议《关于对2020年度领导人员年薪进行兑现的议案》《关于拟定公司独立董事津贴的议案》，
发表了同意的独立意见。
三、专业委员会工作的情况本人作为公司薪酬与考核委员会主任委员，按照《薪酬与考核委员会议事规则》等相关制度的规定，审议了董事薪酬等议案。
同时，本人作为审计与风险管理、提名委员会、战略委员会委员，根据议事规则要求，积极出席会议，对公司财务信息、聘任董事及高级管理人员等事项进行审议。
四、现场检查情况
2021年，除出席董事会会议外，本人对公司经营状况、管理和内部控制等
制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易等进行了调
查和了解，对董事、高管履职情况等进行了监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，认真地维护了公司和广大社会公众股东的利益。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作（一）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和《信息披露管理制度》的要求完善公司信息
披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整和及时。
（二）作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，了解公司的生产经营、财务状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况；按时出席公司董事会会议，认真审核了公司出具的文件材料，向相关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，谨慎、忠实、勤勉地服务于股东。
（三）本人重视学习有关上市公司规范运作的法律、法规知识，积极参加公司组织的相关培训，不断提高自己的履职能力，更好地为公司的科学决策和风险
防范提供意见和建议，提升自觉维护中小股东权益的意识。
六、其他工作情况本年度未有提议召开董事会的情况发生。
未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
2022年，作为公司独立董事，本人将继续秉承诚信、勤勉以及对公司和全
体股东负责的精神，忠实履行职责，充分发挥独立董事作用，切实维护好全体股东特别是中小股东的合法权益。
2022年3月24日