中原环保:关于拟续聘会计师事务所的公告

证券代码：000544证券简称：中原环保公告编号：2022-07
中原环保股份有限公司
关于拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中原环保股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会
第四十八次会议审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，经审慎研究拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2022年度审计机构，该议案尚需提交公司
2021年度股东大会审议，现将有关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
立信具备从事证券、期货相关业务资格，具有多年上市公司审计工作经验，为本公司2021年度审计机构，完成了公司2021年度财务报告及内部控制审计工作。为保证审计质量并综合考虑审计工作的连续性，经公司第八届董事会第四十八次会议审议通过，公司拟续聘立信为2022年度审计机构，拟定年度财务报告审计费用为35万元，内控审计费用为20万元。
二、拟续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期：2011年1月24日
主要经营场所：上海市黄浦区南京东路61号四楼
经营范围：审查企业会计表报，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记帐；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；信息系统领域内的技
术服务；法律、法规规定的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
资格证书：会计师事务所执业证书；会计师事务所证券、期
货相关业务许可证；美国 PCAOB资格认证；具备从事军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书；上海股权托管交易中心会员资格；上海市注册会计师协会评定上海市会计师事务所分类管理
A 类；IPO荣誉证书。
2、名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所
成立日期：2012年1月6日
主要经营场所：郑州市郑东新区商都路 5 号 B6 栋中部 LED光电大厦4层
经营范围：审查企业会计报表，出具审计及报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关的报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；
会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。（凭有效许可证核定的范围和期限经营）（1）基本信息立信于1927年在上海创建，1986年复办，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2021年末，立信拥有合伙人252名、注册会计师2276名、从业人员总数9697名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数707名。
立信2020年业务收入（经审计）41.06亿元，其中审计业务收入34.31亿元，证券业务收入13.57亿元。
2021年度立信为587家上市公司提供年报审计服务，审计
收费7.19亿元，同行业上市公司审计客户11家、挂牌公司审计客户6家。
（2）投资者保护能力
截至2021年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲裁）被诉（被仲裁）人诉讼（仲裁）事件诉讼（仲裁）金额诉讼（仲裁）结果人
投资者金亚科技、周旭辉、2014年报预计4500万元连带责任，立信投保的职立信业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履行
投资者保千里、东北证券、2015年重组、201580万元一审判决立信对保千里
银信评估、立信等年报、2016年报在2016年12月30日至起诉（仲裁）被诉（被仲裁）人诉讼（仲裁）事件诉讼（仲裁）金额诉讼（仲裁）结果人
2017年12月14日期间
因证券虚假陈述行为对
投资者所负债务的15%
承担补充赔偿责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额
（3）诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监
督管理措施24次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员63名。
（2）投资者保护能力
截至2021年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲裁）被诉（被仲裁）人诉讼（仲裁）事件诉讼（仲裁）金额诉讼（仲裁）结果人
投资者金亚科技、周旭辉、2014年报预计4500万元连带责任，立信投保的职立信业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履行
投资者保千里、东北证券、2015年重组、201580万元一审判决立信对保千里
银信评估、立信等年报、2016年报在2016年12月30日至
2017年12月14日期间
因证券虚假陈述行为对
投资者所负债务的15%
承担补充赔偿责任，立信投保的职业保险足以覆起诉（仲裁）被诉（被仲裁）人诉讼（仲裁）事件诉讼（仲裁）金额诉讼（仲裁）结果人盖赔偿金额
（3）诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监
督管理措施24次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员63名。
（二）项目信息
1、基本信息
开始从事上市注册会计师执开始在本所执开始为本公司提项目姓名公司和挂牌公业时间业时间供审计服务时间司审计时间项目合伙人杨东升1999年1999年2011年2017年项目合伙人、靖鹏霞2006年2020年2013年2022年签字注册会计师签字注册会计师张婉秋2020年2015年2015年2020年质量控制复核人常明2004年2003年2013年2018年
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：杨东升时间上市公司和挂牌公司名称职务
2017年河南银鸽实业投资股份有限公司项目合伙人
2017-2020年中原环保股份有限公司项目合伙人
2017-2019年神马实业股份有限公司项目合伙人
2017-2020年隆华科技集团（洛阳）股份有限公司项目合伙人
2018年翰博高新材料（合肥）股份有限公司项目合伙人
2019年-2020年濮阳惠成电子材料有限公司项目合伙人
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：靖鹏霞时间上市公司和挂牌公司名称职务时间上市公司和挂牌公司名称职务
2020年河南地平线传媒股份有限公司项目合伙人
2020年洛阳建龙微纳新材料股份有限公司项目合伙人
姓名：张婉秋时间上市公司和挂牌公司名称职务
2017-2019年河南银鸽实业投资股份有限公司高级经理
2020年中原环保股份有限公司高级经理
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：常明时间上市公司和挂牌公司名称职务
2018-2019年河南银鸽实业投资股份有限公司质量控制复核人
2018-2020年中原环保股份有限公司质量控制复核人
2018-2020年神马实业股份有限公司质量控制复核人
2018-2020年隆华科技集团（洛阳）股份有限公司质量控制复核人
2018-2020年濮阳惠成电子材料有限公司质量控制复核人
2、项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反
《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员过去三年没有不良记录。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职程序
公司董事会审计委员会对拟续聘会计师事务所立信的执业
质量进行了专业判断，认为立信在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意续聘立信为公司2022年度审计机构。2、独立董事的事前认可意见和独立意见独立董事事前认可意见：立信具备证券期货相关业务审计从业资格，具备多年上市公司审计服务经验。其在为公司提供审计服务的过程中，按规定履行了审计工作和约定责任，所出具的审计报告客观、真实，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计的工作要求。
为保持公司外部审计等工作的连续性和稳定性，我们同意续聘立信为公司2022年度审计机构，并同意提交公司董事会审议。
独立董事意见：董事会在发出《关于拟续聘会计师事务所的议案》前，已经取得了我们的认可。立信在本公司各专项审计和年度财务报告审计过程中，坚持独立审计准则，按协议履行了双方所规定的责任与义务。我们认为续聘立信为公司2022年度审计机构符合有关法律、法规及本公司章程的有关规定，同意将该议案提交公司股东大会审议。
3、董事会审议情况
2022年3月24日，公司第八届董事会第四十八会议审议了
《关于拟续聘会计师事务所的议案》，全体董事一致表决通过。
4、生效日期
该议案尚需提交公司2021年度股东大会审议，自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件1、公司第八届董事会第四十八次会议决议；
2、独立董事关于聘请2022年度审计机构的事前认可意见和独立意见。
特此公告。
中原环保股份有限公司董事会
二〇二二年三月二十五日