翰宇药业:翰宇药业2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法

深圳翰宇药业股份有限公司
2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法
深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称“公司”）为了进一步建立、健全公
司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注和推动公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，特制定了《深圳翰宇药业股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“股权激励计划”或“本次激励计划”）。
为保证本次激励计划的顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》
等有关法律、法规、规范性文件以及《深圳翰宇药业股份有限公司章程》、公司
股权激励计划的相关规定，并结合公司实际情况，制定本考核办法。
一、考核目的
为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全长效激励约束机制，充分调动公司核心团队的积极性，保证公司本次激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，确保公司发展战略和经营目标的实现。
二、考核原则
考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进行评价，以实现本次激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高管理绩效水平，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围本办法适用于参与公司本次激励计划的所有激励对象，包括公司（含分公司及控股子公司，下同）董事、高级管理人员及董事会认为需要激励的其他人员。
前述激励对象不包括本公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。所有激励对象必须在本次激励计划的考核期内与公司（含分公司及控股子公司）具有聘用或劳务关系并签订劳动合同或聘用合同。
四、考核机构及执行机构
（一）公司董事会薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬与考核委员会”）负责领导和组织对激励对象的考核工作。
（二）公司人力资源部组成考核小组负责具体考核工作，人力资源部对薪酬与考核委员会负责及报告工作。
（三）公司人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责，公司内审部门监督。
（四）公司董事会负责本办法的审批及考核结果的审核。
五、考核指标及标准
（一）公司层面业绩考核要求
本次激励计划考核年度为2022-2024年三个会计年度，每个会计年度考核一次，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。
首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
考核公司层面归属期第一个归属期第二个归属期第三个归属期档位归属比例
同时满足下列1、2两个条件：
2022年营业收入2024年营业收
2023年营业收入
1、营业收入不低于8.00亿入不低于10.00
不低于9.00亿元；
元；亿元；
考核2、研发进度达成（1）且（2）：
100%
目标 A 2022-2023 年累计 2022-2024 年累完成至少1个创新计完成至少2个
2022年完成至少
（1）创新药研产品取得临床批创新产品取得临
1个创新产品
发进度件及完成至少1个床批件及完成至
IND 申报；
创新产品完成少1个创新产品
IND 申报； 的 II 期临床；
2（2）新增的通2022-2023年累计2022-2024年累
2022年新增的通
过仿制药质量新增的通过仿制计新增的通过仿过仿制药质量和和疗效一致性药质量和疗效一制药质量和疗效疗效一致性评价评价的药品数致性评价的药品一致性评价的药的药品数量2个；
量数量4个；品数量6个；
同时满足下列1、2两个条件：
2022年营业收入2024年营业收
2023年营业收入
1、营业收入不低于7.50亿入不低于8.70亿
不低于7.80亿元；
元；元；
2、研发进度达成（1）且（2）：
2022-2023年累计2022-2024年累
完成至少1个创新计完成至少2个考核2022年完成至少
80%（1）创新药研产品取得临床批创新产品取得临
目标 B 1 个创 新产品发进度 件及完成至少1个 床批件及完成至
IND 申报；
创新产品 IND 申 少 1 个创新产品报； 的 II 期临床；
（2）新增的通2022-2023年累计2022-2024年累
2022年新增的通
过仿制药质量新增的通过仿制计新增的通过仿过仿制药质量和和疗效一致性药质量和疗效一制药质量和疗效疗效一致性评价评价的药品数致性评价的药品一致性评价的药的药品数量2个；
量数量4个；品数量6个；
注：1、上述“营业收入”指经审计的上市公司合并报表营业收入；
2、上述限制性股票归属条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
若预留授予部分在公司2022年第三季度报告披露之前授予，则相应各年度业绩考核目标与首次授予部分保持一致；若预留授予部分在公司2022年第三季
度报告披露之后授予，则相应公司层面各年度业绩考核目标如下表所示：
考核公司层面归属期第一个归属期第二个归属期档位归属比例
同时满足下列1、2两个条件：
2023年营业收入不低于2024年营业收入不低于
1、营业收入
9.00亿元；10.00亿元；
考核2、研发进度达成（1）且（2）：
100%
目标A
2022-2023年累计完成至2022-2024年累计完成至少
（1）创新药研少1个创新产品取得临床2个创新产品取得临床批件发进度批件及完成至少1个创新及完成至少1个创新产品的
产品完成 IND申报； II 期临床；
3（2）新增的通
过仿制药质量2022-2023年累计新增的2022-2024年累计新增的通和疗效一致性通过仿制药质量和疗效一过仿制药质量和疗效一致评价的药品数致性评价的药品数量4个；性评价的药品数量6个；
量
同时满足下列1、2两个条件：
2023年营业收入不低于2024年营业收入不低于
1、营业收入
7.80亿元；8.70亿元；
2、研发进度达成（1）且（2）：
考核2022-2023年累计完成至2022-2024年累计完成至少
80%
目标 B （1）创新药研 少 1 个创新产品取得临床 2 个创新产品取得临床批件发进度批件及完成至少1个创新及完成至少1个创新产品的
产品 IND申报； II 期临床；
（2）新增的通
过仿制药质量2022-2023年累计新增的2022-2024年累计新增的通和疗效一致性通过仿制药质量和疗效一过仿制药质量和疗效一致评价的药品数致性评价的药品数量4个；性评价的药品数量6个；
量
注：1、上述“营业收入”指经审计的上市公司合并报表营业收入；
2、上述限制性股票归属条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。上市公司未满足上述业绩考核目标的，在激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。
（二）激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的绩效考核按照公司内部绩效考核相关制度实施，依照激励对象个人的绩效考核结果确定其归属的比例，激励对象个人的绩效考核结果分为优秀、符合、基本符合、不符合四个档次，届时根据下表确定激励对象归属的比例：
绩效考核结果优秀符合基本符合不符合
个人考核归属比例100%80%0%
4在公司业绩考核目标达成的前提下，激励对象个人当期实际归属数量=个人
当期计划归属的数量×公司层面归属比例×个人考核归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属的部分，作废失效，不得递延至下期。
六、考核期间与次数
（一）考核期间激励对象每期限制性股票归属的前一会计年度。
（二）考核次数
本次激励计划的考核年度为2022-2024年三个会计年度，每年度考核一次。
七、考核程序
公司人力资源部在薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交薪酬与考核委员会。公司董事会负责考核结果的审核。
八、考核结果反馈及应用
（一）被考核者有权了解自己的考核结果，薪酬与考核委员会应当在考核结束十个工作日内向被考核者通知考核结果。
（二）如被考核者对考核结果有异议，可在接到考核通知的十个工作日内向
薪酬与考核委员会提出申诉，薪酬与考核委员会可根据实际情况对其考核结果进行复核，并根据复核结果对考核结果进行修正。
（三）考核结果作为限制性股票归属的依据。
九、考核结果归档
（一）考核结束后，人力资源部须保留绩效考核所有考核记录档案，考核结果作为保密资料归案保存。
5（二）为保证绩效记录的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新修改或重新记录，须当事人签字确认。
（三）绩效考核记录保存5年，对于超过保存期限的文件与记录，薪酬与考核委员会有权销毁。
十、附则
（一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的
法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和部门规章规定为准。
（二）本办法经公司股东大会审议通过并自本次激励计划生效后实施。
深圳翰宇药业股份有限公司董事会
2022年3月25日
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