广百股份:监事会2021年度工作报告

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监事会2021年度工作报告
一、监事会会议情况
报告期内，公司监事会按照相关法律、法规要求，遵守诚信原则，认真履行了监事会的各项职权和义务。2021年，公司监事会共召开了六次会议，会议具体情况如下：
（一）2021年1月15日，公司第六届监事会第二十一次会议审
议通过了以下议案：
1、《关于调整本次重大资产重组募集配套资金方案的议案》；
2、《关于调整本次重大资产重组中业绩补偿承诺和减值测试及补偿安排的议案》；
3、《关于及其摘要的议案》；
4、《关于本次交易方案调整不构成交易方案重大调整的议案》；
5、《关于公司与中国人寿保险股份有限公司签署的议案》；
6、《关于公司与中国人寿资产管理有限公司签署的议案》；
7、《关于公司与广州市广商资本管理有限公司、广州广商鑫石产业投资基金合伙企业（有限合伙）签署的议案》；
18、《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性说明的议案》；
9、《关于本次交易有关审计报告、备考审阅报告的议案》。
（二）2021年4月22日，公司第六届监事会第二十二次会议审
议通过了以下议案：
1、《关于公司监事会2020年度工作报告的议案》；
2、《关于公司2020年度报告及其摘要的议案》；
3《、关于公司2020年度财务决算和2021年度财务预算的议案》；
4、《关于公司2020年度利润分配的预案》；
5、《关于公司2020年度内部控制评价报告的议案》。
（三）2021年4月29日，公司第六届监事会第二十三次会议审
议通过了《关于公司2021年第一季度报告的议案》。
（四）2021年8月26日，公司第六届监事会第二十四次会议审
议通过了以下议案：
1、《关于公司2021年半年度报告及其摘要的议案》；
2、《关于会计政策变更的议案》。
（五）2021年9月29日，公司第六届监事会第二十五次会议审
议通过了以下议案：
1、《关于调整授予股票期权行权价格的议案》；
2、《关于调整股票期权激励计划激励对象名单、期权数量的议案》；
3、《关于获授期权未达到行权条件予以注销的议案》。
（六）2021年10月28日，公司第六届监事会第二十六次会议
2审议通过了《关于公司2021年第三季度报告的议案》。
二、监事会对以下事项发表的意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事会通过召开会议和列席董事会、股东大会等方式，对公司依法运作的情况进行了监督。监事会认为：公司能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》
及其他有关法律法规和制度的要求规范运作。公司董事会、股东大会的召开、决策程序合法；公司建立了完善的内部控制制度；公司董事、
高级管理人员在执行公司职务时勤勉尽责、忠于职守，不存在违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务的情况
报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况等进行了监督和检查，监事会认为：公司财务制度健全、运作规范。公司财务报表的编制符合《会计法》和《企业会计准则》有关规定，公司财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告，其审计意见是客观公正的。
（三）内部控制评价报告监事会在对公司内部控制制度建立及运行情况进行核查的基础上，认真审阅了董事会出具的年度内部控制评价报告。监事会认为：
公司现有的内部控制制度符合国家法律、法规的要求，符合当前公司经营实际情况需要，在公司经营管理中得到了有效执行，起到了较好
3的控制和防范作用，公司年度内部控制评价报告客观、真实地反映了
公司内部控制的现状。
（四）公司信息披露管理情况
公司能够按照中国证监会《上市公司信息披露管理办法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的有关规定规范信息披露行为，促进公司依法规范运作维护公司股东、债权人及其利益相关人的合法权益保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
（五）会计政策变更同意公司根据财务部修订并印发的《企业会计准则第21号——租赁》（财会〔2018〕35号）对会计政策相关内容进行相应调整，并自2021年1月1日起执行。本次会计政策变更是根据财政部修订和颁布的会计准则进行的合理变更，变更后的会计政策能够更加客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司的实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形。
广州市广百股份有限公司监事会
二〇二二年三月二十六日
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