中远海科:2021年度监事会工作报告

中远海运科技股份有限公司
2021年度监事会工作报告
2021年，中远海运科技股份有限公司（以下简称“公司”）
监事会认真履行《公司法》和《公司章程》赋予的权利和义
务，严格按照《监事会议事规则》发挥好监事会职能，通过召开监事会会议、列席董事会及股东大会等活动，对公司财务状况及公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，确保了公司规范运作，维护了投资者特别是中小投资者的利益，为推动公司创新创效、转型升级做出了积极贡献。现将监事会2021年度工作报告如下：
一、监事会机构和制度建设情况
（一）监事会组成情况
公司第七届监事会共有三名成员，包括监事会主席叶红军，职工监事陈建飞、程丽。本年度监事会进行了换届，为确保监事会工作高效务实运行，监事数量由5人调整到3人。
（二）监事会制度修订情况
为规范公司监事会的议事方式和决策程序，促进监事会和监事有效地履行监督职责，完善公司治理结构，公司修订了《监事会议事规则》，调整了监事会人员组成数量等条款，经公司第六届监事会第二十一次会议、2020年度股东大会审议通过，并正式印发。
1二、监事会运行情况
（一）监事会会议情况
2021年，监事会全体成员按照《公司法》《证券法》《公司章程》以及相关法规要求，勤勉、诚实地履行职责，切实维护公司和中小股东利益。监事会对公司生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况进
行了监督，促进了公司规范运作、稳健发展。
2021年，公司共召开7次监事会会议，具体情况如下：
1、2021年3月26日，在上海市浦东新区民生路628号
航运科研大厦12楼会议室召开第六届监事会第十八次会议，审议通过了以下6项议案：
*《2020年度监事会工作报告》；
*《2020年年度报告》及《2020年年度报告摘要》；
*《2020年度财务决算和2021年度财务预算报告》；
*《2021年度利润分配方案》；
*《2020年度内部控制评价报告》；
*关于2021年度聘请会计师事务所的议案。
2、2021年4月27日，在上海市浦东新区民生路628号
航运科研大厦12楼会议室召开第六届监事会第十九次会议，审议通过了以下1项议案：
*《2021年第一季度报告全文》及《2021年第一季度报告正文》。
23、2021年6月7日，在上海市浦东新区民生路628号
航运科研大厦12楼会议室召开第六届监事会第二十次会议，审议通过了以下2项议案：
*关于回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案；
*关于选举第七届监事会非职工监事的议案。
4、2021年6月16日，以通讯表决的方式召开第六届监
事会第二十一次会议，审议通过了以下1项议案：
*关于修订监事会议事规则的议案。
5、2021年6月28日，在上海市浦东新区民生路628号
航运科研大厦12楼会议室召开第七届监事会第一次会议，审议通过了以下1项议案：
*关于选举第七届监事会主席的议案。
6、2021年8月20日，在上海市浦东新区民生路628号
航运科研大厦12楼会议室召开第七届监事会第二次会议，审议通过了以下1项议案：
*《2021年半年度报告》及《2021年半年度报告摘要》。
7、2021年10月22日，在上海市浦东新区民生路628
号航运科研大厦12楼会议室召开第七届监事会第三次会议，审议通过了以1项下议案：
*《2021年第三季度报告》。
（二）监事会对有关事项发表意见
31、公司依法运作情况
监事会认真履行《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等相关法律、法规及规章制度赋予的职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司2021年度依法运作情况进行了监督。监事会认为：公司决策程序遵守《公司法》《证券法》等法律、法规以及《公司章程》的相关规定及要求。
董事会运作规范，决策合理，并认真执行股东大会的各项决议，重视履行诚信义务。公司董事、高级管理人员认真履行职责，无违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
2、监事会对公司财务监督检查的意见
监事会对公司2021年度财务状况、财务管理进行了认
真细致的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善、财务运作规范、财务状况良好。
3、监事会对公司关联交易监督的意见
监事会对公司的关联交易进行了监督和核查，认为：公司发生的关联交易符合公司生产经营的实际需要，其决策程序符合法律、法规的要求，交易价格公允、合理，不存在损害公司和其他股东利益的情形。
4、监事会对公司回购注销限制性股票激励计划部分限
制性股票监督的意见
4监事会对公司回购注销2019年限制性股票激励计划部
分限制性股票相关事项进行了监督和核查，认为：公司2019年限制性股票激励计划首次授予的激励对象1人已离职，同意公司按照《2019年限制性股票激励计划》相关规定，回购并注销其持有的已获授予但尚未解锁的限制性股票71880股，回购价格为4.575元/股。本次回购注销的限制性股票的数量及单价的计算结果准确，董事会实施本次回购注销部分限制性股票的程序符合相关规定。
三、监事会与董事会、经理层沟通情况
监事会通过列席董事会会议等形式，不断强化与公司董事会、经理层的沟通与交流，在财务监督、审计巡视整改、风险报告等方面与董事会、经理层建立信息共享机制，有效支撑监事会更好履行监事监督职能。
四、监事会监督检查情况
1、上市公司专项检查监督
为积极发挥监事会“监督、服务、制衡、评价”职能，
2021年，监事会会同内部审计机构、纪检监督机构，认真开展有关监督工作。按照《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第1号——主板上市公司规范运作》最新要求，对公司
监督审计部开展的上市公司专项检查情况进行了解，重点关注上市公司关联交易、购买或者出售资产、对外投资等重大
事件的实施情况，以及公司大额资金往来情况。
52、信息披露和内幕信息知情人管理监督
2021年，监事会对公司信息披露和内幕信息知情人登记
管理工作进行了监督，并对定期报告出具专项审核意见。报告期内，公司修订了《信息披露管理办法》《内幕信息知情人登记管理办法》等内控制度，上述制度得到严格执行，未发现公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人
员违规买卖公司股票等违法违规的情形，定期报告程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定。
五、2022年工作展望
2022年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》《监事会议事规则》等相
关制度要求，忠实勤勉履行职责，强化监督检查职能，促进企业规范运作，促进企业管理上水平、经营上层次、效益上台阶，实现国有资本的保值增值，增强企业竞争力。
（一）继续关注企业经营合法性，在经营业绩、重大经
营活动决策、重大项目建设、内部审计等方面进行重点监督，并结合企业实际情况，进一步规范优化内部监管流程、方式及措施。有效推动企业内部控制，在监督中一旦发现缺陷，立即分析原因，提出整改建议。
（二）继续关注企业经营合规性，在构建防控长效机制、健全全过程的监督链条、规范企业各个运行阶段的基础上，根据形势变化及时制定预防风险措施，有效降低风险发生率，
6以达到维护国有资产保值增值的目的。
（三）继续重点关注经营方式调整、管控模式变化、内
部机制改革和年度经营计划修订等事项，通过对企业经营的合理性监督，规范企业的经营模式，实现企业经营科学化、合理化、规范化。
中远海运科技股份有限公司监事会
2022年3月28日
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