航天彩虹:2021年度独立董事述职报告（马东立）

航天彩虹无人机股份有限公司
2021年度独立董事述职报告
作为航天彩虹无人机股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，2021年本人严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》《公司章程》《公司独立董事工作制度》等有关法律、法规、制度的要求，诚信、勤勉、独立地履行职责，充分发挥独立董事的职能作用，较好地维护了公司及社会公众股股东的合法权益。现就2021年度履职情况向各位股东汇报如下：
一、2021年度独立董事履职情况
作为公司业务方向的独立董事，本人利用参加公司董事会会议、股东大会以及业务交流等机会，多次对公司进行现场考察，深入了解公司战略规划、内部控制、人才管理和财务情况，重点对公司战略规划制定执行情况、经营管理情况、内控制度
建设情况进行了检查，及时获取公司重大事项的进展情况。积极与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时对公司战略规划、经营管理提出意见和建议。公司也能积极配合本人履职，为本人工作提供便利条件并提供了全力支持。
（一）2021年度独立董事出席董事会、股东会及投票情况
12021年，本人按规定出席股东大会、董事会会议，勤勉履
行独立董事职责，对会议议案及相关内容进行认真讨论与审议，审慎发表意见，对全部议案均投赞成票，无委托或无故缺席情况。
本年应参加董事会次数本人出席次数委托出席次数投票情况出席股东大会次数
11110同意3
（二）董事会专门委员会审议情况
2021年，本人在董事会专门委员会任职，积极参加各委员会会议，履行职责，对各项议案和相关事项进行了认真审议，没有投反对票或弃权票的情形。
本人在董事会专门委员会的任职如下：
董事会专门委员会独立董事任职情况
召集人：胡梅晓董事会战略委员会
委员：胡梅晓、邵奕兴、马东立
召集人：常明董事会审计委员会
委员：常明、马东立、胡锡云
召集人：徐建军董事会薪酬与考核委员会
委员：徐建军、王献雨、马东立
召集人：马东立董事会提名委员会
委员：马东立、胡梅晓、徐建军
二、2021年度发表独立董事意见等具体情况
（一）2021年2月4日，对公司第五届董事会第二十五次会
议相关审议事项发表的独立意见：
1.《关于拟公开挂牌转让锂电池隔膜生产线的议案》的独立意见。
（二）2021年3月12日，对公司第五届董事会第二十六次会
议相关审议事项发表的独立意见：
21.《关于公司无人机业务内部整合暨调整公司组织机构的议案》的独立意见；
2.《关于调整公司2020年度非公开发行股票方案的议案》
的独立意见；
3.《关于变更部分募投项目实施主体的议案》的独立意见；
4.《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》的
独立意见；
5.《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》的独立意见。
（三）2021年3月12日，对公司第五届董事会第二十六次会
议相关审议事项发表的事前认可意见：
1.《关于调整公司2020年度非公开发行股票方案的议案》
的事前认可意见；
2.《关于变更部分募投项目实施主体的议案》的事前认可意见；
3.《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》的
事前认可意见；
4.《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》的事前认可意见。
（四）2021年3月30日，对公司第五届董事会第二十七次会
议相关审议事项发表的独立意见：
1.关于2020年度利润分配预案的独立意见；
2.关于2020年度内部控制自本人评价报告的独立意见；
33.关于2020年度日常关联交易的执行情况和2021年度日常
关联交易预计的独立意见；
4.关于2020年度对外担保及关联方资金占用情况的独立意见；
5.关于会计政策变更的独立意见；
6.关于续聘会计师事务所的独立意见。
（五）2021年3月30日，对公司第五届董事会第二十七次会
议相关审议事项发表的事前认可意见：
1.关于2020年度日常关联交易的执行情况和2021年度日常
关联交易预计的事前认可意见；
2.关于续聘会计师事务所的事前认可意见。
（六）2021年6月16日，对公司第五届董事会第二十九次会
议相关审议事项发表的独立意见：
1.《关于调整公司2020年度非公开发行股票方案的议案》
的独立意见；
2.《关于公司非公开发行股票预案（二次修订稿）的议案》
的独立意见；
3.《关于公司与特定对象签署股份认购协议之终止协议的议案》的独立意见；
4.《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议之补充协议的议案》的独立意见；
5.《关于本次发行股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》的独立意见；
46.《关于公司2021年申请航天科技财务有限责任公司授信额度并为子公司提供担保暨关联交易的议案》的独立意见。
（七）2021年6月16日，对公司第五届董事会第二十九次会
议相关审议事项发表的事前认可意见：
1.关于公司非公开发行股票方案调整相关事项的事前认可意见；
2.关于公司申请航天财务有限责任公司授信额度并为子公
司提供担保暨关联交易事项的事前认可意见。
（八）2021年7月15日，对公司第五届董事会第三十次会议
相关审议事项发表的独立意见：
1.关于公司2021年限制性股票激励计划相关事项的独立意见。
（九）2021年8月26日，对公司第五届董事会第三十一次会
议相关审议事项发表的独立意见：
1.关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担
保情况的专项说明及独立意见；
2.关于新增2021年度日常关联交易预计事项的独立意见。
（十）2021年8月26日，对公司第五届董事会第三十一次会
议相关审议事项发表的事前认可意见：
1.关于新增2021年度日常关联交易预计事项的事前认可意见。
（十一）2021年11月24日，对公司第五届董事会第三十四
次会议相关审议事项发表的独立意见：
51.《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》的独立意见。
以上独立意见、事前认可意见的具体情况详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
三、任职董事会各专门委员会的工作情况
董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会。本人遵照各专门委员会的工作细则，充分利用自身的专业优势，积极参与各专门委员会的工作。
报告期内，本人在公司各专门委员会日常工作中，结合过往专业经验，综合研判所处行业发展、存在的机遇和挑战，根据公司综合竞争实力及核心优势，对公司战略规划进行了深度研讨，并对公司战略执行情况进行监督，努力获取更多资源以实现公司既定的战略目标。充分利用多年来对无人机产业的理解，对公司组织架构调整方案提出建议，为公司更好贴合无人机产业发展规律，实现优化管理建言献策；结合本人对无人机技术未来发展方向的研判，对公司2021年非公开发行A股股票项目中涉及的募集资金投向提出建议，并就项目可行性发表了专业意见；为公司限制性股票激励计划方案提出建议，为进一步绑定、激励核心人才，实现人才强企贡献力量；随时关注公司董事、高级管理人员的履职、任职资格情况，就专业性事项提出了意见和建议，供董事会决策参考，积极推动了公司持续稳健发展和核心团队建设；对公司内部审计工作进行了监督，积极指导公司相关部门审计工作开展，并就公司定期报告、内控情况进行了审阅，切实履行了专门委员会成员的责任义务；结
6合公司情况，对公司薪酬制度的执行情况进行了监督，为公司
更好的实现市场化薪酬制度管理模式提出了相关建议。
四、保护投资者权益方面所做的工作
（一）积极关注公司经营情况，特别是市场开发、技术研
发、质量管控等状况，通过会议、电话、邮件等形式和公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员进行实时沟通，同时通过实地调研深入了解公司的生产、经营情况，时刻关注公司内部控制管理与外部环境、市场变化对公司的影响。在董事会会议召开前，对公司提供的相关会议议案资料认真进行审核，主动向公司相关部门质询，在会议上独立、客观、审慎地行使各项表决权，促进公司规范运作，积极对公司经营管理提出建议。
（二）严格履行独立董事职责，持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法规制度的有关规定，在真实、及时、完整、准确地履行信息披露义务的同时提高信息披露质量，高水平完成信息披露工作。对规定信息的及时披露进行有效的监督和核查，切实维护广大投资者和公众股东的合法权益。
（三）加强自身学习，注重相关法律法规和规章制度的学习，尤其是独立董事履职涉及的规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法规，提高履职水平及保护公司和投资者合法权益的能力。积极参加公司组织的各项业务培训，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。本人作为业务领域的专业人员，利用自己的专业优势及工作经验，高度关注
7公司的日常规范运作和内部控制，对公司日常工作的开展进行监督与指导。
五、其他事项
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
4、无向董事会提请召开临时股东大会的情况等。
2022年，本人将继续加强同公司董事会、监事会、经营管
理层之间的沟通与合作，保证公司董事会及相关专门委员会的客观公正与独立运作，增强公司董事会的决策能力和领导水平，为公司董事会提供决策参考建议，提高公司决策水平和经营业绩，维护公司整体利益和股东合法权益不受损害。
希望公司更加稳健经营、规范运作，更好的树立自律、规范、诚信的公司形象，让公司持续、稳定、健康的发展，作为大国名片以更加优异的业绩回报广大投资者。同时，对公司董事会、经营管理层及相关人员，在本人履行职责的过程中给予的积极有效配合和支持，表示敬意和衷心感谢。
航天彩虹无人机股份有限公司
独立董事：马东立
二〇二二年三月二十九日
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