三生国健: 审计委员会2021年度履职情况报告

三生国健药业（上海）股份有限公司
审计委员会2021年度履职情况报告
根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法
律法规、规范性文件，以及《公司章程》和《公司董事会审计委员会工作制度》的有关规定，2021年度，三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）审计委员会本着勤勉尽职的原则，积极开展各项工作，认真履行相关职责，现将审计委员会2021年度的履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
报告期内，鉴于公司原第三届董事会审计委员会委员马国强先生已辞去董事及相应董事会专门委员会委员职务，经公司第四届董事会第一次会议审议，调整公司董事会审计委员会成员为独立董事金永利先生、独立董事黄反之先生、公司董事陈
永富先生，以上委员任期均与公司本届董事会其他董事相同，其中主任委员由金永利先生担任。
二、董事会审计委员会会议召开情况
2021年度，公司董事会审计委员会根据《公司法》、《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作制度》等相关规定，积极履行专业委员会职责。报告期内，公司董事会审计委员会共召开了5次会议，全体委员都出席了会议，具体情况如下：
会议名称召开时间会议议案
1、安永华明会计师事务
第三届审计委员会
2021年3月29日所（特殊普通合伙）关于
2021年第一次会议
2020年度审计的汇报
1、关于公司2020年度财
务决算报告的议案；
第三届审计委员会2、关于公司2021年度财
2021年3月30日
2021年第二次会议务预算报告的议案；
3、关于续聘公司2021年
度审计机构的议案
第三届审计委员会
2021年4月26日1、关于公司2021年第一
2021年第三次会议季度报告的议案
1、关于公司2021年半年
度报告及摘要的议案；
第三届审计委员会
2021年8月25日2、关于公司2021年半年
2021年第四次会议
度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案
1、关于安永华明会计师
事务所（特殊普通合伙）
第四届审计委员会
2021年12月21日对三生国健药业（上海）
2021年第一次会议
股份有限公司2021年审计方案的议案
三、审计委员会工作履职情况
1、监督及评估外部审计机构工作
报告期内，公司董事会审计委员会对公司2021年度审计机构安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）的审计工作进行了调查与评估，认为该机构在为本公司年报审计过程中能够严格按照国家有关规定以及注册会计师职业规范的要求开展审计工作，遵循独立性原则发表客观公正的审计意见。
2、对公司内部审计工作指导情况
2021年度，公司董事会审计委员会从专业的角度指导公司内部审计机构开展本职工作，同时督促公司内部审计机构严格按照审计工作计划执行，并对内部审计提出了指导性建议，提高了内部审计的工作成效。
3、审阅公司的财务报告并对其发表意见
2021年度，公司董事会审计委员会对公司财务报告进行了审查，就财务报告的
编制工作和重点事项与公司管理层进行了广泛沟通，从专业角度对公司财务报告的真实性、准确性和完整性进行了监督。审计委员会认为，公司的财务报告真实、准确，公司内部控制不存在重大缺陷。
4、对公司内部控制的指导
2021年度，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动公司
内部控制制度建设，督促公司内控规范体系建设工作，指导公司审计部门结合公司实际情况，积极、稳妥推进公司内控规范体系建设工作，使得公司内控制度能够有效执行。
5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通报告期内，为更好地使管理层、内部审计部门与安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）进行充分有效的沟通，公司董事会审计委员会通过多渠道进行积极的协调工作，充分听取各方意见，提高审计工作效率，共同发挥审计监督职能。
四、总体评价报告期内，我们依据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司制定的《公司董事会审计委员会工作制度》等相关规定，恪尽职守、尽职尽责地履行了董事会审计委员会的责任和义务。
2022年，我们将继续秉持独立、客观、专业的工作原则，结合公司实际业务
发展需要，积极关注生产经营状况，督促并指导公司内部审计部门继续优化内部审计业务，同时保持与外部审计机构的充分沟通，为董事会建言献策，充分发挥董事会审计委员会的重要职责，促进公司各项业务合规、稳定、健康运行。
三生国健药业（上海）股份有限公司董事会审计委员会
2022年3月28日（以下无正文，为签字页）