阳谷华泰:民生证券股份有限公司关于山东阳谷华泰化工股份有限公司2021年年度持续督导跟踪报告

民生证券股份有限公司关于山东阳谷华泰化工股份有限公司
2021年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：民生证券股份有限公司被保荐公司简称：阳谷华泰
保荐代表人姓名：郑海楠联系电话：010-85127635
保荐代表人姓名：徐德彬联系电话：010-85127635
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数0次
（2）列席公司董事会次数0次
（3）列席公司监事会次数0次项目工作内容
5.现场检查情况
（1）现场检查次数1次
（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数10次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用
7.向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数0次
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项否
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数1次
（2）培训日期2021年12月29日
（3）培训的主要内容创业板重大交易规则
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执行无不适用
3．“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人变动无不适用5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托无不适用理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介
无不适用机构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、无不适用核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况是否未履行承诺的原因公司及股东承诺事项履行承诺及解决措施
1.实际控制人王传华及一致行动人王文博、王文一、尹月荣关于同业竞争、关联交易、是不适用资金占用方面的承诺
2.实际控制人王传华关于无条件全额承担经
有关政府部门或司法机关认定要求山东阳谷华泰化工股份有限公司补缴的公司上市前全
部社会保险及住房公积金、罚款以及赔偿款是不适用项，以及由上述事项产生的山东阳谷华泰化工股份有限公司支付的或应由山东阳谷华泰化工股份有限公司支付的所有相关费用的承诺
3.控股股东王传华及一致行动人王文博、王是不适用是否未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项履行承诺及解决措施
文一、尹月荣关于2017年度配股关于保障公司填补被摊薄即期回报的措施能够得到切实履行的承诺
4.公司全体董事、高级管理人员关于2017年
度配股关于保障公司填补被摊薄即期回报的是不适用措施能够得到切实履行的承诺
5.公司、王文博、贺玉广关于停止开立无真
是不适用实交易背景的票据的承诺
6.实际控制人王传华关于承担公司由于开具
无真实交易背景票据的行为可能受到有关主是不适用管部门处罚而带来的损失的承诺
7.公司关于按照中国证监会相关规定及公司
是不适用章程规定实施现金分红的承诺
8.实际控制人王传华关于保障公司2020年度
向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期是不适用回报采取填补措施能够得到切实履行的承诺
9.公司全体董事、高级管理人员关于保障公
司2020年度向不特定对象发行可转换公司是不适用债券摊薄即期回报采取填补措施能够得到切实履行的承诺
10.吕晨、曹景坡、候申、朱德胜、张洪民、张辉玉关于不参与阳谷华泰2020年度向不是不适用特定对象发行可转换公司债券发行的认购的承诺
11.王传华、王文博、王文一、尹月荣、贺玉
广、董瑞国、赵凤保、杜孟成、柳章银关于是不适用参与阳谷华泰2020年度向不特定对象发行是否未履行承诺的原因公司及股东承诺事项履行承诺及解决措施可转换公司债券发行的认购的承诺
12.刘炳柱、王超关于视情况参与阳谷华泰
2020年度向不特定对象发行可转换公司债券是不适用
发行的认购的承诺
13.实际控制人王传华关于对公司为谷丰源
基于互保协议书提供担保产生的债务承担不是不适用可撤销的连带责任的承诺14.公司关于符合《上市公司股权激励管理办法》相关规定，以及不为激励对象依本次激是不适用励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助等承诺
15.公司全体董事关于股份回购的承诺是不适用
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由无
2.报告期内中国证监会和交易所
对保荐机构或者其保荐的公司采无取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项无（以下无正文）（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于山东阳谷华泰化工股份有限公司
2021年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
郑海楠徐德彬民生证券股份有限公司
2022年3月31日