三生国健:募集资金存放与使用情况鉴证报告

三生国健药业（上海）股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况鉴证报告
2021年度北京注册会计师协会
业务报告统一编码报备系统
业务报备统一编码：110002432022900004070
三生国健药业（上海）股份有限公司前次
报告名称：
募集资金使用情况专项审核
报告文号： 安永华明(2022)专字第 60468439_B02号被审（验）单位名称：三生国健药业（上海）股份有限公司
会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
业务类型：专项审计
报告日期：2022年03月28日
报备日期：2022年03月28日
鲍小刚(110002432550)
签字人员：
夏婵玉(310000060619)
(可通过扫描二维码或登录北京注协官网输入编码的方式查询信息)
说明：本备案信息仅证明该报告已在北京注册会计师协会报备，不代表北京注册会计师协会在任何意义上对报告内容做出任何形式的保证。三生国健药业（上海）股份有限公司
目录页次
一、募集资金存放与实际使用情况鉴证报告1-2
二、三生国健药业（上海）股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告3-9募集资金存放与实际使用情况的专项报告
2021年度
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的金额及到账时间
三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经上海证券交
易所科创板股票上市委员会2020年5月11日审核同意，并经中国证券监督管理委员会2020年6月23日《关于同意三生国健药业（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1217号）注册同意，首次公开发行人民币普通股（A股）股票61621142股，发行价为每股人民币28.18元，募集资金总额为人民币1736483781.56元。本次发行的保荐机构（主承销商）华泰联合证券有限责任公司将扣减归属于华泰联合证券有限责任
公司的承销费（含增值税）人民币78228594.36元后的资金总额计人民币
1658255187.20元汇入本公司开立的以下账户：中国工商银行股份有限公司上海市张江支行，账号为1001194909016273331。上述金额支付联席主承销商中信证券股份有限公司承销费以及其他发行费用（含增值税）后，结余资金为公司本次募集资金净额计人民币
1634428187.64元。上述募集资金到位情况业经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年7月17日出具了《验资报告》（安永华明（2020）验字第60468439_B01号）。
（二）募集金额本报告期使用金额和结余金额情况
截至2021年12月31日止，本公司募集资金使用及结存情况如下：
项目金额（人民币元）
募集资金总额1736483781.56
减：主承销商承销费78228594.36
实际收到的募集资金总额1658255187.20
减：以募集资金置换预先支付发行费用的金额12288885.44
减：2020年支付发行费用金额11538114.12
募集资金净额1634428187.64
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额132306892.12
减：累计投入募集资金项目的金额364530815.75
其中：2021年度投入募集资金项目的金额176468650.43
加：利息收入26152068.11
募集资金余额1163742547.88
减：结构性存款余额300000000.00
募集资金专户余额863742547.88
3募集资金存放与实际使用情况的专项报告（续）
2021年度
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《三生国健药业（上海）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户。本公司连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司分别与招商银行股份有限公司上海张江支行、中信银行股份有限公司上海分行签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
本公司及子公司三生国健药业（苏州）有限公司连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司与中国工商银行股份有限公司上海市张江科技支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；本公司及子公司上海晟国医药发展有限公司连同保荐机构华泰联合证券有限责
任公司与中信银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金的专户存储情况
截止2021年12月31日止，本公司与子公司的募集资金专户存储情况如下：
公司开户银行银行账号募集资金专户余额（人民币元）
三生国健药业(苏州)有限公司中国工商银行股份有限公司上海市浦东软
1001072429007000680621391212.14
件园支行
三生国健药业（上海）股份有限公司招商银行股份有限公司上海张江支行121907932010420137294548.44
三生国健药业（上海）股份有限公司招商银行股份有限公司上海张江支行12190793201022181702282.47
上海晟国医药发展有限公司中信银行股份有限公司上海大华锦绣支行811020101410121271318649178.92
三生国健药业（上海）股份有限公司招商银行股份有限公司上海张江支行1219079320109231840.09
三生国健药业（上海）股份有限公司中信银行股份有限公司上海大华锦绣支行81102010144012127074703485.82
合计863742547.88
4募集资金存放与实际使用情况的专项报告（续）
2021年度
三、2021年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
根据本公司首次公开发行人民币普通股（A股）招股说明书披露的募集资金运用方案，股票发行募集资金扣除发行费用后，将全部用于三生国健药业（上海）股份有限公司主营业务相关的募集资金投资项目和补充流动资金。
截至2021年12月31日止，募集资金实际使用情况见“附件1：募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目预先投入及置换情况于2020年11月5日，本公司召开第三届董事会第十八次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，本公司使用募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额共计人民币132306892.12元，使用募集资金置换以自筹资金预先支付的发行费用的金额共计人民币12288885.44元，合计使用募集资金人民币144595777.56元置换预先投入的自筹资金。上述自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况业经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具了《三生国健药业（上海）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项鉴证报告》（安永华明（2020）专字第60468439_B06号）。本公司独立董事对上述事项发表了明确同意的意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司对上述事项出具了明确同意的核查意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年度，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021年8月13日，本公司召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十四次
会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司使用额度不超过人民币80000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
2021年度，本公司使用闲置募集资金购买结构性存款，年末未到期赎回金额为人民币
300000000.00元，其中：于中国工商银行股份有限公司上海市浦东软件园支行购买的结
构性存款，年末未到期赎回金额为人民20000000.00元；于中信银行股份有限公司上海大华锦绣支行购买的结构性存款，年末未到期赎回金额为人民币280000000.00元。
5募集资金存放与实际使用情况的专项报告（续）
2021年度
三、2021年度募集资金的实际使用情况（续）
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021年度，公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况
2021年度，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2021年度，本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或
非募集资金投资项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2021年度，无需要进行说明的募集资金使用的其他情况。
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