安科生物:国元证券关于安科生物2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国元证券股份有限公司关于安徽安科生物工程（集团）股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为安徽
安科生物工程（集团）股份有限公司（以下简称“安科生物”或“公司”）非公
开发行 A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引
第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性
文件的要求，对安科生物2021年度募集资金使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1748号文核准，公司于2019年
3月向特定投资者非公开发行人民币普通股股票52953416股，每股发行价格
为12.88元，应募集资金总额为682039998.08元，根据有关规定扣除发行费用18552000.00元后，实际募集资金金额为663487998.08元。该募集资金已于2019年3月到位。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）[现更名为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）]会验字[2019]2469号
《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2、募集资金使用及结余情况
2019年度，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，截至2019年4月23日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入103808349.78元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金103808349.78元；（2）直接投入募集资金项目218059239.33元。2019年度公司累计使用募集资金321867589.11元，募集资金专用账户利息收入
5895803.30元；支付银行手续费1821.75元；扣除用于购买结构性存款
1320000000.00元，截至2019年12月31日，募集资金专户余额为27514390.52元。
2020年度，公司直接投入募集资金项目33678773.07元；收回2019年购
买的结构性存款320000000.00元，扣除用于购买理财190000000.00元、用于购买结构性存款60000000.00元、用于购买定期存款70000000.00元，募集资金专用账户利息收入13842819.83元，支付银行手续费216.50元，募集资金专户2020年12月31日余额合计为7678220.78元。
2021年度，公司直接投入募集资金项目117433334.55元；收回2020年
购买的结构性存款60000000.00元、购买的理财190000000.00元及购买的
定期存款70000000.00元，扣除用于购买结构性存款130000000.00元、用于购买理财40000000.00元，募集资金专用账户利息收入10754741.74元，支付银行手续费1992.19元，募集资金专户2021年12月31日余额合计为
50997635.78元。
二、募集资金存放与管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引等相关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2019年，公司、保荐机构国元证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有
限公司合肥科技支行、中国光大银行股份有限公司合肥分行、徽商银行股份有限
公司合肥分行、徽商银行合肥蒙城路支行、招商银行股份有限公司合肥分行签署
了《募集资金三方监管协议》；注销了中国工商银行股份有限公司合肥科技支行
募集资金专项账户（账号：130204981920195064）。
2020年，公司注销了：徽商银行股份有限公司合肥蒙城路支行募集资金专项
2账户（账号：522000386111000012）、徽商银行股份有限公司合肥分行募集资金
专项账户（账号：522000386161000006）。2020年，公司、保荐机构国元证券股份有限公司分别与中国光大银行股份有限公司合肥分行、上海浦东发展银行股份
有限公司合肥分行签署了《募集资金三方监管协议》，在中国光大银行股份有限公司合肥潜山路支行开设募集资金专项账户（账号：52140188000206691），在上海浦东发展银行股份有限公司合肥长江西路支行开设募集资金专项账户（账号：58100078801200000902）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2021年，公司注销了招商银行股份有限公司合肥高新区支行募集资金专项账户（账号：551902923110551）、中国光大银行股份有限公司合肥潜山路支行募
集资金专项账户（账号：52140188000025376）。
截至2021年12月31日止，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元开户银行银行账号年末余额中国光大银行股份有限公司合肥
521401880002066911771568.23
潜山路支行上海浦东发展银行股份有限公司
5810007880120000090249226067.55
合肥长江西路支行
合计50997635.78
三、非公开募集资金的实际使用情况
（一）非公开募集资金使用情况
截至2021年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币47297.97万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。
（二）变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年12月31日止，公司募集资金投资项目未发生变更。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时进行披露，不存在募集资金使用及管理的违规情况。
3五、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见容诚会计师事务所(特殊普通合伙)对安科生物2021年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《关于安徽安科生物工程（集团）股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（容诚专字[2022] 230Z1280号）。报告认为，安科生物 2021年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了安科生物2021年度募集资金实际存放与使用情况。
六、保荐机构主要核查工作
保荐机构及其保荐代表人通过相关资料审阅、现场检查、沟通访谈等多种方
式对安科生物2021年度募集资金使用情况进行核查。主要核查内容包括：审阅了公司董事会《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》、容诚会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于安徽安科生物工程（集团）股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》、核对存管银行出具的银行对账单，抽查募集资金使用会计凭证等；与公司相关高管、财务人员以及公司聘任的会计师等人员沟通，询问募集资金使用和项目建设情况。
七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：安科生物2021年度募集资金的使用与管理规范，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致；保荐机构对安科生物董事会披露的2021年度募集资金使用情况无异议。
（以下无正文）
4附表1：
2021年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元本年度投入募
募集资金总额66348.8011743.33集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额—已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额—47297.97集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例—是否已变更募集资金承调整后投资本年度投截至期末累截至期末投资项目达到预定可使本年度实是否达到预项目可行性是否
项目（含部诺投资总额总额（1）入金额计投入金额进度（%）(3)用状态日期现的效益计效益发生重大变化承诺投资项目和超募资金分变更）(2)＝(2)/(1)投向
承诺投资项目：
年产2000万支重组人生
长激素生产线扩建提升项否7144.807144.80464.307166.96100.312020年3月31日不适用不适用否目
注射用重组人 HER2 单克
否28000.0028000.008028.6815101.4253.932022年12月31日不适用不适用否隆抗体药物产业化项目
精准医疗创新中心否12704.0012704.003250.366529.6051.402023年4月30日不适用不适用否
补充流动资金否18500.0018500.00—18500.00100.002019年3月31日不适用不适用否
承诺投资项目小计66348.8066348.8011743.3347297.97不适用不适用否
合计66348.8066348.8011743.3347297.97
未达到计划进度或预计收（1）年产2000万支重组人生长激素生产线扩建提升项目已经完成建设。该生产线已向国家药品监督管理局提交补充申请，截至本报告披露日前，益的情况和原因（分具体公司收到国家药品监督管理局下发的《药品补充申请批准通知书》，该生产线获准生产。根据目前市场情况，预计2022年4月后，该生产线将产
5项目）生经济效益。
（2）注射用重组人 HER2 单克隆抗体药物产业化项目、精准医疗创新中心项目均按计划进行中，因未达到预定可使用状态，是否达到预计收益均为不适用。
项目可行性发生重大变化报告期内无此种情况的情况说明募集资金投资项目实施地报告期内无此种情况点变更情况募集资金投资项目实施方报告期内无此种情况式调整情况募集资金投资项目先期投
详见本报告一、（二）入及置换情况用闲置募集资金暂时补充报告期内无此种情况流动资金情况用闲置募集资金进行现金报告期内无此种情况管理情况项目实施出现募集资金节报告期内无此种情况余的金额及原因尚未使用的募集资金用途均以专户形式存储及去向募集资金使用及披露中存报告期内无此种情况在的问题或其他情况6（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于安徽安科生物工程（集团）股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
王凯束学岭国元证券股份有限公司
2021年3月29日
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