铁科轨道:中信建投证券股份有限公司关于北京铁科首钢轨道技术股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

中信建投证券股份有限公司关于
北京铁科首钢轨道技术股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况的
专项核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为
北京铁科首钢轨道技术股份有限公司（以下简称“铁科轨道”、“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，对铁科轨道2021年度募集资金年度存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京铁科首钢轨道技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1581号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）52666700 股，每股发行价格 22.46 元，募集资金总额人民币1182894082.00元，扣除各项发行费用（不含税）人民币
58172670.35元，实际募集资金净额为人民币1124721411.65元。上述募集资
金已于2020年8月25日全部到位。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并于2020年8月26日出具中兴财光华审验字（2020）
第220018号验资报告。
扣除保荐及承销费（不含税）人民币36584186.95元后，募集资金账户初始金额共计人民币1146309895.05元。截至2021年12月31日，募集资金存放银行产生利息共计人民币15152566.13元；募投项目已累计使用募集资金人民
币607909874.53元，其中年产1800万件高铁设备及配件项目使用人民币
186092458.19元，北京研发中心建设项目使用人民币51817416.34元，补充流
动资金使用人民币370000000.00元。募集资金存储账户余额为人民币
531959360.90元。
第1页单位：元项目金额
募集资金账户初始金额1146309895.05
减：年产1800万件高铁设备及配件项目投入118871877.92
减：北京研发中心建设项目投入5946249.00截
至减：补充流动资金投入260000000.00期初
累减：部分发行费用21588483.43计发
生减：购买理财产品200000000.00额
加：收到银行利息1181211.82
减：支付银行手续费1616.35
减：年产1800万件高铁设备及配件项目投入67220580.27
减：北京研发中心建设项目投入45871167.34
减：补充流动资金投入110000000.00本期
发减：购买理财产品500000000.00生额
加：赎回理财产品700000000.00
加：收到银行利息13971354.31
减：支付银行手续费3125.97
减：年产1800万件高铁设备及配件项目投入186092458.19
截减：北京研发中心建设项目投入51817416.34至期
末减：补充流动资金投入370000000.00累
计减：部分发行费用21588483.43发生
额减：购买理财产品700000000.00
加：赎回理财产品700000000.00
第2页项目金额
加：收到银行利息15152566.13
减：支付银行手续费4742.32
募集资金专户年末余额531959360.90
二、募集资金管理情况公司于2019年制定《北京铁科首钢轨道技术股份有限公司募集资金管理办法》，并经2019年6月4日召开的第三届董事会第九次会议、2019年10月25日召开的2019年第四次临时股东大会审议通过。该办法对募集资金存放、使用、投向变更以及管理和监督作了详细规定，并得到严格执行。
2020年8月20日，公司与中信建投证券分别与招商银行股份有限公司北京
世纪城支行、华夏银行股份有限公司北京分行、北京银行股份有限公司中轴路支
行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020年11月25日，公司与募投项目实施主体铁科（天津）科技有限公司（以下简称“铁科天津”）（铁科天津与铁科轨道共同视为协议的甲方）、中国工商银行股份有限公司天津武清支行及
保荐机构共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述三方监管协议对公司、保荐机构及存放募集资金的商业银行的相关责任和义务进行了详细的约定，与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已严格遵照执行。
公司对募集资金进行了专户存储，截至2021年12月31日，存储情况如下表所示：
单位：元
2021年12月31日账
开户银行账号存款方式
户余额（人民币）招商银行股份有限公司北京
110906417210102智能通知存款97217606.20
世纪城支行
10271000000867317活期110607208.40
华夏银行股份有限公司北京首体支行
10271000000867317-0004七天通知存款51926000.00
北京银行股份有限公司中轴
20000014408200036011120协定存款248979409.69
路支行
第3页中国工商银行股份有限公司
0302097229300307393活期23229136.61
天津武清支行
合计//531959360.90
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目资金使用情况经公司2019年第四次临时股东大会同意，根据《北京铁科首钢轨道技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次公开发行募集的资金将用于年产1800万件高铁设备及配件项目、北京研发中心建设项目及补充流动资金。截至2021年12月31日募集资金使用情况，详见“募集资金使用情况对照表”（附表）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的情况。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2020年10月26日召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及募集资金安全的前提下，使用额度不超过6亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、七天通知存款、智能通知存款、协定存款等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会、监事会审议通过之日起12个月。
公司于2021年10月25日召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响主营业务发展、满足公司日常生产经营和研发的资金需求、保证资金安全的前提下，使用额度不超过5亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的现金管理产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、七天通知存款、智能通知存款、协定存款等），在上述额度范
第4页围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过本次董事会、监事会审议通过之日起
12个月。
截至2021年12月31日，铁科轨道对募集资金进行现金管理情况详见下表：
单位：元序截至截至受托方产品类型认购日到期日备注
号2021.12.31利息2021.12.31余额北京银行股份有限结构性存
12020.11.252021.2.251411506.85已到期赎回
公司中轴路支行款北京银行股份有限结构性存
22021.3.32021.6.31613150.68已到期赎回
公司中轴路支行款北京银行股份有限结构性存
32021.6.82021.9.81190958.90已到期赎回
公司中轴路支行款北京银行股份有限结构性存
42021.9.132021.12.141172054.79已到期赎回
公司中轴路支行款北京银行股份有限
5协定存款2020.11.252021.11.201317382.51已到期赎回
公司中轴路支行北京银行股份有限募集资金账
6协定存款2021.11.152022.11.22181628.48248979409.69
公司中轴路支行户存放中国工商银行股份结构性存
7有限公司天津武清2020.12.82021.4.7497408.22已到期赎回
款支行中国工商银行股份结构性存
8有限公司天津武清2021.4.142021.7.23431506.85已到期赎回
款支行招商银行股份有限智能通知
9公司北京世纪城支2020.11.242021.12.312582660.88已到期赎回
存款行招商银行股份有限智能通知募集资金账
10公司北京世纪城支2021.12.202022.12.1939115.7197217606.20
存款户存放行华夏银行股份有限七天通知
112020.12.252021.6.291926000.00已到期赎回
公司北京首体支行存款华夏银行股份有限七天通知
122021.6.302021.11.26928125.00已到期赎回
公司北京首体支行存款华夏银行股份有限七天通知
132021.6.302021.12.27528671.59已到期赎回
公司北京首体支行存款华夏银行股份有限七天通知募集资金账
142021.12.28—51926000.00
公司北京首体支行存款户存放
15合计///13820170.46398123015.89/
（四）用超募资金永久补充流动资金情况
第5页公司于2021年10月25日召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第
五次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部分超募资金人民币110000000.00元永久补充流动资金，用于公司生产经营。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额未超过超募资金总额的30%，未违反中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。公司承诺每12个月内累计使用超募资金金额将不超过超募资金总额的
30%；本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求；
在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
（五）募集资金使用的其他情况
公司于2021年10月25日召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第
五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，综合考虑目前募集资金投资项目之一“北京研发中心建设项目”的实际建设情况和投资进度，公司决定对“北京研发中心建设项目”达到预定可使用状态的日期进行延期。本次募集资金投资项目延期未改变项目的投资总额、实施主体、投资内容和募集资金的投资用途。本次募投项目延期的具体情况如下：
1、本次募投项目延期的概况
结合目前公司募投项目的实际建设情况和投资进度，对项目达到预定可使用状态的时间进行调整，具体如下：
变更前预计达到变更后预计达到序号项目名称可使用状态日期可使用状态日期
1北京研发中心建设项目2021年10月2022年12月
2、本次募投项目延期原因
2020年以来，全国多地集中爆发或零星出现新冠疫情，严重影响了研发中
心筹建过程中设备调研、设备采购等建设活动的推进，导致研发中心采购的部分研发设备交货周期不断延长；2021年汛期，北京市平均降水量比往年同期偏多，长时间的降雨对应用于室外的自研试验装备的研发进度产生一定的负面影响；除此之外，由于部分自行研制开发的试验装备外购关键部件交期延长，导致设备开发周期延长。上述三个因素最终影响了本项目的建设进度。
第6页目前公司正在加快推进本项目建设实施，计划于2022年12月31日前完成项目建设。
具体内容详见公司于2021年10月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京铁科首钢轨道技术股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2021-026）。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照相关规定及时、真实、准确、完整的披露了公司募集资金存放及
实际使用情况，不存在募集资金管理及使用违规的情形。
六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：截至2021年12月31日，公司募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022年修订）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
第7页（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京铁科首钢轨道技术股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈强汪浩吉中信建投证券股份有限公司年月日
第8页附表：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额1124721411.65本年度投入募集资金总额223091747.61变更用途的募集资金总额不适用
已累计投入募集资金总额607909874.53变更用途的募集资金不适用总额比例项目达项目可已变更项截至期末累计投截至期末本年是否到预定行性是
承诺投资目，含部募集资金承诺投资截至期末承诺投截至期末累计投入金额与承诺投投入进度度实达到调整后投资总额本年度投入金额可使用否发生
项目分变更总额入金额(1)入金额(2)入金额的差额(3)（%）(4)现的预计状态日重大变（如有）＝(2)-(1)＝(2)/(1)效益效益期化年产
1800万
尚未尚未
件高铁设否450024500.00450024500.00450024500.0067220580.27186092458.19-263932041.8141.352022.8否完工完工备及配件项目北京研发尚未尚未
中心建设否146281200.00146281200.00146281200.0045871167.3451817416.34-94463783.6635.422022.12否完工完工项目补充流动不适不适
否150000000.00150000000.00150000000.000.00150000000.000.00100.00不适用否资金用用
第9页承诺投资
—746305700.00746305700.00746305700.00113091747.61387909874.53-358395825.47—————项目小计不适不适
超募资金否378415711.65378415711.65220000000.00110000000.00220000000.000.00不适用不适用否用用
合计—1124721411.651124721411.65966305700.00223091747.61607909874.53-358395825.47—————未达到计划进度原因
详见专项报告“三、（五）募集资金使用的其他情况”。
（分具体募投项目）项目可行性发生不适用重大变化的情况说明募集资金投资项目不适用先期投入及置换情况用闲置募集资金不适用暂时补充流动资金情况对闲置募集资金进行
详见专项报告“三、（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
现金管理，投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金
详见专项报告“三、（四）用超募资金永久补充流动资金情况”。
或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注1：“募集资金总额”是指扣除各项发行费用（不含税）后实际募集资金净额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
第10页