特宝生物:2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688278证券简称：特宝生物公告编号：2022-014
厦门特宝生物工程股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
厦门特宝生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，现将2021年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账情况经中国证券监督管理委员会《关于同意厦门特宝生物工程股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2828号）核准，并经上海证券交易所“自律监管决定书〔2020〕21号”批准，公司向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）4650 万股，每股发行价为 8.24 元，本次募集资金总额为人民币38316.00万元，根据有关规定扣除发行费用5271.37万元后，实际募集资金净额为33044.63万元。上述募集资金已于2020年1月13日全部到账，由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到账情况进行审验，并出具了《验资报告》（容诚验字〔2020〕361Z0003 号）。公司对上述募集资金进行了专户存储管理。
（二）募集资金使用情况截至2021年12月31日，公司已累计使用募集资金24548.81万元（其中募投项目使用金额19277.44万元，支付发行费用5271.37万元），利息收入933.55万元，支付手续费用0.50万元，募集资金余额为14700.24万元（包含持有未到期的理财产品6000.00万元）。
1二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度建设情况
为规范募集资金的使用和管理，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用以及监督做出了明确的规定。在募集资金的管理工作中，公司严格遵守《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法
律法规和规范性文件的要求，遵循规范、安全、高效、透明的原则。
（二）募集资金三方监管协议履行情况
2020年1月13日，公司与保荐机构国金证券股份有限公司及专户存储募集
资金的银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，监管协议明确了各方权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。报告期内，协议各方均按监管协议的规定履行职责。
（三）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：
账户募集资金专募集资金专户开户银行名称募投项目
名称户账号余额（万元）招商银行股份有蛋白质药物生产改扩
59290262711
限公司厦门分行建和研发中心建设项4043.73
0508
厦门特镇海支行目宝生物中国建设银行股
35150198110
工程股份有限公司厦门新药研发项目4152.78
100002502
份有限海沧支行公司兴业银行股份有
12994010010慢性乙型肝炎临床治
限公司厦门海沧503.73
0357161愈研究项目
支行
合计8700.24
注：截至2021年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理尚未到期的金额为6000.00万元。
三、2021年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况报告期内，公司募集资金实际使用情况详见附表1“2021年度募集资金使用情况对照表”。
2（二）募投项目先期投入及置换情况
2020年3月27日，公司分别召开第七届董事会第十四次会议、第七届监事
会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金6980.05万元置换预先投入募投项目自筹资金及已支付的发行费用。本次置换工作不存在变相改变公司募集资金用途情形，并且置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月，符合监管要求。公司独立董事及保荐机构对上述事项发表了明确同意的意见。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对上述置换事项进行了鉴证，并出具《关于厦门特宝生物工程股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字〔2020〕
361Z0167 号）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对募集资金进行现金管理的情况
2021年8月24日，公司分别召开第七届董事会第二十三次会议及第七届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金正常使用的情况下，使用最高额度不超过1.5亿元（包含本数）的闲置募集资金适时进行现金管理，授权期限自本次董事会审议通过之日起12个月（公告编号：2021-021），公司独立董事及保荐机构对此发表了明确同意的意见。
报告期内，公司闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：人民币万元截至报告日
序号签约方产品名称金额起息日到期日2022.3.30状态中国建设银行厦门
1结构性存款3000.002020.11.162021.1.4已按期赎回
海沧支行兴业证券股份有限
2券商理财产品2000.002020.11.242021.1.11已按期赎回
公司兴业银行厦门海沧
3结构性存款500.002020.12.72021.1.6已按期赎回
支行中国银河证券股份
4券商理财产品5000.002020.12.112021.1.11已按期赎回
有限公司中国建设银行厦门
5结构性存款2000.002020.12.302021.1.28已按期赎回
海沧支行
3截至报告日
序号签约方产品名称金额起息日到期日2022.3.30状态兴业证券股份有限
6券商理财产品3500.002020.12.302021.3.1已按期赎回
公司招商银行厦门分行工作日随
7银行理财产品4000.002021.1.5已赎回
镇海支行时赎回兴业银行厦门海沧
8结构性存款300.002021.1.132021.1.27已按期赎回
支行兴业银行厦门海沧
9结构性存款300.002021.1.132021.3.12已按期赎回
支行中国银河证券股份
10券商理财产品5000.002021.1.132021.2.1已按期赎回
有限公司中国银河证券股份
11券商理财产品3000.002021.2.42021.5.10已按期赎回
有限公司招商银行厦门分行
12银行理财产品3000.002021.2.52021.3.22已按期赎回
镇海支行中国建设银行厦门已按期收回
13七天通知存款6000.002021.2.82021.2.18
海沧支行本息招商银行厦门分行工作日随
14银行理财产品200.002021.2.10已赎回
镇海支行时赎回中国工商银行海沧
15结构性存款3000.002021.2.242021.5.25已按期赎回
新阳支行厦门国际银行厦门
16结构性存款2000.002021.3.92021.6.12已按期赎回
嘉禾支行中国银河证券股份
17券商理财产品3000.002021.3.102021.6.21已按期赎回
有限公司兴业证券股份有限
18券商理财产品1000.002021.5.262021.8.23已按期赎回
公司中国银河证券股份
19券商理财产品3000.002021.6.42021.6.28已按期赎回
有限公司厦门国际银行厦门
20结构性存款2000.002021.6.172021.9.22已按期赎回
嘉禾支行兴业证券股份有限
21券商理财产品2000.002021.7.72021.12.22已按期赎回
公司上海浦东发展银行
22股份有限公司厦门结构性存款1500.002021.9.12021.10.8已按期赎回
分行厦门国际银行厦门
23结构性存款3000.002021.11.302022.3.5已按期赎回
嘉禾支行招商银行厦门分行
24结构性存款3000.002021.12.32022.3.3已按期赎回
镇海支行
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
4报告期内，公司不存在超募资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况
报告期内，公司不存在超募资金。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司未发生节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在募投项目变更的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况进行了及时、真实、准确、完整的披露，不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
公司聘请的会计师事务所容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司
《2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上
述《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及
交易所的相关规定编制，公允反映了公司2021年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
保荐机构国金证券股份有限公司认为：公司2021年度募集资金存放和使用
情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法（2020）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变
5募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
厦门特宝生物工程股份有限公司董事会
2022年3月31日
6附表1
2021年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额38316.00本年度投入募集资金总额8567.02
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额19277.44
变更用途的募集资金总额比例-已变更截至期末累截至期项目达项目，调整本年是否项目可行募集资金截至期末承本年度截至期末计投入金额末投入到预定承诺投资项含部分后投度实达到性是否发承诺投资诺投入金额投入金累计投入与承诺投入进度可使用目变更资总现的预计生重大变
总额(1)额金额(2)金额的差额(%)(4)＝状态日
（如额效益效益化
(3)＝(2)-(1)(2)/(1)期
有）蛋白质药物生产改扩建2024年不适
否15940.09-15940.095102.939402.73-6537.3658.99-否和研发中心12月用建设项目新药研发项2025年不适
否14168.54-14168.542992.817408.87-6759.6752.29-否目12月用慢性乙型肝
2024年不适
炎临床治愈否2936.00-2936.00471.282465.84-470.1683.99-否
12月用
研究项目
合计-33044.63-33044.638567.0219277.44-13767.19-----
7未达到计划进度原因（分具体项目）无
项目可行性发生重大变化的情况说明无
详见本报告“三、2021年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目先期投入募集资金投资项目先期投入及置换情况及置换情况”。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无
详见本报告“三、2021年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对募集资金进行现对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况金管理的情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因无募集资金其他使用情况无
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