鹏翎股份:募集资金存储和管理办法修正案（2022年3月）

天津鹏翎集团股份有限公司
募集资金存储和管理办法修正案
修订情况对照表（2022年3月）
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年修订）及《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第2号——创业板上市公司规范运作》（2022年修订）等相关法律法规的规定，结合公司实际发展情况，为规范运作，进一步完善公司治理体系，公司拟对《天津鹏翎集团股份有限公司募集资金存储和管理办法》（以下简称“《募集资金存储和管理办法》”）进行修订。
修订后的《募集资金存储和管理办法》需经公司董事会审议通过后方可生效，制度修订情况对照如下表：
修订前条款修订后条款
第一条为规范天津鹏翎集团股份有限第二条为规范天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金管公司（以下简称“公司”）募集资金管理，理，提高募集资金使用效率，根据《中提高募集资金使用效率，根据《中华人民华人民共和国公司法》、《中华人民共和共和国公司法》、《中华人民共和国证券国证券法》、《创业板首次公开发行股票法》、《创业板首次公开发行股票注册管理注册管理办法》、《创业板上市公司证券办法》、《创业板上市公司证券发行注册管发行注册管理办法》、《深圳证券交易所理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上创业板股票上市规则》、《深圳证券交易市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律所创业板上市公司规范运作指引》、《上监管指引第2号——创业板上市公司规范市公司监管指引第2号--上市公司募集运作》、《上市公司监管指引第2号--上市资金管理和使用的监管要求》等相关法公司募集资金管理和使用的监管要求》等律、法规和规范性文件及《天津鹏翎集相关法律、法规和规范性文件及《天津鹏团股份有限公司章程》（以下简称“《公翎集团股份有限公司章程》（以下简称司章程》”）的规定，并结合本公司实际，“《公司章程》”）的规定，并结合本公制定本办法。司实际，制定本办法。
第三条本办法所称募集资金是指公司第三条本办法所称募集资金是指公司
通过向不特定对象发行证券或者向特定通过发行股票及其衍生品种，向投资者募对象发行证券（包括股票、可转换公司集并用于特定用途的资金，但不包括上市债券等）募集并用于特定用途的资金，公司实施股权激励计划募集的资金。
但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资金。
第五条公司的董事、监事和高级管理第五条公司的董事、监事和高级管理人
人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集募集资金，自觉维护公司募集资金安全，资金，自觉维护公司募集资金安全，不得不得参与、协助或纵容公司擅自或变相参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募改变募集资金用途。集资金用途。
保荐机构及其保荐代表人在持续督保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间对本办法规定的事项履行保荐职导期间对本办法规定的事项履行保荐职责，按照《证券发行上市保荐业务管理责，按照《证券发行上市保荐业务管理办办法》、《深圳证券交易所创业板上市公法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管司规范运作指引》及本办法的规定进行指引第2号——创业板上市公司规范运公司募集资金管理的持续督导工作。作》及本办法的规定进行公司募集资金管理的持续督导工作。
第二十二条暂时闲置的募集资金可进第二十二条公司可以对暂时闲置的募
行现金管理，其投资的产品不得超过十集资金进行现金管理，其投资的产品的期二个月且符合以下条件：限不得超过十二个月，并满足安全性高、
（一）安全性高，满足保本要求，流动性好的要求，其投资的产品须符合以
产品发行主体能够提供保本承诺；下条件：
（二）流动性好，不得影响募集资（一）结构性存款、大额存单等安全金投资计划正常进行。性高的保本型产品；
投资产品不得质押，产品专用结算账户（二）流动性好，不得影响募集资金（如适用）不得存放非募集资金或用作投资计划正常进行。
其他用途，开立或注销产品专用结算账投资产品不得质押，产品专用结算账户户的，公司应当及时公告。（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当及时公告。
第二十三条公司使用闲置募集资金进第二十三条公司使用闲置募集资金进行
行现金管理的，应当在董事会会议后及现金管理的，应当在董事会会议后及时公时公告下列内容：告下列内容：
……
（三）闲置募集资金投资产品名称、（三）投资产品的发行主体、类型、发行主体、类型、额度、期限、收益分投资范围、期限、额度、收益分配方式、
配方式、投资范围、预计的年化收益率预计的年化收益率（如有）、董事会对投（如有）、董事会对投资产品的安全性及资产品的安全性及流动性的具体分析与流动性的具体分析与说明；说明；
……
第二十五条公司应根据公司的发展规第二十五条公司应根据公司的发展规
划及实际生产经营需求，妥善安排超募划及实际生产经营需求，妥善安排超募资资金的使用计划，科学、审慎地进行项金的使用计划，科学、审慎地进行项目的目的可行性分析，提交董事会审议通过可行性分析，提交董事会审议通过后及时后及时披露。独立董事和保荐机构应对披露。使用计划公告应当包括下列内容：
超募资金的使用计划的合理性、合规性（一）募集资金基本情况，包括募集和必要性发表独立意见，并于公司的相资金到账时间、募集资金金额、实际募集关公告同时披露。资金净额超过计划募集资金的金额、已投计划单次使用超募资金金额达到5000入的项目名称及金额、累计已计划的金额
万元且达到超募资金总额的10%以上的，及实际使用金额；
还应当提交股东大会审议通过。（二）计划投入的项目介绍，包括各超募资金应当用于公司主营业务，项目的基本情况、是否涉及关联交易、可不能用于开展证券投资、委托理财、衍行性分析、经济效益分析、投资进度计划、生品投资、创业投资等高风险投资以及项目已经取得或者尚待有关部门审批的
为他人提供财务资助等。说明及风险提示（如适用）；
（三）独立董事、保荐机构或者独立
财务顾问关于超募资金使用计划合理性、合规性和必要性的独立意见。
计划单次使用超募资金金额达到
5000万元且达到超募资金总额的10%以上的，还应当提交股东大会审议通过。
超募资金应当用于公司主营业务，不能用于开展证券投资、委托理财、衍生品
投资、创业投资等高风险投资以及为他人提供财务资助等。
无此条款第二十七条公司存在下列情形之一的，视为募集资金用途变更：
（一）取消或者终止原募集资金项目，实施新项目；
（二）变更募集资金投资项目实施主
体（实施主体在公司及其全资子公司之间变更的除外）；
（三）变更募集资金投资项目实施方式；
（四）深交所认定为募集资金用途变更的其他情形。
以下序号依次递增。
第三十一条单个或全部募集资金投资第三十二条单个或全部募集资金投资
项目完成后，公司单个或者全部募集资项目完成后，公司单个或者全部募集资金金投资项目完成后，将节余募集资金（包投资项目完成后，将节余募集资金（包括括利息收入）用作其他用途，金额低于利息收入）用作其他用途，金额低于500
500万元且低于该项目募集资金净额5%万元且低于该项目募集资金净额5%的，可的，可以豁免履行第6.3.5条规定的程以豁免履行《深圳证券交易所上市公司自序，其使用情况应当在年度报告中披露。律监管指引第2号——创业板上市公司规节余募集资金（包括利息收入）达到或范运作》第6.3.5条规定的程序，其使用者超过该项目募集资金净额10%且高于情况应当在年度报告中披露。
1000万元的，还应当经股东大会审议通节余募集资金（包括利息收入）达到过。或者超过该项目募集资金净额10%且高于
1000万元的，还应当经股东大会审议通过。
第三十二条公司内部审计部门应当至第三十三条公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况少每季度对募集资金的存放与使用情况
检查一次，并及时向董事会审计委员会检查一次，并及时向董事会审计委员会报报告检查结果。董事会应当每半年度全告检查结果。董事会应当每半年度全面核面核查募集资金投资项目的进展情况，查募集资金投资项目的进展情况，出具半出具半年度及年度募集资金存放与使用年度及年度募集资金存放与使用情况专
情况专项报告，并与定期报告同时披露，项报告，并与定期报告同时披露，直至募直至募集资金使用完毕且报告期内不存集资金使用完毕且报告期内不存在募集在募集资金使用情况。资金使用情况。
公司当年存在募集资金使用的，应公司当年存在募集资金使用的，应当在进当在进行年度审计的同时，聘请会计师行年度审计的同时，聘请会计师事务所对事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投资项目、实际投资金额、实际投入实际投入时间和项目完工程度等募集资时间和项目完工程度等募集资金使用情
金使用情况进行专项审核，并对董事会况进行专项审核，并对董事会出具的专项出具的专项报告是否已经按照本指引及报告是否已经按照《深圳证券交易所上市相关格式指引编制以及是否如实反映了公司自律监管指引第2号——创业板上市年度募集资金实际存放、使用情况进行公司规范运作》及相关格式指引编制以及
合理鉴证，提出鉴证结论。公司应当在是否如实反映了年度募集资金实际存放、年度募集资金存放与使用专项报告中披使用情况进行合理鉴证，提出鉴证结论。
露鉴证结论。公司应当在年度募集资金存放与使用专项报告中披露鉴证结论。
说明：除上述修订外，原公司《募集资金存储和管理办法》其他内容保持不变。