中科电气:湖南中科电气股份有限公司简式权益变动报告书

湖南中科电气股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：湖南中科电气股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：中科电气
股票代码：300035
信息披露义务人1：余新
住所：湖南省岳阳经济技术开发区岳阳大道中科工业园
通讯地址：湖南省岳阳经济技术开发区岳阳大道中科工业园
信息披露义务人2：李爱武
住所：湖南省岳阳经济技术开发区岳阳大道中科工业园
通讯地址：湖南省岳阳经济技术开发区岳阳大道中科工业园
信息披露义务人3：余强
住所：湖南省岳阳经济技术开发区岳阳大道中科工业园
通讯地址：湖南省岳阳经济技术开发区岳阳大道中科工业园
信息披露义务人4：李小浪
住所：湖南省岳阳经济技术开发区岳阳大道中科工业园
通讯地址：湖南省岳阳经济技术开发区岳阳大道中科工业园
信息披露义务人5：深圳前海凯博资本管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
通讯地址：湖南省岳阳经济技术开发区岳阳大道中科工业园
股权变动性质：因上市公司非公开发行股票及实施限制性股票激励计划导致持股
比例被动稀释、以及因个人资金需求减持导致股份减少
签署日期：2022年4月1日
1信息披露义务人声明
1、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》及相关的法律、法规和规范性文件编写本权益变动报告书。
2、信息披露义务人签署本权益变动报告书已获得必要的授权和批准，其履
行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
3、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，
本报告书已全面披露信息披露义务人在湖南中科电气股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。
4、截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，上述信息披露
义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在湖南中科电气股份有限公司中拥有权益的股份。
5、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除本信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
6、信息披露义务人及其一致行动人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
2目录
第一节释义.................................................4
第二节信息披露义务人介绍..........................................5
第三节权益变动目的.............................................8
第四节权益变动方式.............................................9
第五节前6个月内买卖上市交易股份的情况..................................13
第六节其他重大事项............................................14
第七节备查文件..............................................15
3第一节释义
本权益变动报告书中，除非文中另有所指，下列简称具有如下特定意义:上市公司、中科电气、公司指湖南中科电气股份有限公司湖南中科电气股份有限公司简式权益变动报
本报告书、本权益变动报告书指告书
余新、李爱武、余强、李小浪、深圳前海凯信息披露义务人指博资本管理有限公司凯博资本指深圳前海凯博资本管理有限公司因上市公司非公开发行股票及实施限制性股
本次权益变动指票激励计划导致持股比例被动稀释、以及因个人资金需求减持导致股份减少
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《收购办法》指《上市公司收购管理办法》
《上市规则》指《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所
元、万元指人民币元、人民币万元
除特殊说明外，本报告若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
4第二节信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
（一）信息披露义务人1
姓名：余新
性别：女
身份证号码：4306021967********
国籍：中国，无境外永久居留权
（二）信息披露义务人2
姓名：李爱武
性别：男
身份证号码：4306021964********
国籍：中国，无境外永久居留权
（三）信息披露义务人3
姓名：余强
性别：男
身份证号码：4306021970********
国籍：中国，无境外永久居留权
（四）信息披露义务人4
姓名：李小浪
性别：男
身份证号码：4306111967********
国籍：中国，无境外永久居留权
（五）信息披露义务人5
名称：深圳前海凯博资本管理有限公司
注册地：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海
商务秘书有限公司)
法定代表人：许乃弟
注册资本：5000万元人民币
5统一社会信用代码：91440300334928044G
企业类型：有限责任公司
经营范围：资产管理、受托资产管理、投资管理(不得从事信托、金融资产
管理、证券资产管理、保险资产管理及其它限制项目)；企业管理、投资顾问、
财务顾问（以上均不含限制项目）；股权投资；创业投资；受托管理股权投资基
金（不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）；投资兴办实业（具体项目另行申报）；国内贸易（不含专营、专卖、专控商品）。（以上各项法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；运行维护服务；日用百货销售；
办公用品销售；工业互联网数据服务；信息技术咨询服务；信息系统运行维护服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动），许可经营项目是：货物进出口；技术进出口；进出口代理；互联网平台；互联网直播服务；互联网信息服务；互联网直播技术服务；食品销售（仅销售预包装食品）；
食品互联网销售（仅销售预包装食品）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。
经营期限：2015-04-23至5000-01-01
股东情况：
深圳前海凯博资本管理有限公司的股东情况如下：
股东持股比例认缴出资额（万元）
李爱武40%2000
皮涛30%1500
许乃弟30%1500
董事及主要负责人基本情况：
姓名（包括是否取得其他国家性别国籍长期居住地在凯博资本任职情况曾用名）或地区的居留权
许乃弟男中国中国否执行董事、总经理皮涛男中国中国否监事
上述信息披露义务人中余新、李爱武系夫妻关系，为公司控股股东、实际控制人；余强系余新的弟弟，李小浪系李爱武的弟弟，为余新、李爱武的一致行动人；李爱武为凯博资本的控股股东、实际控制人。
6信息披露义务人不属于失信被执行人，最近五年内没有受过刑事处罚，也没
有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁事项。
二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或
超过该公司已发行股份5%的情况
截至本报告书签署之日，除中科电气之外，信息披露义务人不存在持有境内、境外其他上市公司股份达到或超过该公司已发行股份5%的情形。
7第三节权益变动目的
一、信息披露义务人实施本次权益变动的主要目的本次权益变动主要系上市公司2016年度非公开发行股份及支付现金购买资
产、2018年度限制性股票激励计划、2018年度非公开发行股票、2021年度向特
定对象发行股票，股本增加导致信息披露义务人持股比例被动稀释，以及信息披露义务人李爱武、余强、李小浪因个人资金需求减持本公司股份导致股份减少。
二、信息披露义务人未来增(减)持计划
截至本报告书签署之日，信息披露义务人不排除在未来十二个月内增加或减少其在公司中拥有权益股份的可能。在符合相关法律法规、规范性文件且不违背信息披露义务人承诺事项（若有）的前提下，若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将按照相关法律的规定及时履行信息披露义务。
8第四节权益变动方式
一、信息披露义务人拥有上市公司权益变动情况
本次权益变动前（IPO 上市日，下同），信息披露义务人公司控股股东余新、李爱武夫妇及其一致行动人余强、李小浪（凯博资本自2019年11月20日起持有上市公司股份）合计持有上市公司股份16526000股，占公司总股本26.8715%。本次权益变动完成后，信息披露义务人公司控股股东余新、李爱武夫妇及其一致行动人余强、李小浪以及李爱武实际控制的凯博资本合计持有上市公司股份
127511379股，占公司总股本17.6250%，信息披露义务人合计持股比例减少9.2465%。
上述权益变动原因主要系上市公司2016年度非公开发行股份及支付现金购买资产、2018年度限制性股票激励计划、2018年度非
公开发行股票、2021年度向特定对象发行股票，股本增加导致信息披露义务人持股比例被动稀释，以及信息披露义务人李爱武、余强、李小浪因个人资金需求减持本公司股份导致股份减少。
信息披露义务人公司控股股东余新、李爱武夫妇及其一致行动人余强、李小浪以及李爱武实际控制的凯博资本本次权益变动的具
体情况如下：
变动前变动前变动后变动后变动前总变动后总持股比例变动方式变动原因变动日期
持股数（股）持股比例持股数（股）持股比例股本（股）股本（股）变动情况
余强、李小2013.2.28-
主动减持3222570026.8715%3168302526.4190%119925000119925000-0.4525%
浪减持2013.5.9
李爱武、余
2013.7.2-
主动减持强、李小浪4752453726.4190%4417656724.5579%179887500179887500-1.8611%
2014.1.3
减持
9李爱武、余
2014.9.1-
主动减持强、李小浪5742953624.5579%5401806423.0991%233853750233853750-1.4588%
2015.3.3
减持
2016年度非
被动稀释公开发行股2017.3.65401806423.0991%5401806420.8562%233853750259003029-2.2429%份购买资产股权激励限
被动稀释制性股票授2019.2.2710803612820.8562%10803612820.1671%518006058535706058-0.6891%予
主动增持李小浪增持2019.4.1810803612820.1671%10803632820.1671%5357060585357060580.0000%
2018年度非
被动稀释公开发行股2019.11.2010803632820.1671%12902057920.1404%535706058640604424-0.0266%票股权激励限
被动稀释制性股票授2020.3.1112902057920.1404%12902057920.0975%640604424641974424-0.0430%予股权激励限
被动增加制性股票回2020.6.1612902057920.0975%12902057920.0981%6419744246419528240.0007%购注销股权激励限
被动稀释制性股票授2020.9.812902057920.0981%12902057920.0784%641952824642582824-0.0197%予股权激励限
被动增加制性股票回2021.4.1512902057920.0784%12902057920.0852%6425828246423658240.0068%购注销
主动减持余强减持2021.11.2212902057920.0852%12751137919.8503%642365824642365824-0.2349%
10-
2022.3.16
2021年度向
被动稀释特定对象发2022.3.3012751137919.8503%12751137917.6250%642365824723468765-2.2253%行股票
11信息披露义务人公司控股股东余新、李爱武夫妇及其一致行动人余强、李小
浪以及李爱武实际控制的凯博资本本次权益变动前后的持股情况如下：
本次权益变动前本次权益变动后股东名称持股数量占总股本持股数量占总股本比例变动
（股）比例（股）比例
余新1060000017.2358%8061300011.1426%-6.0932%
李爱武35000005.6911%187174982.5872%-3.1039%
余强14000002.2764%47276000.6535%-1.6230%
李小浪10260001.6683%24690300.3413%-1.3270%
凯博资本--209842512.9005%2.9005%
合计1652600026.8715%12751137917.6250%-9.2465%
二、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份权利限制情况
截至本报告披露日，公司控股股东余新、李爱武夫妇及其一致行动人余强、李小浪以及李爱武实际控制的凯博资本持有公司股份127511379股，占公司
2022年3月31日总股本17.6250%，其中累计质押19350000股，占公司总股
本2.6746%。
三、本次权益变动后上市公司控制权变动情况
本次权益变动，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，亦不会导致公司控制权发生变化。
12第五节前6个月内买卖上市交易股份的情况
信息披露义务人公司控股股东余新、李爱武夫妇及其一致行动人余强、李小浪以及李爱武实际控制的凯博资本在本报告书签署之日前六个月通过深圳证券
交易所交易系统买卖公司股份的行为如下表所示：
交易价格区间（元/股东名称交易时间买卖方向股数（股）
股）
2021年11月卖出115920035.06-40.01
2021年12月卖出6600036.46-40.10
余强
2022年2月卖出12400033.31-34.91
2022年3月卖出16000034.26-34.78
合计1509200-
除上述交易外，信息披露义务人在本报告书签署之日前6个月内不存在买卖上市公司股票的情形。
13第六节其他重大事项
一、本报告书已按有关规定对本次权益变动的有关信息进行了如实披露，信
息披露义务人没有为避免对报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，无中国证监会或者证券交易所依法要求披露的其他信息。
二、信息披露义务人声明承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
14第七节备查文件
一、信息披露义务人的营业执照复印件；
二、信息披露义务人董事及主要负责人名单及其身份证明文件；
三、信息披露义务人签署的本报告书文本。
15信息披露义务人声明本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：
余新李爱武余强李小浪
签署日期：2022年4月1日
16信息披露义务人声明本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人（盖章）：深圳前海凯博资本管理有限公司
法定代表人（或授权代表人）（签字）：
签署日期：2022年4月1日
17简式权益变动报告书附表
基本情况湖南省岳阳经济技术开发区岳上市公司名称湖南中科电气股份有限公司上市公司所在地阳大道中科工业园股票简称中科电气股票代码300035
余新、李爱武、余强、李小信息披露义务人名信息披露义务人湖南省岳阳经济技术开发区岳
浪、深圳前海凯博资本管理称联系地址阳大道中科工业园有限公司
□增加
拥有权益的股份数■有
■减少有无一致行动人
量变化□无□不变，但持股人发生变化信息披露义务人是信息披露义务人
■是■是否为上市公司第一是否为上市公司
□否□否大股东实际控制人
□通过证券交易所的集中交易□协议转让
□国有股行政划转或变更□间接方式转让
□取得上市公司发行的新股□执行法院裁定权益变动方式（可多□继承□赠与
选）□其他（2016年度非公开发行股份及支付现金购买资产、2018年度限制性股票激励计划、2018年度非公开发行股票、2021年度向特定对象发行股票，股本增加导致信息披露义务人持股比例被动稀释，以及信息披露义务人李爱武、余强、李小浪因个人资金需求减持本公司股份导致股份减少）信息披露义务人披露前拥有权益的股
持股数量：16526000 股（IPO上市日） 持股比例：26.8715%份数量及占上市公司已发行股份比例
本次权益变动后，信股票种类： 人民币普通股（A股）息披露义务人拥有
持股数量：127511379股权益的股份数量及
变动比例：减少9.2465%变动比例信息披露义务人是
□是□否否拟于未来12个月不排除增加或继续减少内继续减持信息披露义务人在
此前6个月是否在■是□否二级市场买卖该上市公司股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：
控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上□是■否市公司和股东权益的问题
控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿□是■否
18其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的（如是，请注明具体情况）担保，或者损害公司利益的其他情形本次权益变动是否需取得批准□是□否不适用
是否已得到批准□是□否不适用
19（本页无正文，为《湖南中科电气股份有限公司简式权益变动报告书》签字盖章页）
信息披露义务人：
余新李爱武余强李小浪
签署日期：2022年4月1日
20（本页无正文，为《湖南中科电气股份有限公司简式权益变动报告书》签字盖章页）
信息披露义务人（盖章）：深圳前海凯博资本管理有限公司
法定代表人（或授权代表人）（签字）：
签署日期：2022年4月1日
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