鼎捷软件:鼎捷软件 关于聘任公司2022年度会计师事务所的公告

证券代码：300378证券简称：鼎捷软件公告编码：2022-03026
鼎捷软件股份有限公司
关于聘任公司2022年度会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
鼎捷软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月29日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于聘任公司2022年度会计师事务所的议案》，拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议，现将有关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
大华会计师事务所（特殊普通合伙）是一家符合《中华人民共和国证券法》
要求的会计师事务所，在为公司提供审计服务工作中能够坚持独立审计原则，认真履行审计职责，出具各项专业报告内容客观、公正，较好地完成了公司委托的相关工作。为保持公司审计工作的连续性，公司拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，董事会提请股东大会授权公司管理层根据2022年度的具体审计要求和审计范围与大华会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关的审计费用。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012年2月9日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101业务资质：1992年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006 年经 PCAOB 认可获得美国上市公司审计业务执业资格，2010 年首批获得 H 股上市公司审计业务资质，2012 年获得《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》至今。
2、人员及业务信息
大华会计师事务所（特殊普通合伙）首席合伙人为梁春，截至2021年末，拥有合伙人264名，注册会计师1481名，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数929名。
最近一年经审计的收入总额为252055.32万元，其中审计业务收入
225357.80万元，证券业务收入109535.19万元，为376家上市公司提供审计服务，具有上市公司所在行业审计业务经验。上市公司客户主要行业是：制造业、信息传输软件和信息技术服务业、房地产业、批发和零售业、建筑业。最近一年上市公司年报审计收费总额41725.72万元。对公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为32家。
3、投资者保护能力：已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币7亿元。职业保险购买符合相关规定。大华会计师事务所（特殊普通合伙）近三年不存在因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。
4、诚信记录
大华会计师事务所（特殊普通合伙）最近三年因执业行为受到刑事处罚0次，行政处罚1次，监督管理措施24次，自律监管措施0次和纪律处分2次。
54名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理
措施25次、自律监管措施0次、纪律处分3次。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人（拟签字注册会计师）：王书阁，2002年5月成为注册会计师，1999年12月开始从事上市公司审计，2012年2月开始在大华会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2013、2015—2019年为公司提供审计服务或者为公司签字会计师，轮换后于2022年开始重新为公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告6家。
拟签字注册会计师：邓军，2010年8月成为注册会计师，2009年6月开始从事上市公司审计，2012年2月开始在大华会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告2家。项目质量控制复核人：熊亚菊，1999年6月成为注册会计师，1997年1月开始从事上市公司和挂牌公司审计，2012年2月开始在大华会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2013年1月开始从事复核工作，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年复核上市公司和挂牌公司审计报告超过50家次。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受
到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
大华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。
4、审计收费2021年度审计费用为145万元（其中：年报审计费用145万元；内控审计费用0万元）。2022年度审计收费定价原则与2021年度保持一致，主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与审计工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。相关年度审计费用公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司的年度审计工作量及市场情况等
与大华会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会向大华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了充分了
解和沟通，对其专业资质、业务能力、诚信状况、独立性和投资者保护能力进行了核查。经核查，一致认为其具备为公司服务的资质要求，能够较好地胜任工作，同意向董事会提议续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。
2、独立董事的事前认可情况和独立意见公司独立董事发表事前认可意见如下：认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）为符合《中华人民共和国证券法》要求的审计机构，其在担任公司审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计过程中，坚持以公允、客观的态度进行独立审计、勤勉尽责，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司2022年度审计工作要求。本次拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）是基于公司业务发展情况和整体审计的需要，不存在损害公司特别是中小股东利益的情形。我们对其专业能力、投资者保护能力、诚信状况以及独立性做了充分的事前审核，一致同意聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度财务审计机构，并同意将该议案提交董事会审议。
公司独立董事发表独立意见如下：本次续聘年审会计师事务所有利于保障和
提高公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，拟聘任的会计师事务所具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力和良好的诚信状况。公司董事会在审议本议案时，表决程序符合有关法律法规的规定。我们一致同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，并同意该议案提交公司2021年年度股东大会审议。
3、董事会审议聘任会计师事务所议案的表决情况
公司召开第四届董事会第十九次会议以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于聘任公司2022年度会计师事务所的议案》，本议案尚需提交公司
2021年年度股东大会审议。
4、生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、报备文件
1、第四届董事会第十九次会议决议；
2、审计委员会履职情况的证明文件；
3、独立董事关于第四届董事会第十九次会议相关事项的事前认可意见和独
立意见；
4、大华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管
业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。鼎捷软件股份有限公司董事会
二〇二二年三月三十日