国投资本:国投资本股份有限公司2021年度社会责任报告

国投资本股份有限公司
2021年度社会责任报告
一、公司概况
（一）公司介绍
国投资本股份有限公司（简称国投资本或公司）是国家开发投
资集团有限公司控股的上市公司，业务覆盖证券、信托、期货、公募基金等多个金融领域，旗下主要全资或控股10家、参股5家、受托管理3家企业，为客户提供全方位金融服务。公司高度重视承担经济、环境和社会责任，坚持服务实体经济，持续提升自身可持续发展水平。公司股票目前已纳入沪深300指数、中证央企100指数、MSCI指数、富时罗素指数等多种指数样本股。
表格1公司主要投资企业名单序号关系企业全称企业简称
1安信证券股份有限公司安信证券
2国投资本控股有限公司国投资本控股
3国投泰康信托有限公司国投泰康信托
4国投安信期货有限公司国投安信期货
5国投瑞银基金管理有限公司国投瑞银基金
全资/控股
6安信国际金融控股有限公司安信国际
7安信证券资产管理有限公司安信资管
8安信证券投资有限公司安信投资
9安信乾宏投资有限公司安信乾宏
10安信（深圳）商业服务有限公司安信服务
11锦泰财产保险股份有限公司锦泰保险
12国投财务有限公司国投财务
13参股国投创丰投资管理有限公司国投创丰
14国投万和资产管理有限公司国投万和资管
15安信基金管理有限责任公司安信基金
16渤海银行股份有限公司渤海银行
受托管理
17中国投融资担保股份有限公司中投保18国投融资租赁有限公司国投融资租赁
（二）企业文化
公司作为央企金融控股平台，承担着回报股东、回馈社会、服务客户、与员工共同发展的责任和使命，积极贯彻落实社会责任理念，秉持“专业、服务、协同、共赢”的经营理念，为“打造具有国际竞争力的一流金融投资控股公司”的愿景而不断努力。
（三）经营情况
2021年，公司积极把握市场机遇，经营业绩实现稳步提升。
全年实现营收169.36亿元，同比增长20%；实现归母净利润47.93亿元，同比增长16%；总资产2464.32亿元，同比增长13%；归母净资产494.58亿元，同比增长8%。
公司下属各企业发展良好，报告期内监管评级均保持行业最高等级，主要营业指标排名行业前列。安信证券连续2年获得最高评级 AA 级，报告期末总资产行业排名第 15 位，净资产排名第
14位，营业收入排名第13位，利润总额排名第13位；国投泰康
信托连续 2年获最高评级 A级，净资产行业排名第 25 位，利润总额、净利润排名分别为第 14、17 位，ROE 排名第 9 位；国投安信期货连续 6 年获 A 类 AA 级，2021 年营业收入行业排名第 13 位，净利润排名第8位，客户权益行业排名第8位；2021年末，国投瑞银基金各类资产管理规模约2508亿（含公募、专户、专户子公司），管理公募基金76只，规模1636亿元，其中非货币基金规模
1044亿元，业内排名38/149。二、巩固脱贫成果，助力乡村振兴
（一）接续巩固结对帮扶成果安信证券2016年与贵州省罗甸县人民政府签订结对帮扶合作
框架协议，助力罗甸县于2020年成功退出国家级贫困县序列，实现当地贫困人口清零，扶贫工作取得显著效果。2021年，安信证券精心筹划，在罗甸县、上杭县、紫金县等多地接续开展帮扶和乡村振兴工作，全年推进实施25个项目，公益性支出（含子公司）合计1712万元。安信证券获深圳市“脱贫攻坚突出贡献集体”称号、贵州分公司获贵州证监局颁发的“脱贫攻坚贡献奖”。国投安信期货通过消费帮扶的方式持续巩固原有结对帮扶县，拓宽帮扶范围，与甘肃、河北、辽宁、安徽等省份下辖县市签署乡村振兴结对帮扶协议，并捐赠资金40万元用于结对帮扶地区的产业发展及基础设施建设。
（二）多措并举助力乡村振兴
公司及下属企业积极履行企业社会责任，巩固扶贫成果，在有关地区基础设施建设、医疗卫生、教育公益、党建等方面持续发挥作用，有效衔接乡村振兴工作。
1.教育方面：安信证券帮扶罗甸县第六小学建设项目，投入资
金800万元用于教学综合楼建设，建筑面积3329平方米，建成后增加教学班11个、学位500个；向罗甸县边远山区小学捐赠棉被
及相关床上用品等教育物资375套；拨付捐款50万元，资助重庆市酉阳县毛坝乡中心小学校设施提升项目等。2.基础设施方面：安信证券落实罗甸县八一村道路硬化基础设施项目；在福建上杭县太拨镇实施开展“爱心救助专项支持计划”，完成援建合旧线（黄家至大地段）“四好农村路”路基项目；
在广东紫金县横排村实施完成道路灯亮化、横排小学修缮与文化
提升、购置多媒体教学设备及贫困户危房改造项目。
3.医疗卫生方面：安信证券参与援建国投-罗甸社区卫生服务
中心医疗帮扶项目；在内蒙古兴和县实施儿童青少年近视远视散光防控项目等。
4.党建方面：安信证券投入资金200万元资助麻怀党性教育
基地建设项目，用于新建学员宿舍楼及其配套设施，总建筑面积
2030.44平方米。国投安信期货与西藏墨竹工卡县、甘肃宁县、辽
宁义县、辽宁省凌源市及河北省平泉市等地的基层党组织签署党
建共建协议书，以党建共建为载体，加强乡村振兴重点地区的合作帮扶。
5.干部支持与培训方面：安信证券建立乡村振兴工作机构，作
为发起人参与证券行业促进乡村振兴公益行动，积极响应中央和国投集团关于建立常态化的驻村工作机制的要求，选派四川分公司1名同志到罗甸县龙坪镇八一村挂职接任第一书记（为期2年）；
参与中国扶贫基金会承办的2021年乡村振兴干部培训项目，投入资金约50万元，用于开展干部培训100人次以上，为乡村振兴有效衔接奠定干部基础。三、积极履行社会责任
（一）支持国家战略，服务实体经济
公司以实际行动践行贯彻党中央、国务院决策部署，认真落实金融供给侧结构性改革要求，全面服务实体经济高质量发展。2021年，安信证券累计助力实体企业融资规模近 900亿元，完成 IPO 融资家数21家，行业排名第6，融资规模103.63亿元；北交所上市家数5家，行业排名第1，融资规模9.15亿元；持续督导新三板挂牌公司272家，行业排名第6，其中创新层41家，行业排名第7，持续助力“专精特新”企业发展；完成债券主承销项目75期，
融资规模752.52亿元。其中，安信证券助力“成渝双城经济圈”地方国企成功发行多期公司债和企业债，发行规模合计129.3亿元，承销规模84.1亿元，有效支持成渝地方经济建设发展，为推动成渝地区双城经济圈建设迈上新台阶贡献力量。
（二）发展绿色金融，助力碳达峰碳中和
2021年，安信证券主承销四川省首单碳中和绿色公司债券--
雅砻江水电，以及扬州市首单绿色企业债券，共计募集资金17亿元；助力新能源风电核心供应商张家港广大特材定增募资13亿元；
聚焦绿色金融深度研究，完成系列研报89篇，研究课题覆盖环保行业、绿色建筑发展前景及碳中和投资机会等；公司积极开展金融
投资领域现场调研，推进绿色金融产品创新投资，投资绿色债券约
2亿元，布局新三板绿色产业标的规模约3亿元。安信资管大幅提
升绿色产业研究力度，聚焦新能源、新材料、新基建等行业成立课题组，并率先在国内首只券商 QDII 集合资产管理计划的产品设计和投资中引入 ESG 选股标准。2021 年末，安信资管主动权益底层资产投资绿色产业的规模3亿以上，比重达15%，配置比例持续提升。
国投泰康信托联合中投保发起实施“光萤计划”，为农户提供全套方案，通过屋顶光伏发电获得长期稳定收益，现运营的信托产品“国投泰康信托光萤惠农1号单一资金信托”首期规模1000万元，预计系列总规模2亿元。预计项目实施完成后，光伏发电量总计约16亿度，减少二氧化碳排放约16亿千克，能够有效促进节能减排，兼具“惠农+绿色+科技金融”特色，在助力农户收益提升、保持绿色低碳运营的同时，为乡村振兴贡献力量。
国投瑞银基金于2021年8月正式加入亚洲公司治理协会，成为中国境内第五家入会的公募基金公司；10月加入联合国负责任
投资原则组织（UN PRI），持续将环境保护、社会责任与公司治理因素纳入投资考量，为投资决策及风险管理提供更前瞻、深入的分析方向，努力为投资者带来长期可持续的投资收益。
（三）投身公益活动，积极回报社会
公司不仅持续推进巩固扶贫成果，同时也积极组织和参与慈善公益活动，鼓励员工参与志愿者活动，带动全社会帮助贫困地区和弱势群体，为人民幸福、社会和谐贡献力量。2021年，公司及各投资企业聚焦定点帮扶和对口支援地区，通过国投集团“国源通”平台开展“以购代捐”活动，全年完成消费帮扶采购产品600余万元；积极组织敬老志愿活动，为老人送去关心和关爱；组织支教志愿活动，给学生带去丰富的知识，宣传红色精神。
安信证券拨付帮扶资金，在罗甸县开展春节困难学生慰问项目和困难群众慰问项目；向隰县县政府捐赠100万元用于灾后重
建及巩固脱贫攻坚成果；在云南绿春县开展安信孤残儿童助学金、
安信助学金项目；各级党、团组织还通过支部党建和团建，积极开展多个公益帮扶项目。国投安信期货积极响应行业号召，在大连庄河地区开展物资捐赠及消费帮扶，向河南省慈善总会捐款50万元用于抗洪救灾和灾后重建工作，并在辽宁、甘肃、河北等五地开展公益项目，全年累计捐赠支出90.15万元。
国投泰康信托以慈善信托为抓手，围绕教育、乡村振兴、产业扶贫等主题履行社会责任。2021年共有4单慈善信托存续运作，具体包括：“国投泰康信托2020年国投教育1号慈善信托”，与国内领先的公益基金会合作，将信托资金用于为发展困难地区完善教育设施；“国投泰康信托2018甘肃临洮产业扶贫慈善信托”，为甘肃临洮县康家集初级中学购买理化生实验室设备提供资金支持；“国投泰康信托2017年真爱梦想2号教育慈善信托”，支持“梦想力”基础研究项目，形成了承载梦想力的特色课程；“国投泰康信托2016年国投慈善1号慈善信托”，支持贵州平塘县产业帮扶、教育资助、技能培训、消费扶贫等帮扶项目。
四、切实维护股东权益
（一）规范公司治理公司严格按照《公司法》《证券法》等有关法律及和中国证监
会、上海证券交易所有关要求，已建立起包括股东大会、董事会、监事会和经营层的较为完善的公司治理架构，董事会设立审计与风险管理、战略、薪酬与考核、提名等相关专门委员会，并建立健全了相关制度和议事规则。
目前，公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名；公司监事会由5名监事组成，其中职工代表监事2名。2021年，公司股东大会召开2次；董事会召开7次，董事会专门委员会共召开10次会议，其中审计与风险管理委员会召开4次会议，提名委员会召开1次会议，薪酬与考核委员会召开3次会议，战略委员会召开2次会议；监事会共召开4次。会议的有关程序均符合相关法律法规的规定，会议决议得到有效落实和执行。报告期内，公司根据有关监管规定修订《公司章程》两次，进一步完善了公司治理体系。
（二）加强信息披露
公司高度重视公司信息披露工作，严格遵守相关法律法规，健全公司治理机制，切实履行上市公司义务，持续提升经营管理透明度与信息披露质量，确保公司所有股东能够公平地获取公司信息。
2021年，公司共披露公告及相关文件98份，连续2年获评上交所
信息披露考核最高评级 A 级，充分展现负责任上市公司的良好形象。
（三）维护投资者关系公司积极保护和促进股东权利的行使，探索建立健全多层次
的投资者良性互动机制，持续拓宽沟通渠道，2021年举办业绩说明会2次、投资者开放日活动1次，公司董事长、总经理、董秘及相关子公司领导多次参加并就公司经营以及未来发展等问题与
广大投资者进行沟通和交流；积极接待投资者调研、主动路演，设立专门的投资者咨询电话、传真和电子邮箱，年内答复投资者在上证 e 互动的提问 128 个，答复率 100%，接听投资者电话逾千次，与投资者保持有效沟通，及时答疑解惑，向市场传递公司价值。
（四）注重股东回报
上市公司分红是投资者实现投资回报的重要方式之一，公司多年来持续稳定进行现金分红，积极与投资者共享公司持续发展的成果。2016年以来，公司已实施现金分红5次，累计现金分红
30.70亿元；资本公积转增股本1次，转增21.98亿股。
（五）聚焦风险管理
公司重点推进风险管理体系建设，通过对标行业一流、加强所属企业调研、聘请专业咨询机构等措施，搭建了较为专业的金控公司风险管控体系。2021年，市场上各类风险因素加速暴露，风险防范形势严峻。公司及时掌握各业务条线的风险舆情信息，严谨做好风险排查及前瞻性分析，切实提升风险预警和处置能力；坚持底线思维，持续健全合规管理制度，法治建设与合规管理水平稳步提升。
（六）完善内控体系公司持续加强内控建设，完善基本管理制度，建立健全监督领导体系。通过编制中长期监督计划，建立监督工作情况定期汇报机制，组织开展问题整改专项审计等方式，不断完善内部监督机制。
公司业务开展高度依赖信息系统，系统数据的重要性日益凸显，公司持续推动加强信息系统审计，发现问题及时整改并定期总结，确保相关流程控制有效、数据安全准确，公司内控体系不断完善，经营质量得到有效提升。
五、投资者教育与保护
（一）以投资者为本，提供差异化投教服务
安信证券秉承“以投资者为本”的初心，践行“开门做投教做接地气的投教”的理念，构建了以总部为统筹，以投资者教育基地为支点，以全国营业网点为服务触点的“三位一体”的投教模式，总分联动，积极履行投资者教育的社会责任。2021年，安信证券将投资者教育与党史实践结合，围绕“守初心担使命为投资者办实事”主题开展系列活动，通过走进社区、学校、营业部的形式向各年龄段投资者提供差异化投教服务，荣获深交所“投教红色行优秀组织奖”。
（二）探索产学研合作，普及金融知识
安信证券创设了全国首例校企联建实体投资者教育基地，积极探索产教融合，与中央财经大学、上海证券交易所、北京证监局签署《国民教育合作备忘录》，累计派出15位内部讲师开发并授课16门，共计22学时；联合安徽分公司为安徽师范大学开发投资者教育通识课程、开展产学研合作，帮助高校学子进一步加强对金融知识体系的认知。
（三）开展立体投教宣传，保障消费者权益
国投泰康信托践行“用心用情精准宣教”服务理念，以微信公众号为主阵地、开辟官方门户网站的金融消费者权益保护专区，多措并举宣传金融知识，着力打造“网点有投放、网络有宣传、微信有推送、实地有传播”的立体化宣传氛围。2021年，国投泰康信托落实党建引领金融工作，创新打造“红色金融·财富+”党建品牌，联动“我为群众办实事”，开展走进社区金融知识宣讲，向各年龄段投资者提供差异化投教服务；聚焦“一老一少”走进校园，帮助高校学子加强金融知识认知体系；创新宣教形式，开发线上微课，设计并录制“系列青少年财商教育课”，喜获国投集团微课大赛优秀奖；走进养老中心，与北京国投健康长者公寓老年人互动，守护老年人消费者权益。此外，国投泰康信托持续深化顶层设计，设立消费者权益保护委员会及牵头部门，制定相关工作制度，全方位多层次保护金融消费者权益。
六、全面保障员工权益
（一）保障劳动权益
截至2021年末，公司及子公司员工合计6975人。公司及下属企业严格遵守国家劳动管理相关法律，坚持“以人为本”发展理念，依法与员工签订劳动合同。根据薪酬管理办法相关规定，按月足额支付员工工资，依据相关规定及时、足额为员工办理和缴纳社会保险、住房公积金，并为员工提供企业年金、商业保险、年度健康检查等福利。同时不断完善人力资源管理有关制度，切实保障员工劳动报酬、休息休假、劳动安全卫生保护等合法权益。
（二）注重能力建设
公司高度注重员工培训与团队建设，报告期内，公司本部开展了网络安全、风险合规及通用能力培训等学习活动，以多样化的专业培训促进员工职业发展，进一步提高员工的凝聚力和战斗力。
安信证券通过安信研修院开展领导力、专业力、通用力等各类培养，2021年完成线下培训39期，参训5700余人次；在移动学习平台搭建多层次学习体系，年内上线新课201门，开展直播326场，总学习人次52万次，人均学习时长44.5学时。线上线下结合，持续夯实人才培养体系，全方位、多维度提升全司员工的素质和能力。
国投泰康信托根据公司战略规划及转型发展要求，健全完善人才培养体系，2021年共开展管理提升、案例分享、岗位技能、企业文化等线下培训51场，参训1800余人次；持续推进“雏鹰计划”培养项目，助力新员工成长；积极开展线上培训，依托内外部学习平台资源，为员工提供多维知识内容，年内线上总学习时长超1000学时。通过搭建全方位、多角度的人才培养体系，充分满足个性化培训需求，进一步夯实人才队伍基础。
（三）完善薪酬激励体系公司薪酬政策遵循公平性、竞争性、激励性、合法性原则，员工薪酬严格按公司相关制度执行，年内修订完善了《员工绩效管理办法》，持续优化薪酬激励体系。安信证券薪酬政策坚持对内公平，对外具竞争力；员工收入与员工个人能力、经验、绩效及公司经营
业绩相挂钩，体现多劳多得的原则。国投泰康信托的薪酬管理遵循业绩导向原则、公平原则、适度市场化原则，提倡以业绩付薪理念，坚持激励与约束相统一，效率优先兼顾公平，确保薪酬水平具有一定的市场竞争力以吸引保留优质人才。
（四）加强内部交流公司积极引导员工实现个人发展，制定了《员工交流管理办法》，努力推进内部交流机制建设。2021年，公司本部累计交流人员12人，其中公司本部外派挂职2人，从投资企业引进交流人员
3人，投资企业之间交流人员7人，与国投集团其他子公司交流1人。公司持续致力于为员工提供更加广阔的发展空间和机遇，促进员工综合能力提升，打造复合型优秀人才，力求实现个体与公司共同进步。
（五）开展文体活动
公司积极开展各类文体活动，帮助员工平衡工作与生活。年内公司本部与国投泰康信托共同组织了妇女节主题手作活动，为全体女性干部职工送上节日祝福；组织春秋游，联合安信证券举办健步走等活动，促进内部交流，营造了和谐友爱的集体氛围，增强了公司凝聚力；公司青年员工积极参加国投集团在京企业足球赛、篮
球赛等文体活动，展现了公司良好的精神风貌。公司各投资企业均积极开展篮球、羽毛球、乒乓球、舞蹈队、员工生日会等活动，极大丰富了员工业余生活。
（六）做好员工关怀
公司持续做好员工关怀工作，关注员工身心健康，营造和谐向上的集体氛围。报告期内，公司及时为员工送上生日祝福、结婚祝福，传达公司美好祝愿；积极准备防疫物资并分发员工，做好疫情防范与排查；持续对遭遇生活困难的员工进行调查摸底和回访，定期组织困难补助申报工作，对符合条件的员工及时发放补助；及时对遭遇重病、事故等不幸的员工及家庭进行慰问，积极开展帮扶救助，传递组织的关怀和温暖。2021年，公司本部累计慰问员工28人次。同时，公司持续完善职工权益维护机制，为员工建立多层次沟通渠道，鼓励员工积极表达自身的意见与建议，充分激发员工积极性与主观能动性。
七、总结与展望
过去一年，公司经营业绩实现稳健增长，积极履行社会责任，得到了社会各界的广泛认可与鼎力支持，旗下安信证券、国投泰康信托等企业多次获得行业性表彰，这些荣誉凝聚着市场对公司的信任与期望，我们定不负所托。
2022年，国投资本将继续秉持打造一流金融投资控股公司的
发展愿景，践行回报股东、回馈社会、服务客户、与员工共同发展的责任和使命，持续做优做强现有业务；防风险、稳增长、促发展，持之以恒地提升公司的核心竞争力，担负起服务实体经济高质量发展的责任，为社会各界创造更大价值！表格2报告期内公司获奖情况公司颁发单位荣誉国务院国资委管理标杆企业中国百强最佳管理运营奖
中国上市公司百强高峰论坛组委会、华顿经济研究院中国百强企业奖国投资本百强优秀董秘奖每日经济新闻与清华大学经济管理学院中国
2021中国券商上市公司品牌价值榜 TOP30
企业研究中心
中国企业慈善公益论坛组委会、《企业家》
2021中国企业慈善公益500强
杂志社等中债担保品十周年潜力新锐机构奖中央国债登记结算有限责任公司自营结算100强中国金融期货交易所2020年度国债期货市场优秀自营交易团队奖
券商 APP风云榜评选活动最佳功能创新 APP
新浪财经 最佳财富管理平台 APP
最受用户喜爱 APP最佳视频运营团队奖进步最快投行
2021卓越组织奖
新财富第三届新财富最佳投资顾问团队新财富本土最佳研究团队第十名新财富最佳消费产业研究团队第六名金融界中国证券公司杰出财富管理奖
2021年最受上市公司尊敬的成长性投行
安信2021中国证券业君鼎奖：新锐投行、沪深主板投
证券行、科创板投行、主板融资项目共4项君鼎奖；
证券时报中国证券业财富服务品牌中国区三十强证券营业部
（安信证券北京复兴门外大街证券营业部、安信证券汕头金砂路证券营业部）
国际数据管理协会 DAMA中国“数据治理最佳实践奖”零售业务数字化转型项目获年度金融科技发展奖三等奖；
中国人民银行证券云原生技术平台项目获年度金融科技发展奖三等奖中国数字化人力资源协会与大易云计算2021雇主品牌经营典范奖
上海证券交易所债券市场2021年度“公司债券优秀承销商”
2021年度“股票期权市场拓展十佳经纪商”
深圳证券交易所投教红色行优秀组织奖全国股转公司年度优秀做市商中央企业团工委中央企业青年文明号
中共深圳市委、深圳市人民政府深圳市文明单位
深圳市对口支援工作领导小组深圳市2019-2020年脱贫攻坚突出贡献集体深圳市直机关工委深圳市直机关工委先进基层党组织安信投资
ARinChina 年度 AR优秀创投机构及子公司主题立功竞赛集体奖二等奖（金融创新扶贫团队玉上海市期货同业公会米收入保险项目组）优秀会员产业服务优秀会员国际市场服务奖农业产业服务奖郑州商品交易所纺织产业服务奖能化产业服务奖建材产业服务奖冶金产业服务奖国投优秀会员金奖安信优秀场外市场建设奖期货优秀技术服务奖及子优秀农产品产业服务奖公司大连商品交易所优秀能化产业服务奖优秀钢铁原燃料产业服务奖优秀机构服务奖优秀国际市场服务奖优秀投研团队奖上海期货交易所优秀有色金属产业服务团队优秀能化产业服务团队上海国际能源交易中心优秀产业服务团队奖
中国金融期货交易所2021年度优秀会员综合奖（白金奖）中国基金报2021最佳固收类券商资管英华奖
2021全能资管机构君鼎奖
2021资管量化团队君鼎奖
安信证券时报2021量化资管计划君鼎奖资管2021混合资管计划君鼎奖东方财富2020年度最佳委外投资券商资管管理人
私募排排网2020年度最值得信赖金融机构资管奖（组合基金）
《金融理财》杂志社年度金牌风控力信托公司
国投中国银行保险报金诺·2020年度十佳社会责任机构
泰康“诚信托”成长优势奖
信托上海证券报“诚信托”最佳创新信托产品奖证券时报2021年度优秀风控信托公司2021年度优秀标品信托计划卓越综合竞争力信托公司卓越资产管理能力信托公司
普益标准、金融投资报社优秀证券投资信托产品奖优秀家族信托产品奖
《银行家》杂志社十佳家族信托管理创新奖首都精神文明建设委员会首都文明单位最佳公众品牌奖
《当代金融家》
2021中国资产管理业领军人物卓越奖
金融界2021领航中国年度评选杰出潜力信托公司奖惠裕全球家族智库2021机构型家族办公室综合服务能力奖
深圳市证券业协会、深圳市投资基金同业公
深圳辖区“最受欢迎的投资者教育产品”一等奖
国投会、深圳市期货业协会瑞银中国证券报七年期开放式债券型持续优胜金牛基金奖基金
国家开发投资集团有限公司“身边榜样国投力量”故事大赛三等奖