东北制药:2021年度监事会工作报告

东北制药集团股份有限公司
2021年度监事会工作报告
东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》《证券法》
《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《东北制药集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《监事会议事规则》等有关法律法规及公司相关制度的规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，较好地保障了股东、公司与员工的合法权益。监事会在公司生产经营、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履职尽责等方面进行检查监督，保障了公司规范运作。
现将公司2021年度监事会主要工作情况报告如下：
一、监事会日常工作情况
（一）监事会会议召开情况
2021年度，公司监事会严格按照相关法律法规和《公司章程》等有关规定，认真履行职责。全年监事会召开了11次会议，具体召开情况如下表：
序号届次会议时间议案审议情况
1.关于公司2018年限制性股票激
励计划首次授予部分第二个解除限
第八届监事会第售期解除限售条件成就的议案；
12021年1月14日
三十次会议2.关于公司2018年限制性股票激励计划预留部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案。
1.关于公司2020年度监事会工作
报告的议案；
2.关于公司董事、监事、高级管理
人员2020年度薪酬的议案；
第八届监事会第3.关于公司2020年度财务决算报
22021年3月16日
三十一次会议告的议案；
4.关于公司2021年度财务预算报
告的议案；
5.关于公司2020年度利润分配预
案的议案；
1序号届次会议时间议案审议情况
6.关于公司2020年年度报告全文
及摘要的议案；
7.关于公司2020年度内部控制自
我评价报告的议案；
8.关于公司2020年度计提资产减
值准备的议案；
9.关于公司会计政策变更的议案；
10.关于拟续聘公司2021年度审计
机构的议案；
11.关于公司及子公司2021年度金
融机构授信总额度的议案；
12.关于公司为全资子公司提供担
保的议案；
13.关于公司2020年度日常关联交
易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案；
14.董事会关于公司2020年度募集
资金存放与使用情况的专项报告；
15.关于《致同会计师事务所》的议案；
16.关于拟回购注销部分2018年限
制性股票的议案；
17.关于拟回购注销2018年限制性
股票激励计划预留部分第二个解除限售期限制性股票的议案。
第八届监事会第关于公司2021年第一季度报告全
32021年4月27日
三十二次会议文及正文的议案。
第八届监事会第
42021年6月14日关于公司核销资产的议案。
三十三次会议
第八届监事会第关于公司拟处置部分闲置资产的议
52021年6月24日
三十四次会议案。
第八届监事会第
62021年8月10日关于公司拟处置资产的议案。
三十五次会议
第八届监事会第关于公司2021年半年度报告全文
72021年8月25日
三十六次会议及摘要的议案。
第八届监事会第关于公司2021年第三季度报告的
82021年10月25日
三十七次会议议案。
2序号届次会议时间议案审议情况
第八届监事会第关于监事会换届选举非职工代表监
92021年11月1日
三十八次会议事的议案。
第九届监事会第关于选举公司第九届监事会主席的
102021年11月17日一次会议议案。
1.关于公司及子公司使用自有资金
购买理财产品和结构性存款的议
第九届监事会第案；
112021年12月31日
二次会议2.关于公司部分固定资产拟拆除处置的议案；
3.关于公司核销资产的议案。
（二）列席董事会和股东大会情况
2021年度公司监事会列席了董事会现场会议和股东大会，参与了公司重大决策的讨论，认为公司董事会和股东大会的召集、召开、出席人资格以及决策程序均符合《公司法》《证券法》以及《公司章程》的规定，做出的决议合法有效；同时，董事会认真执行了股东大会的各项决议，依法行使法律和股东赋予的权利，未出现损害公司利益、股东利益的行为；未出现违规操作行为。
二、监事会对公司2021年度有关事项的审核意见
报告期内，监事会认真履行职责，对公司的依法运作、经营管理、财务状况以及董事、高级管理人员的职责履行等方面进行全面监督，监事会对2021年度有关事项意见如下：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会根据国家有关法律法规，对公司股东大会、董事会召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议执行情况、公司高级管理人员履职尽责情况及
公司管理制度建立健全情况进行了监督，未发现公司在履行决策程序时存在违反有关法律法规的情况。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、行政法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。董事会全面落实股东大会的各项决议，高级管理人员认真贯彻执行董事会决议，报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。
3（二）检查公司财务情况
报告期内，公司监事会认真审议了公司董事会编制的定期报告，对2021年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督检查，认为公司定期报告的编制和审议程序符合《公司法》《证券法》《公司章程》等有关法律法规规定，公司财务制度健全、财务运作基本规范、财务状况良好，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2021年度的财务状况和经营成果；致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具标准
无保留意见的2021年度审计报告，监事会认为审计报告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）公司重大交易事项情况
报告期内，监事会对公司修改《公司章程》、会计政策变更、限制性股票解禁及回购等事项进行了监督和核查，未发现公司实施的重大经营事项存在违反法定审批程序和信息披露义务的情况、交易定价显失公平的情况，未发现不符合公司业务发展需要的重大决策和损害公司与中小股东利益等情形。
（四）内部控制评价报告情况根据中国证监会、深圳证券交易所相关法律法规的要求，监事会对公司《2021年度内部控制自我评价报告》及报告期内公司内部控制的建设和运行情况进行了详细、全面的审核。监事会认为，公司内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了经营管理的合法合规与资产安全，确保了财务报告及相关信息的真实完整，提高了经营效率与效果；公司内部控制的自我评价报告全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（五）信息披露情况
报告期内，监事会针对公司信息披露情况进行监督，监事会对董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人员窗口期违规买卖公司股票的情况进行检查，不存在公司董事、监事及高级管理人员窗口期违规买卖公司股票的情况。
（六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，监事会对公司内幕信息知情人档案进行检查，对重大事项信息披露情况进行监督。公司严格按照相关制度的要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记和报备工作，未发现内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的情况。
4综上所述，公司内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。
三、监事会2022年度工作计划
2022年，公司监事会将继续按照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《监事会议事规则》等有关法律法规及公司相关制度的规定，依法依规切实履行好监事会职权，督促公司规范运作；同时，不断加强自身职业素养，努力提高专业能力和履职水平；加强对公司重大项目、关联交易、财务审计等事项的监督力度，关注公司内控体系建设，确保公司执行有效的内控监控措施，进一步促进公司的规范运作，切实维护公司利益和广大股东的权益。
东北制药集团股份有限公司监事会
2022年3月30日
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