鹏翎股份:内幕信息知情人登记管理制度修正案（2022年3月）

天津鹏翎集团股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度修正案
修订情况对照表（2022年3月）
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（2022年修订）等相关法律法规的规定，结合公司实际发展情况，为规范运作，进一步完善公司治理体系，公司拟对《天津鹏翎集团股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称“《内幕信息知情人登记管理制度》”）进行修订。
修订后的《内幕信息知情人登记管理制度》经公司董事会审议通过后方可生效，规则修订情况对照如下表：
修订前条款修订后条款
第一条为完善天津鹏翎集团股份有限公司第一条为完善天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，加强（以下简称“公司”）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公平、公正、公开原则，保护广大投资者的合平、公正、公开原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《关于上市公司建立创业板股票上市规则》等有关法律、法规及内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有《天津鹏翎集团股份有限公司章程》（以下简关法律、法规及《天津鹏翎集团股份有限公称“公司章程”）、《信息披露管理制度》的司章程》（以下简称“公司章程”）、《信息披相关规定，结合本公司实际情况，特制定本露管理制度》的相关规定，结合本公司实际制度。
情况，特制定本制度。
第五条本制度所指内幕信息涉及公司的经第五条本制度所指内幕信息是指为内幕信
营、财务或者对公司证券及衍生品种的市场息知情人员所知悉，涉及公司的经营、财务价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公或者对公司股票及其衍生品种的交易价格有开的信息是指公司尚未在中国证监会指定的重大影响的，尚未公开的信息。
上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息。
第六条本制度所指的内幕信息包括但不限第六条本制度所指的内幕信息包括但不限
于：于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购（二）公司的重大投资行为，公司在一置财产的决定；年内购买、出售重大资产超过公司资产总额
（三）公司订立重要合同，可能对公司百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵
的资产、负债、权益和经营成果产生重要影押、质押、出售或者报废一次超过该资产的响；百分之三十；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到（三）公司订立重要合同、提供重大担
期重大债务的违约情况；保或者从事关联交易，可能对公司的资产、
（五）公司发生重大亏损或者重大损负债、权益和经营成果产生重要影响；
失；（四）公司发生重大债务和未能清偿到
（六）公司生产经营的外部条件发生的期重大债务的违约情况；
重大变化；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（七）公司的董事、三分之一以上监事（六）公司生产经营的外部条件发生的或者经理发生变动；重大变化；
（八）持有公司百分之五以上股份的股（七）公司的董事、三分之一以上监事
东或者实际控制人，其持有股份或者控制公或者经理发生变动，董事长或者经理无法履司的情况发生较大变化；行职责；
（九）公司减资、合并、分立、解散及（八）持有公司百分之五以上股份的股申请破产的决定；东或者实际控制人持有股份或者控制公司的
（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、情况发生较大变化，公司的实际控制人及其董事会决议被依法撤销或者宣告无效；控制的其他企业从事与公司相同或者相似业
（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案务的情况发生较大变化；
调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌（九）公司分配股利、增资的计划，公犯罪被司法机关采取强制措施；司股权结构的重要变化，公司减资、合并、
（十二）公司分配股利或者增资的计分立、解散及申请破产的决定，或者依法进划；入破产程序、被责令关闭；
（十三）公司股权结构的重大变化；（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股
（十四）公司债务担保的重大变更；东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无
（十五）公司营业用主要资产的抵押、效；
出售或者报废一次超过该资产的百分之三（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，十；公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、
（十六）公司的董事、监事、高级管理高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责施；
任；（十二）公司股权结构或者生产经营状
（十七）公司收购的有关方案；况发生重大变化；
（十八）公司依法披露前的定期报告、（十三）公司债券信用评级发生变化；临时公告、财务公告；（十四）公司新增借款或者对外提供担
（十九）中国证监会及深圳证券交易所保超过上年末净资产的百分之二十；
认定的对证券交易价格有显著影响的其他重（十五）公司放弃债权或者财产超过上要信息。年末净资产的百分之十；
（十六）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（十七）中国证监会、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）及相关法律法规规定的其他事项。
第七条本制度所指内幕信息知情人是指公第七条本制度所称内幕信息知情人，是指司内幕信息公开前能直接或间接获取内幕信可以接触、获取内幕信息的上市公司内部和
息的单位和个人，包括但不限于：外部相关人员，包括但不限于：
（一）公司董事、监事、高级管理人员；（一）公司及其董事、监事、高级管理
（二）持有公司百分之五以上股份的股人员；公司控股或者实际控制的企业及其董
东及其董事、监事、高级管理人员，公司的事、监事、高级管理人员；公司内部参与重实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；大事项筹划、论证、决策等环节的人员；由
（三）公司控股的子公司及其董事、监于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人
事和高级管理人员；员、内部审计人员、信息披露事务工作人员
（四）由于在公司担任职务可以获取公等。
司有关内幕信息的人员；（二）持有公司5%以上股份的股东及其
（五）可能影响公司股票及其衍生品种董事、监事、高级管理人员；公司控股股东、交易价格的重大事件的收购人及其一致行动第一大股东、实际控制人及其董事、监事、
人、交易对手及其关联方，以及其董事、监高级管理人员；公司收购人或者重大资产交事和高级管理人员（或主要负责人）；易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、
（六）证券监督管理机构工作人员以及监事、高级管理人员（如有）；相关事项的提由于法定职责对证券的发行、交易进行管理案股东及其董事、监事、高级管理人员（如的其他人员；有）；因职务、工作可以获取内幕信息的证券
（七）由于为公司提供服务可以获取公监督管理机构工作人员，或者证券交易场所、司非公开信息的人员，包括但不限于保荐人、证券登记结算机构、中介机构有关人员；因承销商、证券交易所、证券登记结算机构、法定职责对证券的发行、交易或者对上市公
律师事务所、会计师事务所及其他证券服务司及其收购、重大资产交易进行管理可以获
机构等的有关人员；取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工
（八）上述（一）至（七）项所涉及自作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其
然人的配偶、父母、子女；他外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、
（九）法律、法规和中国证监会、深圳决策、审批等环节的其他外部单位人员。
证券交易所规定的其他知情人员。（三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
（四）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三十四条本制度未尽事宜或与有关规定第三十四条本制度未尽事宜或与有关规定相悖的，按《公司法》、《证券法》、《深圳证相悖的，按《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司交易所创业板上市公司规范运作指引》以及监管指引第5号——上市公司内幕信息知情
《公司章程》等有关规定执行。人登记管理制度》以及《公司章程》等有关规定执行。
说明：除上述修订外，原公司《内幕信息知情人登记管理制度》其他内容保持不变。