美迪西:2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688202证券简称：美迪西公告编号：2022-018
上海美迪西生物医药股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2022］15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及上海证券
交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定，本公司就2021年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金经中国证券监督管理委员会《关于同意上海美迪西生物医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2019]1885号文)核准，上海美迪西生物医药股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“美迪西”）
首次公开发行人民币普通股（A 股）1550 万股，发行价格为人民币 41.50 元/股，实际募集资金总额为人民币643250000.00元，扣除承销费、保荐费以及各项其他发行费用人民币64498785.43（不含税），实际募集资金净额为人民币578751214.57元（含增值税进项税额3848088.55元）。上述募集资金于2019年10月31日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2019 年 10 月 31 日出具信会师报字[2019]第 ZA15723号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况截至2021年12月31日，公司已累计使用募集资金457713074.47元，2021年度使用募集资金金额157743152.39元，截至2021年12月31日，募集资金账户余额为人民币136432588.65元（包含利息收入
19250173.16元，扣除手续费7636.06元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022年修订）》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理。
根据《募集资金管理制度》，公司与保荐机构广发证券股份有限公司及募集资金存放银行上海银行股份有限公司浦东分行、南京银行股份有限公司上海分行、中国民生银行股份有限公司上海分行以及宁波银行股份有限公司上海分行分别
签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确了各方的权利和义务。三方监管协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2021年12月31日，本公司均严格按照《募集资金管理制度》及《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户的存储情况
截至2021年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：
开户银行银行账号本期余额存储形式期限
03003984418
上海银行川沙支行0.00活期小计
0.00开户银行银行账号本期余额存储形式期限
0301260000003327
南京银行股份有限公5689931.98活期司上海分行
0301220000005644
30000000.00七天通知存款2021.11.30起
每七日自动滚存小计
35689931.98
中国民生银行股份有631494363
23.90活期
限公司上海分行营业部小计
23.90
70010122002760338
宁波银行股份有限公742632.77活期
70010122003179457
司上海分行100000000.00结构性存款2021.11.15-
2022.5.16
小计
100742632.77
合计
136432588.65
三、本年度募集资金的实际使用情况本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集项目资金人民币157743152.39元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
为保证募投项目的实施进度，在本次公开发行股票募集资金到位之前，公司以自筹资金预先投入募集资金项目共计人民币44368598.70元，以自筹资金预先支付的发行费用为人民币9959000.00元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对本公司使用上述自筹资金预先投入上述项目情况进行专项审核并于 2019 年 11 月 22 日出具了信会师报字[2019]第 ZA15794 号《上海美迪西生物医药股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》。本公司保荐机构广发证券股份有限公司出具了《广发证券股份有限公司关于上海美迪西生物医药股份有限公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的核查意见》。
本公司独立董事、监事会发表了同意意见。截至2021年12月31日，公司已完成置换的金额为54327598.70元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年12月31日止，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况根据公司第二届董事会第十九次会议决议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司使用最高额度不超过14000万元募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），期限为12个月内，在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。
截至2021年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的金额为13000.00万元，具体情况如下：
存储形开户银行银行账号本期余额期限式
七天通2021.11.30起每
南京银行张江支行030122000000564430000000.00知存款七日自动滚存
宁波银行股份有限公司上结构性2021.11.15-
70010122003179457100000000.00
存款2022.5.16海分行
130000000.00
合计
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于2021年4月14日召开的第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金共计6900万元永久补充流动资金。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放及使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，美迪西2021年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告［2022］15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了美迪西2021年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放及使用情况出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构广发证券股份有限公司认为：美迪西2021年度募集资金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
八、上网公告附件
（一）广发证券股份有限公司关于上海美迪西生物医药股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见；
（二）立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的上海美迪西生物医药股份有限公司2021年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告。
特此公告。
上海美迪西生物医药股份有限公司董事会
2022年4月7日附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海美迪西生物医药股份有限公司2021年度
单位：人民币万元
募集资金总额57875.12本年度投入募集资金总额15774.32变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额45771.31变更用途的募集资金总额比例已变更项截至期末截至期末截至期末累计投入金额截至期末投入项目达到预定本年度项目可行性
承诺投资项目和超募资金目，含部分募集资金承诺调整后投本年度投入是否达到预计承诺投入累计投入与承诺投入金额的差额进度（%）(4)可使用状态日实现的是否发生重投向变更（如投资总额资总额金额效益
金额(1)金额(2)(3)＝(1)-(2)＝(2)/(1)期效益大变化
有）承诺投资项目创新药研究及国际申报中
心之药物发现和药学研究否15000.0015000.0015000.002242.8415236.95-236.95101.58不适用不适用不适用否及申报平台新建项目创新药研究及国际申报中
心之临床前研究及申报平否9690.539690.539690.536631.486678.483012.0568.92不适用不适用项目尚未完成否台新建项目
补充流动资金否10000.0010000.0010000.0010055.88-55.88100.56不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计34690.5334690.5334690.538874.3231971.312719.22超募资金投向
超募资金否23184.59不适用6900.0013800.00不适用不适用不适用不适用不适用否
超募资金投向小计23184.596900.0013800.00
合计34690.5357875.1234690.5315774.3245771.31
根据公司的业务需求逐步投入建设，目前的建设进度与公司业务发展进度相匹配。公司已加快推进建设进程，目前药物发现和药物研究未达到计划进度原因（分具体募投项目）
及申报平台新建项目募集资金已使用完毕，后续建设公司以自有资金投入。
项目可行性发生重大变化的情况说明无此情况2019年11月22日第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金募集资金投资项目先期投入及置换情况的议案》，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为44368598.70元。截至2021年12月31日止，本公司已完成募集资金项目预先投入置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无此情况
根据公司第二届董事会第十九次会议决议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，将14000万元募集资对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况金用于购买投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），期限为12个月内，截至
2021年12月31日止，用于现金管理的募集资金金额为人民币13000万元。
公司于2021年4月14日召开的第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司使用部分超募资金用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金共计6900万元永久补充流动资金。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。
募集资金结余的金额及形成原因项目未全部完工募集资金其他使用情况无此情况