中国巨石:关于中国巨石2021年年度股东大会的法律意见书

关于中国巨石股份有限公司
2021年年度股东大会的
法律意见书
西城区复兴门内大街158号远洋大厦4楼
中国·北京
二〇二二年四月北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI’AN关于中国巨石股份有限公司
2021年年度股东大会的
法律意见书
嘉源(2022)-04-185
致：中国巨石股份有限公司
受中国巨石股份有限公司（以下简称“公司”）委托，北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）指派律师对公司2021年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行见证。现依据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）及《中国巨石股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，就本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员资格、会议表决程序、表决结果等事项出具律师见证意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、本次股东大会的召集程序
本次股东大会由公司董事会召集。本次股东大会的会议通知已于2022年3月
19日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》、上海证券交
易所网站（http://www.sse.com.cn）以及巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上发布。上述通知中载明了会议的日期、地点、提交会议审议的事项、出席会议股东的登记办法、登记时间、联系人等。
2、本次股东大会的召开程序
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。
本次股东大会在浙江省桐乡市凤凰湖大道318号公司会议室设置了会场。为落实新冠肺炎疫情防控工作要求，公司部分股东代表及部分董事、监事、高级管理人员以
1及本所律师无法现场参会，采用视频方式参加本次股东大会，会议于2022年4月
8日13:30召开，由公司董事长常张利先生主持。
本次股东大会通过上海证券交易所交易系统投票平台的投票时间为股东大会
召开当日的交易时间段，即9:15-9:259:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。
经本所律师核查，本次股东大会的召集与召开程序符合有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格
1、出席会议的股东及股东代表以及通过网络投票的股东情况
本次股东大会的股权登记日为2022年3月31日。
根据公司出席会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等证明文件，以及上证所信息网络有限公司提供的统计结果，出席本次股东大会的股东及股东代表以及通过网络投票的股东共计132名，代表股份2165424529股，占公司股份总数的54.0931%。
出席本次股东大会的股东和代理人均持有相关身份证明，其中委托代理人持有书面授权委托书。通过网络投票系统参加表决的股东，其身份由上证所信息网络有限公司进行认证。
2、出席本次股东大会的其他人员
采用现场出席和视频方式出席本次股东大会的其他人员为公司的董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师。
本所律师认为，上述参会人员均有权或已获得了合法有效的授权出席本次股东大会会议，其资格符合有关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定。
2三、本次股东大会的表决程序、表决结果
1、本次股东大会的表决程序
本次股东大会对通知中列明的议案进行了审议，会议采取现场投票、网络投票相结合的方式进行表决。本次股东大会没有对会议通知未列明的事项进行表决。
出席本次股东大会的股东以记名表决的方式对通知中列明的事项逐项进行了表决，在审议构成关联交易的事项时，关联股东进行了回避表决。公司按照《股东大会规则》的规定并参照公司章程规定的表决票清点程序对本次股东大会的表决票进行清点和统计。
网络投票结束后，上海证券交易所网络投票系统向公司提供了本次网络投票的投票总数和统计数。
2、本次股东大会的表决结果
根据投票结果，本次股东大会的议案均获通过，具体情况如下：
同意反对弃权序是否议案名称比例比例
号票数(股)比例（%）票数(股)票数(股)通过
（%）（%）1《2021年年度报告及
216058775599.776644732130.20653635610.0169是摘要》2《2021年度董事会工
216057965599.776245213130.20873235610.0151是作报告》3《2021年度监事会工
216058775599.776645132130.20843235610.0150是作报告》4《2021年度财务决算
216058775599.776645132130.20843235610.0150是报告》5《2021年度利润分配
216411789999.939613059300.06037000.0001是预案》6《2021年度资本公积
216410939999.939213144300.06077000.0001是金转增股本预案》
3同意反对弃权
序是否议案名称比例比例
号票数(股)比例（%）票数(股)票数(股)通过
（%）（%）《关于2021年度审计
7费用暨变更会计师事216470382099.96676820090.0314387000.0019是务所的议案》《关于公司2022年度
8.00预计日常关联交易的议案》《关于公司与中建材
8.01国际贸易有限公司关是108526949299.96163771860.0347387000.0037联交易的议案》《关于公司与连云港
8.02中复连众复合材料集
108526949299.96163771860.0347387000.0037是
团有限公司关联交易的议案》《关于公司与北新集
8.03团建材股份有限公司108526949299.96163771860.0347387000.0037是关联交易的议案》《关于公司与振石控股集团有限公司及其
8.04下属直接和间接控股154078312999.97303771860.0244387000.0026是
公司关联交易的议案》《关于公司与浙江恒
8.05石纤维基业有限公司154078312999.97303771860.0244387000.0026是关联交易的议案》《关于授权公司及子
9公司2022年融资授信216274710999.876326387200.1218387000.0019是总额度的议案》《关于授权公司及全
10资子公司2022年为下
194238953689.700122299629310.2980387000.0019是
属子公司提供担保总额度的议案》《关于公司及全资子公司巨石集团有限公
11司2022年发行公司债198134501191.49911742642578.047598152610.4534是
及非金融企业债务融资工具的议案》
4同意反对弃权
序是否议案名称比例比例
号票数(股)比例（%）票数(股)票数(股)通过
（%）（%）《关于公司及子公司
2022年远期结售汇、
12货币利率互换掉期及197311111391.11891922747168.8793387000.0018是
贵金属期货交易业务额度的议案》《关于授权公司及公
13司子公司2022年对外216501604399.98113447860.0159637000.0030是捐赠总额度的议案》《关于巨石集团九江有限公司智能制造基
14地年产40万吨玻璃纤216493734399.97753300860.01521571000.0073是
维生产线建设项目的议案》《关于巨石集团有限公司桐乡生产基地燃
15
气站及配套管线项目216497534399.97923300860.01521191000.0056是的议案》《关于修订部分条款的议案》197150922291.04491937964968.94951188110.0056《关于修订公司的议案》216504714399.98253386860.0156387000.0019是《关于修订的议案》216503914399.98223457860.0159396000.0019是《关于修订公司的216504004399.98222991720.0138853140.0040是议案》其中，单独或者合计持有公司股份低于5%（不含）的中小投资者对上述议案的表决结果为：
同意反对弃权序是否通议案名称比例比例
号票数(股)比例（%）票数(股)票数(股)过
（%）（%）1《2021年年度报告
45662309098.951844732130.96933635610.0789是及摘要》
5同意反对弃权
序是否通议案名称比例比例
号票数(股)比例（%）票数(股)票数(股)过
（%）（%）2《2021年度董事会
45661499098.950045213130.97973235610.0703是工作报告》3《2021年度监事会
45662309098.951845132130.97803235610.0702是工作报告》4《2021年度财务决
45662309098.951845132130.97803235610.0702是算报告》5《2021年度利润分
46015323499.716813059300.28297000.0003是配预案》《2021年度资本公
6积金转增股本预46014473499.715013144300.28487000.0002是案》《关于2021年度审
7计费用暨变更会计46073915599.84386820090.1477387000.0085是师事务所的议案》《关于公司2022年
8.00度预计日常关联交易的议案》《关于公司与中建
8.01材国际贸易有限公
46104397899.90983771860.0817387000.0085是
司关联交易的议案》《关于公司与连云
8.02港中复连众复合材
46104397899.90983771860.0817387000.0085是
料集团有限公司关联交易的议案》《关于公司与北新
8.03集团建材股份有限
46104397899.90983771860.0817387000.0085是
公司关联交易的议案》《关于公司与振石
8.04控股集团有限公司
46104397899.90983771860.0817387000.0085是
及其下属直接和间接控股公司关联交
6同意反对弃权
序是否通议案名称比例比例
号票数(股)比例（%）票数(股)票数(股)过
（%）（%）易的议案》《关于公司与浙江
8.05恒石纤维基业有限
46104397899.90983771860.0817387000.0085是
公司关联交易的议案》《关于授权公司及
9子公司2022年融资
45878244499.419726387200.5718387000.0085是
授信总额度的议案》《关于授权公司及全资子公司2022年
10为下属子公司提供23842487151.667522299629348.3240387000.0085是
担保总额度的议案》《关于公司及全资子公司巨石集团有
11限公司2022年发行
27738034660.109317426425737.763698152612.1271是
公司债及非金融企业债务融资工具的议案》《关于公司及子公司2022年远期结售
12汇、货币利率互换
26914644858.324919227471641.6666387000.0085是
掉期及贵金属期货交易业务额度的议案》《关于授权公司及公司子公司2022年
13是
对外捐赠总额度的46105137899.91143447860.0747637000.0139议案》《关于巨石集团九江有限公司智能制
14造基地年产40万吨46097267899.89443300860.07151571000.0341是
玻璃纤维生产线建设项目的议案》
7同意反对弃权
序是否通议案名称比例比例
号票数(股)比例（%）票数(股)票数(股)过
（%）（%）《关于巨石集团有限公司桐乡生产基
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地燃气站及配套管46101067899.90263300860.07151191000.0259是线项目的议案》《关于修订部分条款的26754455757.977819379649641.99631188110.0259是议案》《关于修订公司的46108247899.91823386860.0733387000.0085是议案》《关于修订的46107447899.91643457860.0749396000.0087是议案》《关于修订公司的议案》
上述第6项、第10项、第16项议案为特别决议议案，应由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过；其余议案均为普通决议议案，应由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权过半数通过。
上述第8.01项、第8.02项、第8.03项议案涉及关联交易，关联股东中国建材
股份有限公司回避表决；上述第8.04项、第8.05项议案涉及关联交易，关联股东振石控股集团有限公司回避表决。
根据统计的投票结果，本次股东大会的议案均获通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见综上，本次股东大会的召集和召开程序符合有关法律、法规、公司章程以及《上海证券交易所关于应对疫情优化自律监管服务、进一步保障市场运行若干措施的通知》的规定，出席本次股东大会的人员和召集人的资格均合法有效，本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，表决结果合法有效。
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