宁波银行:年度募集资金使用鉴证报告

宁波银行股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
2021年度北京注册会计师协会
业务报告统一编码报备系统
业务报备统一编码：110002432022623003267宁波银行股份有限公司2021年募集资金存
报告名称：
放及实际使用情况鉴证报告
报告文号： 安永华明(2022)专字第 60466992_B03号被审（验）单位名称：宁波银行股份有限公司
会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
业务类型：专项审计
报告日期：2022年04月06日
报备日期：2022年03月25日
严盛炜(310000832307)
签字人员：
陈丽菁(310000850029)
(可通过扫描二维码或登录北京注协官网输入编码的方式查询信息)
说明：本备案信息仅证明该报告已在北京注册会计师协会报备，不代表北京注册会计师协会在任何意义上对报告内容做出任何形式的保证。募集资金存放与使用情况鉴证报告安永华明（2022）专字第60466992_B03号宁波银行股份有限公司
宁波银行股份有限公司董事会：
我们接受委托，对后附的宁波银行股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告（“募集资金专项报告”）进行了鉴证。按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关格式指南编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是宁波银行股份有限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告独立发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，以对募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、抽查、核对以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，宁波银行股份有限公司的募集资金专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关格式指南编制，如实反映了2021年度宁波银行股份有限公司募集资金存放与使用情况。
本报告仅供宁波银行股份有限公司披露2021年度报告使用，不适用于其他用途。
1宁波银行股份有限公司
募集资金存放与使用情况的专项报告
2021年度
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关格
式指南等规定及《宁波银行股份有限公司募集资金管理办法》之要求，现将宁波银行股份有限公司（以下简称“本公司”）2021年度配股发行普通股募集资金的使用与管
理情况报告如下：
一、资金募集基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间经中国银行保险监督管理委员会宁波监管局《关于宁波银行向原A股股东配售股份方案的批复》（甬银保监复〔2021〕87号）及中国证券监督管理委员会《关于核准宁波银行股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2021〕2718号）的核准，本公司获准向原股东配售不超过600801628股新股。本公司通过深圳证券交易所配股发行新股
595574506股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币19.97元，募集资金
总额为人民币11893622884.82元。截至2021年12月3日止，上述募集资金在扣除已支付的登记手续费人民币509557.45元（其中不含税金额为人民币480714.58元，增值税进项税为人民币28842.87元）及保荐与承销费人民币4481132.06元（不含税）后，本次配股联席主承销商中信建投证券股份有限公司已于2021年12月3日将人民币
11888632195.31元缴存于本公司在宁波银行股份有限公司设立账号为
12010122001098052的募集资金专用账户内，所有募集资金均以人民币形式汇入该账户。另扣除本次配股累计发生的其他发行费用人民币1273584.90元（不含税）后，本次募集资金净额为人民币11887387453.28元。该发行募集资金到位情况已经由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了安永华明（2021）验字第
60466992_B01号验资报告予以验证确认。
（二）本年度使用金额及当前余额
截至2021年12月31日，本次募集资金在扣除券商承销佣金及其他发行费用后共计人民币11887387453.28元，已经全部用于补充本公司核心一级资本，并与本公司其他资金一并投入运营。尚未使用的募集资金余额为0元，募集资金专户实际余额为0元。
3二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，本公司制定了《宁波银行股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用及管理情况的监督等方面均作出了具体明确的规定，并经过了本公司董事会议通过。
2021年12月3日，本公司与中信建投证券股份有限公司、甬兴证券有限公司（以下合称“联席保荐机构”）签订了《宁波银行股份有限公司向原A股股东配售股份募集资金专户存储监管协议》（以下简称“《募集资金专户存储监管协议》”）。本公司与联席保荐机构签署的上述协议均按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规制定，不存在重大差异。本公司严格按照《募集资金专户存储监管协议》管理募集资金，及时通知保荐机构专户支取情况并提供对账单，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《募集资金专户存储监管协议》规定的情形。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
（单位：人民币元）银行账号账户类型存放余额
12010122001098052募集资金专户0
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，本公司募集资金净额人民币11887387453.28元已全部用于补充本公司核心一级资本。募集资金的具体使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（见附表）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021年度本公司不存在募投项目先期投入及置换情形。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年度本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）节余募集资金使用情况
截至2021年12月31日，本公司募集资金已全部用于补充核心一级资本，不存在使用节余募集资金的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
4