启明星辰:2021年度监事会工作报告

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2021年度监事会工作报告
2021年度（“报告期”），公司监事会根据《公司法》《公司章程》及其它有
关法律法规的要求，不断加强自身建设，依法独立行使职权，勤勉尽职，有效履行了监督的职能，为公司的规范运作和发展起到了积极作用。具体情况报告如下：
一、监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开了7次会议。
序号监事会届次召开日期审议议案第四届监事会第《关于公司对外转让已终止募投项目资产并将回收
12021.2.22十六次会议资金永久补充流动资金的议案》
《关于公司的议案》
《关于公司的议案》
《关于核销坏账的议案》
《关于公司及其摘要的议案》
第四届监事会第《关于公司2020年度利润分配的议案》
22021.4.15
十七次会议《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》
《关于公司的议案》
《关于监事薪酬分配方案的议案》《关于使用自有闲置资金进行投资理财事宜的议案》
第四届监事会第
32021.4.28《关于公司的议案》
十八次会议
第四届监事会第
42021.8.11《关于公司及其摘要的议案》
十九次会议
《关于公司的议案》第四届监事会第《关于使用部分节余募集资金永久性补充流动资金
52021.10.29二十次会议的议案》
《关于部分募集资金投资项目延期的议案》第四届监事会第《关于部分募集资金投资项目延期及以募集资金向
62021.11.5二十一次会议全资子公司杭州合众数据技术有限公司增资的议案》《关于部分募投项目结项和终止并将节余和剩余募集资金永久性补充流动资金的议案》《关于公司第三期员工持股计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》第四届监事会第《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行投资理财
72021.12.22二十二次会议的议案》
二、监事会报告期内主要工作情况
报告期内，公司监事会成员列席了全部的董事会、股东大会会议，对公司规范运作情况进行了监督，定期审核公司财务报告，监督、检查募集资金使用、关联交易以及内部控制制度的执行情况，具体工作如下：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司董事会能够严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及其他有关法律、法规和制度的要求依法经营。公司重大经营决策程序合法有效；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均严格贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
（二）公司财务情况
报告期内，公司财务会计内控制度逐步健全，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果及现金流量情况良好。会计事务所审计通过确认的财务报告真实、客观、准确的反映了公司的财务状况和经营业绩。
（三）公司收购、出售资产情况
公司于2021年2月24日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《关于公司对外转让已终止募投项目资产并将回收资金永久补充流动资金的公告》，根据公司2021年第二次临时股东大会的决议，公司拟将“昆明安全运营中心和网络安全培训中心建设项目”相关国有建设用地
使用权对外转让给昆明农业公园开发有限公司，交易金额为1525万元，出售地块所得款项将用于永久补充公司流动资金。
监事会认为：公司对外转让已终止募投项目资产并将回收资金永久补充流动资金的事项，是结合公司发展情况作出的调整，符合公司发展规划及募投项目实际情况，内容及程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，有利于更加合理、有效地使用募集资金。公司本次对外转让已终止募投项目资产并将回收资金永久补充流动资金，不影响其他募集资金投资项目的正常进行，交易价格根据市场化原则确定，不存在损害公司及股东利益的情况。本次事项履行了规定的程序，符合维护公司发展利益的需要。
除上述出售资产事项外，2021年度，公司不存在其他重大收购和资产出售的情况。
（四）公司募集资金使用与管理情况
监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：公司严格按照《公司章程》和《公司募集资金管理制度》对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为。
（五）公司定期报告编制的审核意见
报告期内，监事会认真审阅了公司董事会编制的定期报告，认为报告的编制和审议程序符合法律、法规及《公司章程》等相关规定，其内容与格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定。定期报告内容真实、准确、完整地反映了公司报告期内的实际经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（六）关联交易情况公司2021年度未发生需董事会审议披露的关联交易情形。
（七）对公司董事会内部控制评价报告发表的意见
监事会认真审议了董事会出具的《公司2021年度内部控制评价报告》。监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制制度体系，现有的内部控制制度符合国家法律、法规的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要，在公司经营管理中得到了有效执行，起到了较好的控制和防范作用。
（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况报告期内，公司严格执行有关法律法规和规章及公司《内幕信息知情人登记管理制度》，认真做好内幕信息的保密和管理工作，公司未发生内幕信息知情人违规情况。
三、2022年度工作计划
2022年，监事会将继续严格执行《公司法》《证券法》和《公司章程》等有关规定，依法对董事会和高级管理人员经营行为进行监督与检查；同时，监事会
将继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席公司董事会、股东会及相关经营会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，围绕公司的经营、投资活动开展监督活动；积极参与财务审计，重点做好对公司募集资金使用的监督与检查；进一步增强风险防范意识，从而更好地维护公司和股东的利益。
启明星辰信息技术集团股份有限公司监事会
2022年4月6日