光韵达:2021年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告

深圳光韵达光电科技股份有限公司关于2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
深圳光韵达光电科技股份有限公司董事会关于2021年度
募集资金存放与实际使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司业务办理指南第6号——信息披露公告格式》的通知等有关规定，深圳光韵达光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、2019年非公开发行股票募集资金根据中国证券监督管理委员会《关于核准深圳光韵达光电科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]67号），深圳光韵达光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）获准非公开发行人民币普通股27517446股，发行价格为人民币10.03元/股，股款以人民币缴足，计人民币275999983.38元。扣除各项发行费用
16079999.17元（含税）后，实际募集资金净额为人民币259919984.21元，其中：
新增注册资本人民币27517446.00元，新增资本公积人民币233312726.84元，增加可抵扣增值税进项税人民币910188.63元。上述资金于2019年7月11日到位，业经亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《深圳光韵达光电科技股份有限公司验资报告》（亚会 A验字（2019）0010 号）验资报告。
2、2020年非公开发行股票购买资产根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳光韵达光电科技股份有限公司向陈征宇等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可[2020]2915号），光韵达公司以发行股份及支付现金的方式向陈征宇等4名交易对方购买成都通宇航空设备制造有
限公司（以下简称“成都通宇”）49%的股权，同时发行股份募集配套资金不超过19600万元。公司本次获准非公开发行人民币普通股21052630股，发行价格为9.31元/股，募集资金总额为人民币195999985.30元。扣除承销保荐费、律师费、审计费等发行费用12137971.84元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币183862013.46元，上述资金于2021年1月14日到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《深圳光韵达光电科技股份有限公司验资报告》（信会师报字[2021]第 ZL10002号）。
（二）募集资金使用和结余情况
1、2019年非公开发行股票募集资金投资项目
1深圳光韵达光电科技股份有限公司关于2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
单位：人民币万元项目序号金额
募集资金净额 A 25992.00
项目投入 B1 19976.46闲置募集资金购买结构性存
B2 2300.00截至期初累计发生额款及理财产品净额
变更募集资金 B3 -
利息收入净额 B4 229.89
项目投入 C1 539.14闲置募集资金购买结构性存
C2 -2300.00本期发生额款及理财产品净额
变更募集资金 C3 3041.70
利息收入净额 C4 126.12
项目投入 D1=B1+C1 20515.60闲置募集资金购买结构性存
D2=B2+C2 -截至期末累计发生额款及理财产品净额
变更募集资金 D3=B3+C3 3041.70
利息收入净额 D4=B4+C4 356.01
应结余募集资金 E=A-D1-D2-D3+D4 2790.71
实际结余募集资金 F 2790.71
差异 G=E-F 0
2、2020年发行股份购买资产募集配套资金投资项目
单位：人民币万元项目序号金额
募集资金净额 A 19600.00
项目投入 B1 -闲置募集资金购买结构性
截至期初累计发生额 B2 -存款及理财产品净额
利息收入净额 B3 -
项目投入 C1 19149.41闲置募集资金购买结构性
本期发生额 C2 -存款及理财产品净额
利息收入净额 C3 6.83
项目投入 D1=B1+C1 19149.41闲置募集资金购买结构性
截至期末累计发生额 D2=B2+C2存款及理财产品净额
利息收入净额 D3=B3+C3 6.83
应结余募集资金 E=A-D1-D2+D3 457.42
实际结余募集资金 F 457.62
差异 G=E-F -0.20
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二、募集资金的存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳光韵达光电科股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华创证券有限责任公司（以下称“华创证券”）签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
(二)募集资金专户存储情况
1、2019年非公开发行股票募集资金投资项目
截至2021年12月31日，2019年非公开发行股票募集资金投资项目有4个募集资金专户（以下统称“专户”），募集资金存放情况如下：
单位：人民币元存储方式活期（年开户银行银行账号截止日余额
定期）等方式
兴业银行深圳南新支行33718010010029131623812297.23活期
中国光大银行深圳田贝支行391501880000612603989819.15活期
中国工商银行深圳益田支行40000323292002862373730.66活期
中国光大银行深圳田贝支行39150188000069262101231.23活期
合计27907078.27
2、2020年发行股份购买资产募集配套资金投资项目
截至2021年12月31日，2020年发行股份购买资产募集配套资金投资项目有2个募集资金专户（以下统称“专户”），募集资金存放情况如下：
单位：人民币元存储方式活期（年开户银行银行账号截止日余额
定期）等方式
中国建设银行深圳科苑支行442501000023000033894575231.21活期
中国建设银行成都双流支行51050152797800001210936.22活期
合计4576167.43
注：1-2《2020年发行股份购买资产募集配套资金使用情况对照表》中募集资金结余金额
与募集资金专项账户余额差异2000元，系公司从其他银行账户转入2000元所致。其中1000元为募集资金转入专户前先行转入的专户手续费，另1000元为支付募集资金余额不足的设备款。
三、本年度募集资金的实际使用情况
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（一）募集资金投资项目的资金使用情况
1、2019年非公开发行股票募集资金投资项目
截至2021年12月31日，募集资金净额人民币25992.00万元，募集资金专户余额合计为2790.71万元，募集资金项目投入20515.59万元。具体情况详见附表1-1《2019年非公开发行募集资金使用情况对照表》。
2、2020年发行股份购买资产募集配套资金投资项目
截至2021年12月31日，募集资金总额人民币19600.00万元，募集资金专户余额合计为457.62万元，募集资金项目投入19149.41万元。具体情况详见附表1-2《2020年发行股份购买资产募集配套资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
1、2019年非公开发行股票募集资金投资项目2021年8月27日，光韵达公司第五届董事会第八次会议审议通过《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司综合考虑经济形势、市场环境和募集资金投资项目的实施进展及建设情况，为进一步提高募集资金使用效率，降低公司财务成本和投资风险，同时满足公司实际经营需要，基于全体股东利益最大化原则，同意终止“PCB 激光钻孔无人工厂”项目并使用剩余募集资金 3041.70 万元（含理财收益、银行存款利息）永久性补充流动资金，用于与公司主营业务和未来产业布局相关的生产经营活动。公司独立董事发表了明确的同意意见。
2、2020年发行股份购买资产募集配套资金投资项目
截止2021年12月31日，光韵达公司2020年发行股份购买资产募集配套资金实际投资项目未发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况。
1、2019年非公开发行股票募集资金投资项目
2019年8月1日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至2019年7月
19日以自筹资金预先投入募集资金项目的情况进行了专项审核，并出具了专项鉴证报告；
2019年8月1日，公司第四届董事会第十六次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以人民币161720538.14元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金；公司独立董事、公司监事会对该事项均发表了同意意见，同意公司以募集资金置换前期已预先投入的自筹资金；华创证券对该事项无异议。
除上述置换外，无其他置换情况。
2、2020年发行股份购买资产募集配套资金投资项目
2020年发行股份购买资产募集配套资金投资项目不存在以募集资金置换前期已预先
投入的自筹资金的情况。
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（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况本公司不存在节余募集资金使用情况。
（六）超募资金使用情况本公司不存在超募集资金使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
2021年11月，公司结构性存款的本金及收益已归还至募集资金账户，现金管理均已赎回。截止2021年12月31日，尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专户，将继续用于各项募集资金投资项目。
（八）募集资金使用的其他情况本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、2019年非公开发行股票募集资金投资项目
资金具体使用情况详见附表2《变更募集资金投资项目情况表》。
2、2020年发行股份购买资产募集配套资金投资项目
2020年发行股份购买资产募集配套资金投资项目，本公司不存在变更募集资金投资
项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、专项报告的批准报出本专项报告业经公司第五届董事会第十二次会议于2022年4月7日批准报出。
附件：1、募集资金使用情况表
2、变更募集资金投资项目情况表
深圳光韵达光电科技股份有限公司董事会
二○二二年四月七日
5深圳光韵达光电科技股份有限公司关于2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
附表1-1：
2019年非公开发行募集资金使用情况对照表
2021年度
编制单位：深圳光韵达光电科技股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额25992.00本年度投入募集资金总额539.14
报告期内变更用途的募集资金总额0.00
累计变更用途的募集资金总额4000.00已累计投入募集资金总额20515.59
累计变更用途的募集资金总额比例15.39%是否已变截至期末投募集资金本年度截至期末累项目达到预项目可行性
更项目调整后投资进度（%）本年度实现是否达到承诺投资项目和超募资金投向承诺投资投入金计投入金额定可使用状是否发生重
（含部分资总额(1)(3)＝的效益预计效益总额额(2)态日期大变化
变更）(2)/(1)承诺投资项目嘉兴市云达智能科技有限公司光韵达嘉
否11569.0411569.0411589.42100.18%2021年度-2099.09否否兴智能生产基地建设项目深圳光韵达激光应用技术有限公司激光
是10000.966000.965704.1695.05%2019年度-4.13否否精密智能加工中心建设项目
光韵达云制造及无人工厂研发项目否4422.004422.002189.0949.50%2021年度不适用不适用否
PCB 激光钻孔无人工厂 是 4000.00 539.14 1032.93 25.82% 项目终止 不适用 不适用 是
承诺投资项目小计25992.0025992.00539.1420515.60超募资金投向不适用
1、嘉兴市云达智能科技有限公司光韵达嘉兴智能生产基地建设项目效益未及预期，主要原因是项目建设期长于预期，另外
受疫情持续影响，导致新客户开发、检厂验厂有所延迟；
2、深圳光韵达激光应用技术有限公司激光精密智能加工中心建设项目效益未及预期，主要是项目募集资金金额由原先计划
的10000.96万元调整到6000.96万元，募投项目规模变小；另一方面，电子通讯行业因技术变革，募投项目可行性发生未达到计划进度或预计收益的情况和原因一定改变，导致未能达到计划效益。
3、PCB 激光钻孔无人工厂项目效益未及预期，主要原因是：PCB 市场与消费电子、5G 通讯行业紧密相关，受疫情冲击，消
费电子出货量增速放缓，全球 5G 建设进度不及预期，高频高速通讯板、芯片、关键元器件的量产也将延后，预计达到预期效益存在较大不确定性，本着谨慎使用募集资金的原则，公司终止本项目，将本项目未使用的剩余募集资金永久补充流动资金，用于与公司主营业务和未来产业布局相关的生产经营活动。
综合考虑经济形势、市场环境和目前募集资金投资项目的实施进展及建设情况，为进一步提高募集资金使用效率，降低公项目可行性发生重大变化的情况说明
司财务成本和投资风险，同时满足公司实际经营需要，基于全体股东利益最大化原则，经公司董事会和股东大会审议通过，
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公司终止“PCB 激光钻孔无人工厂”项目并使用剩余募集资金 3041.70 万元（含利息收入）永久性补充流动资金，用于与公司主营业务和未来产业布局相关的生产经营活动。除此之外，其他募投项目可行性未发生重大变化。
超募资金的金额、用途及使用进展情况无募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况无
2019年8月1日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至2019年7月19日以自筹资金预先投入募集资金项目的情况进行了专项审核，并出具了专项鉴证报告；2019年8月1日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过《关于使用募募集资金投资项目先期投入及置换情况集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以人民币161720538.14元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金；公司独立董事、公司监事会对该事项均发表了同意意见，同意公司以募集资金置换前期已预先投入的自筹资金，华创证券对该事项无异议。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无项目实施出现募集资金结余的金额及原因无
尚未使用的募集资金用途及去向截止2021年12月31日，尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专户，将继续用于各项募集资金投资项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况公司2021年度募集资金情况披露及时、完整，不存在重大问题。
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附表1-2：
2020年发行股份购买资产募集配套资金使用情况对照表
2021年度
编制单位：深圳光韵达光电科技股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额19600.00本年度投入募集资金总额19149.41
报告期内变更用途的募集资金总额0.00
累计变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额19149.41
累计变更用途的募集资金总额比例0.00%截至期末投是否已变更截至期末累项目达到预项目可行性
募集资金承调整后投资本年度投入资进度（%）本年度实是否达到预承诺投资项目和超募资金投向项目（含部分计投入金额定可使用状是否发生重诺投资总额总额(1)金额(3)＝现的效益计效益
变更）(2)态日期大变化
(2)/(1)承诺投资项目
补充流动资金否9000.009000.009000.009000.00100.00%不适用不适用不适用否
支付收购通宇49%股权的现金对价否4900.004900.004900.004900.00100.00%不适用5878.53是否
3D 打印（激光）生产线建设项目 否 4200.00 4200.00 4202.30 4202.30 100.05% 2022 年度 不适用 不适用 否
本次交易的税费及中介费用否1500.001500.001047.101047.1069.81%不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计19600.0019600.0019149.4019149.40超募资金投向不适用未达到计划进度或预计收益的情况和原因无项目可行性发生重大变化的情况说明无
超募资金的金额、用途及使用进展情况无募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况无募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无项目实施出现募集资金结余的金额及原因无
截止2021年12月31日，尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专户，将继续用于各项募集资金投尚未使用的募集资金用途及去向资项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况公司2021年度募集资金情况披露及时、完整，不存在重大问题。
8深圳光韵达光电科技股份有限公司关于2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
附表2-1：
变更募集资金投资项目情况表
2021年度
编制单位：深圳光韵达光电科技股份有限公司金额单位：人民币万元变更后项目拟截至期末实际截至期末投项目达到预本年度是否达变更后的项目本年度实际
变更后的项目对应的原承诺项目投入募集资金累计投入金额资进度（%）定可使用状实现的到预计可行性是否发投入金额
总额（1）(2)(3)=(2)/(1)态日期效益效益生重大变化
PCB 激光钻孔无 深圳光韵达激光应用技术有限公司
4000.00539.141032.9325.82%项目终止不适用不适用是
人工厂激光精密智能加工中心建设项目永久性补充流动
PCB 激光钻孔无人工厂 3041.70 3041.70 100.00% 不适用 不适用 不适用 否资金
合计4000.003580.844074.63-----
1、公司综合考虑行业、市场情况及公司发展规划和生产经营需要，为进一步提高募集资金使用效率，确保募集资金有效使用，经公司2020年1月8日召开
的第四届董事会第二十次会议和2020年2月10日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过，公司将“激光精密智能加工中心建设项目”的投资规模进行
变更原因、决策 调整，将该项目中尚未使用的募集资金 4000 万元用于“PCB 激光钻孔无人工厂”项目；
程序及信息披露2、2021年8月27日，公司第五届董事会第八次会议审议通过《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司综合考虑经济形情况说明势、市场环境和募集资金投资项目的实施进展及建设情况，为进一步提高募集资金使用效率，降低公司财务成本和投资风险，同时满足公司实际经营需要，基于全体股东利益最大化原则，同意终止“PCB 激光钻孔无人工厂”项目并使用剩余募集资金 3041.72 万元（含理财收益、银行存款利息收入，扣除手续费后实际转款3041.70万元）永久性补充流动资金，用于与公司主营业务和未来产业布局相关的生产经营活动。光韵达公司独立董事发表了明确的同意意见。
未达到计划进度 PCB 市场与消费电子、5G 通讯行业紧密相关，受疫情冲击，消费电子出货量增速放缓，全球 5G 建设进度不及预期，高频高速通讯板、芯片、关键元器件的或预计收益的情量产也将延后，预计达到预期效益存在较大不确定性，本着谨慎使用募集资金的原则，公司终止本项目，将本项目未使用的剩余募集资金永久补充流动资金，况和原因用于与公司主营业务和未来产业布局相关的生产经营活动。
2021年8月27日，光韵达公司第五届董事会第八次会议审议通过《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司综合考虑经
变更后的项目可
济形势、市场环境和募集资金投资项目的实施进展及建设情况，为进一步提高募集资金使用效率，降低公司财务成本和投资风险，同时满足公司实际经营需要，行性发生重大变
基于全体股东利益最大化原则，同意终止“PCB 激光钻孔无人工厂”项目并使用剩余募集资金 3041.70 万元（含理财收益、银行存款利息收入）永久性补充化的情况说明
流动资金，用于与公司主营业务和未来产业布局相关的生产经营活动。光韵达公司独立董事发表了明确的同意意见。
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