三诺生物:北京植德律师事务所关于三诺生物传感股份有限公司2022年第一次临时股东大会的法律意见书

北京植德律师事务所
关于三诺生物传感股份有限公司
2022年第一次临时股东大会的
法律意见书
植德京（会）字[2022]0028号
致：三诺生物传感股份有限公司（贵公司）
北京植德律师事务所（以下称“本所”）接受贵公司委托，指派本所律师出席贵公司2022年第一次临时股东大会（以下称“本次会议”），受近期新型冠状病毒肺炎疫情影响，本所律师以通讯方式参加会议进行见证并出具本法律意见书。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等相关法律、法规、规章、规范性文件及贵公司章程的规定，针对本次会议的召集与召开程序、出席会议人员的资格与召集人资格、会议的表决程序与表决结果等相关事项，出具本法律意见书。
本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对贵公司本次会议的真实性、合
法性进行核查并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏。
本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一并公告，并依法对本法律意见书承担相应责任。
本所律师根据相关法律、法规的相关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的与本次会议有关的文件和事项进行了核查和验证，出具以下法律意见：
一、本次会议的召集、召开程序
1（一）本次会议的召集经核查，本次会议由贵公司第四届董事会第二十一次会议决定召开并由董事会召集。贵公司董事会于2022年3月26日在深圳证券交易所网站和巨潮资讯网站公开发布了《三诺生物传感股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》，通知载明了本次会议召开的时间、地点、表决方式、召集人、股权登记日、有权出席会议的对象、提交会议审议的事项、贵公司联系地址、联系人、本
次会议的登记方法、参加网络投票的具体操作流程等事项，并说明了全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不必是公司的股东。
（二）本次会议的召开本次会议于2022年4月11日在湖南省长沙高新技术产业开发区谷苑路265号
贵公司716会议室召开，由董事长李少波先生主持。
本次会议网络投票时间为2022年4月11日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2022年4月11日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-
15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2022年4月11日上午
9:15至下午15:00期间的任意时间。
经核查，贵公司董事会按照《公司法》《股东大会规则》等相关法律、法规、规章和规范性文件以及贵公司章程召集本次会议，本次会议召开的时间、地点及会议内容与会议通知所载明的相关内容一致；贵公司本次会议的召集、召开程序
符合有关法律、法规、规章、规范性文件及贵公司章程的规定。
二、本次会议召集人和出席本次会议人员的资格
本次会议的召集人为贵公司董事会，符合法律、法规、规章、规范性文件及贵公司章程规定的召集人的资格。
根据出席本次会议股东（股东代理人）的签名及授权委托书并经核查，出席
2本次现场会议的股东（股东代理人）共7名，代表股份171626895股，占贵公司
有表决权股份总数的30.7362%；根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次会议在网络投票期间通过网络投票系统进行有效投票的股东及股东代理人共4名，代表股份28204581股，占贵公司有表决权股份总数5.0511%。通过网络投票系统参加表决的股东资格，其身份已经深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。除贵公司股东（股东代理人）外，其他出席、列席本次会议的人员还有贵公司部分董事、监事、高级管理人员及本所律师等相关人员。
经核查，出席本次会议及参加表决的股东，均为截至2022年4月6日深圳证券交易所交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的贵公司股东。
综上，上述出席、列席本次会议人员的资格符合有关法律、法规、规章、规范性文件及贵公司章程的规定，合法有效。
三、本次会议的表决程序和表决结果
（一）本次会议的表决程序本次会议审议及表决的事项为贵公司已公告的会议通知中所列明的议案。本次会议股东以现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议推举了股东代表、监事代表和本所律师共同负责计票、监票，依照《股东大会规则》和贵公司章程规定的程序，审议并逐项表决了以下议案：
1．《关于修订〈公司章程〉的议案》
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意164688183股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的95.9571%；反对6807684股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
3.9666%；弃权131028股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东
所持有表决权股份总数的0.0763%。
中小股东表决情况：同意21268369股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的75.4008%；反对6807684股，占出席会议中小股东所持有表决权股份
3总数的24.1347%；弃权131028股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议
中小股东所持有表决权股份总数的0.4645%。
2．《关于修订公司〈董事会议事规则〉的议案》
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意164688183股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的95.9571%；反对6938712股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
4.0429%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
有表决权股份总数的0.0000%。
中小股东表决情况：同意21268369股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的75.4008%；反对6938712股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的24.5992%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
3．《关于修订公司〈独立董事工作制度〉的议案》
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意164688183股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的95.9571%；反对6938712股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
4.0429%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
有表决权股份总数的0.0000%。
中小股东表决情况：同意21268369股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的75.4008%；反对6938712股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的24.5992%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
4．《关于修订公司〈对外担保管理制度〉的议案》
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意164688183股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的95.9571%；反对6938712股股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的4.0429%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
4中小股东表决情况：同意21268369股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份总数的75.4008%；反对6938712股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的24.5992%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
5．《关于修订公司〈股东大会议事规则〉的议案》
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意164688183股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的95.9571%；反对6938712股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
4.0429%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
有表决权股份总数的0.0000%。
中小股东表决情况：同意21268369股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的75.4008%；反对6938712股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的24.5992%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
6．《关于修订公司〈关联交易管理制度〉的议案》
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意164688183股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的95.9571%；反对6938712股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
4.0429%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
有表决权股份总数的0.0000%。
中小股东表决情况：同意21268369股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的75.4008%；反对6938712股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的24.5992%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
7．《关于修订公司〈信息披露管理制度〉的议案》
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意164688183股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的95.9571%；反对6938712股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
54.0429%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
有表决权股份总数的0.0000%。
中小股东表决情况：同意21268369股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的75.4008%；反对6938712股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的24.5992%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
8．《关于修订公司〈募集资金管理制度〉的议案》
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意164688183股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的95.9571%；反对6938712股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
4.0429%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
有表决权股份总数的0.0000%。
中小股东表决情况：同意21268369股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的75.4008%；反对6938712股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的24.5992%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
9．《关于修订公司〈股东大会网络投票管理制度〉的议案》
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意164688183股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的95.9571%；反对6938712股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
4.0429%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
有表决权股份总数的0.0000%。
中小股东表决情况：同意21268369股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的75.4008%；反对6938712股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的24.5992%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
10．《关于修订公司〈监事会议事规则〉的议案》
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
6总表决情况：同意164688183股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总
数的95.9571%；反对6938712股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
4.0429%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
有表决权股份总数的0.0000%。
中小股东表决情况：同意21268369股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的75.4008%；反对6938712股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的24.5992%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
（二）本次会议的表决结果根据现场投票结果及深圳证券信息有限公司向贵公司提供的本次会议网络
投票的资料，贵公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果并单独计算中小投资者的表决情况，当场公布了表决结果。《三诺生物传感股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》中所列议案均获本次会议有效通过。
综上，本次会议的表决程序和表决结果符合有关法律、法规、规章、规范性文件及贵公司章程的规定，合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、法规、规章、规范性文件及贵公司章程的规定，本次会议召集人和出席本次会议人员的资格以及本次会议的表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书一式贰份。
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