特变电工:独立董事关于对外担保的专项说明及独立意见

特变电工股份有限公司
独立董事关于对外担保的专项说明及独立意见
根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》以及
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定，我们认真核查了特变电工股份有限公司（以下简称公司）2021年度对外担保情况，现将有关情况说明如下：
一、2021年公司对外担保决策及信息披露情况1、2021年1月7日公司2021年第一次临时董事会会议审议通过了《公司控股公司特变电工新疆新能源股份有限公司为其全资子公司新特能源香港有限公司提供担保的议案》、《公司控股子公司特变电工衡阳变压器有限公司为其全资子公司南京电研电力自动化股份有限公司提供担保的议案》、《公司为控股子公司特变电工沈阳变压器集团有限公司提供担保的议案》，相关公告刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
根据决议：
（1）公司控股公司特变电工新疆新能源股份有限公司（以下简称新能源公司）代其全资子公司新特能源香港有限公司（以下简称香港公司）出具履约保函、
质量保函等各类保函，代开保函金额不超过1700万美元，在该金额内可滚动使用，代开保函期限自保函出具日起不超过2年，公司董事会授权公司总经理在上述额度内对新能源公司具体代香港公司开具保函事宜进行审批办理。
执行情况：截至2021年12月31日，新能源公司代香港公司开具保函余额为1645.80万美元，构成新能源公司对香港公司的担保。
（2）公司控股子公司特变电工衡阳变压器有限公司（以下简称衡变公司）
为其全资子公司南京电研电力自动化股份有限公司（以下简称南京电研公司）
3000万元人民币银行授信提供连带责任担保，担保期限为主合同项下债务履行
期届满之日起3年。
执行情况：2021年3月9日，南京电研公司已向中国民生银行股份有限公司南京分行（以下简称民生银行南京分行）申请了3000万元人民币银行授信，主要用于开立银行承兑汇票，授信期限1年。截至2021年12月31日，南京电特变电工股份有限公司研公司向民生银行南京分行申请开立了598.62万元银行承兑汇票，公司对上述
598.62万元银行授信提供连带责任担保。
（3）公司为控股子公司特变电工沈阳变压器集团有限公司（以下简称沈变公司）4亿元人民币银行贷款提供连带责任担保，担保期限为主合同项下债务履行期届满之日起3年。
执行情况：2021年2月22日、2021年10月18日，沈变公司分别向中国进出口银行辽宁省分行贷款3亿元、1亿元，公司对上述4亿元贷款提供连带责任担保。
2、2021年3月25日公司2021年第四次临时董事会会议审议通过了《公司为全资子公司特变电工京津冀智能科技有限公司提供担保的议案》、《公司控股公司特变电工新疆新能源股份有限公司为其子公司提供担保的议案》，相关公告刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
根据决议：
（1）公司为全资子公司特变电工京津冀智能科技有限公司（以下简称京津冀公司）8亿元人民币银行贷款提供连带责任担保，担保期限为主合同项下债务履行期届满之日起3年。
执行情况：2021年3月26日，京津冀公司向中国进出口银行新疆维吾尔自治区分行贷款27000万元。截至2021年12月31日，上述贷款余额10693.00万元，公司对上述贷款提供连带责任担保。
（2）公司控股公司新能源公司在前期担保授权范围内已代其全资子公司
TBEA Sunoasis for Project Management S.A.E.（以下称埃及公司）开具 178.12
万美元履约保函，该保函于2021年3月到期。新能源公司申请上述保函延期一年，保函延期事项构成了新能源公司对埃及公司的担保，担保有效期自本次董事会决议生效之日起3年，上述保函到期后若运维期尚未结束，保函可以进行延期。
执行情况：新能源公司已完成上述保函的延期，构成新能源公司对埃及公司的担保。截至2021年12月31日，保函余额为178.12万美元。
3、2021年5月24日公司2021年第五次临时董事会会议审议通过了《公司对外提供担保的议案》，相关公告刊登在《上海证券报》《中国证券报》《证券时特变电工股份有限公司报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
根据决议：为了加快安哥拉扎伊尔省供电项目回款，公司为安哥拉财政部在中国工商银行股份有限公司与中国民生银行股份有限公司上海自贸试验区分行
组成的银团贷款及相应利息提供2995.02万美元的连带责任担保，担保期限至安哥拉财政部的该项贷款本息被全部清偿之日止。
执行情况：公司已为上述银行贷款及相应利息提供担保。
4、2021年9月29日公司2021年第十次临时董事会、2021年10月15日公司2021年第四次临时股东大会审议通过了《公司控股子公司特变电工沈阳变压器集团有限公司为其全资子公司特变电工能源（印度）有限公司提供担保的议案》，相关公告刊登在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
根据决议：沈变公司全资子公司特变电工能源（印度）有限公司（以下简称印度公司）在汇丰银行印度分行申请2000万美元银行授信，用于开具信用证、开立保函以及补充流动资金，沈变公司为印度公司上述银行授信业务提供担保，担保期限2年，信用证、保函等期限根据项目需求确定，在担保额度范围内可循环使用。印度公司在汇丰银行印度分行申请开立600万美元保函，沈变公司以在汇丰银行沈阳分行开立备用信用证方式对上述保函提供担保，金额不超过600万美元，备用信用证期限不超过2年。
执行情况：截至2021年12月31日，印度公司尚未向汇丰银行印度分行申请银行授信，上述2000万美元银行授信担保尚未发生；沈变公司以开立备用信用证方式为印度公司在汇丰银行印度分行开立保函担保余额为337.78万美元，沈变公司对上述保函余额提供担保。
5、2021年12月21日公司2021年第十四次临时董事会、2022年1月7日公司2022年第一次临时股东大会审议通过了《公司控股公司特变电工新疆新能源股份有限公司为其全资子公司提供担保的议案》，相关公告刊登在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
根据决议：为保障新能源公司全资子公司特变电工西安电气科技有限公司（以下简称西科公司）国内外项目顺利实施，确保其经营业务良好开展，缓解经营现金压力，西科公司继续使用新能源公司银行授信，向银行申请开具分离式保函，总额为1亿元人民币，额度在决议有效期内滚动使用，决议有效期2年，保特变电工股份有限公司附件：
单位：人民币万元
截至2021年12月31其中：2021年担保单位被担保单位担保权人类型日担保余额度新增担保余额
特变电工能源（印度）有限公司德意志银行股份有限公司34282.21授信担保
特变电工沈阳变压器集团有限公司中国进出口银行辽宁省分行40000.0040000.00贷款担保
巴基斯坦巴哈瓦尔布尔 QUAID-E-AZAM 光伏区
特变电工新疆新能源股份有限公司3431.27履约担保
100MW太阳能光伏项目
新特能源股份有限公司国家开发银行新疆维吾尔自治区分行59000.00贷款担保
兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行49630.00贷款担保
乌鲁木齐银行股份有限公司昌吉分行24800.00贷款担保
新疆新特晶体硅高科技有限公司中国农业银行股份有限公司新疆维吾尔自治区43200.00贷款担保特变电工股分行份有限公司中国工商银行股份有限公司新疆维吾尔自治区
61636.00贷款担保
分行
国开发展基金有限公司6300.00贷款担保新疆天池能源有限责任公司
昆仑银行股份有限公司乌鲁木齐分行9462.00贷款担保
特变电工（德阳）电缆股份有限公
中国进出口银行30000.00贷款担保司
特变电工京津冀智能科技有限公司中国进出口银行新疆维吾尔自治区分行10693.0010693.00贷款担保
特变电工（香港）有限公司法国巴黎银行2869.45授信担保
特变电工国际工程有限公司中国工商银行2515.97保函担保特变电工股份有限公司
截至2021年12月31其中：2021年担保单位被担保单位担保权人类型日担保余额度新增担保余额中国工商银行股份有限公司与中国民生银行股
安哥拉共和国财政部19095.3519095.35贷款担保份有限公司上海自贸试验区分行组成的银团
印度国网公司9242.78保函担保特变电工沈
汇丰印度银行0.00授信担保
阳变压器集特变电工能源（印度）有限公司
汇丰银行沈阳分行2153.582153.58保函担保团有限公司
中国银行辽宁省分行40661.56保函担保
新特能源香港有限公司埃及政府10493.1310493.13保函担保特变电工新
特变电工西安电气科技有限公司业务发生地1503.41保函担保疆新能源股
份有限公司 TBEA Sunoasis for project 埃及业主 1135.64 1135.64 履约保函
management S.A.E.特变电工衡南京电研电力自动化股份有限公司中国民生银行股份有限公司南京分行598.62598.62授信担保
阳变压器有特变电工超高压电气有限公司国开发展基金有限公司10709.00履约担保
限公司特变电工智能电气有限责任公司国开发展基金有限公司2286.00履约担保新疆天池能
源有限责任特变电工新疆能源有限公司上海浦东发展银行股份有限公司昌吉支行12479.00贷款担保公司
合计/488177.9784169.32