多氟多:河南苗硕律师事务所关于多氟多新材料股份有限司2021年度股东大会的法律意见书

河南苗硕律师事务所
关于多氟多新材料股份有限公司
2021年度股东大会的
法律意见书
致：多氟多新材料股份有限公司
河南苗硕律师事务所（下称“本所”）接受多氟多新材料股份有
限公司（下称“公司”）委托，指派本所律师见证公司2021年度股东大会，并出具本法律意见书。为出具本法律意见书，本所律师列席了公司2021年度股东大会，并根据《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（下称《股东大会规则》）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（下称《网络投票细则》）等法律、法规和规范性文件的要求以及《多氟多新材料股份有限公司章程》（下称《公司章程》），按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，查阅了本所律师认为出具法律意见所必须查阅的文件，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决方式、表决程序的合法性、有效性进行了认真核查。公司已向本所保证其提供为出具本法律意见书所需的文件、资料是真实、准确、完整、无重大遗漏的。本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备法律文件予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
一、本次股东大会的召集、召开程序1、经核查，本次会议的召集议案是由公司董事会于2022年3月
18日召开的第六届董事会第三十四次会议表决通过的。
2、2022年3月22日，公司分别在《中国证券报》《证券时报》
《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊载了《多氟多新材料股份有限公司关于召开2021年度股东大会的通知》（以下简称“《通知》”）。经核查，《通知》列明了本次股东大会的届次、召集人、时间、地点、召开方式、出席对象、会议登记方法等事项，并按《股东大会规则》的要求对本次股东大会拟审议的议题事项进行了充分披露。
3、2022年4月11日（星期一）14：30，本次股东大会的现场
会议在河南省焦作市中站区焦克路公司科技大厦五楼会议室如期召开，公司董事长李世江先生主持了本次股东大会。会议就《通知》中所列明的审议事项进行了审议和表决。
网络投票时间：2022年4月11日至2022年4月11日。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年4月11日9:15-9:259:30-11：30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互
联网投票系统投票的具体时间为：2022年4月11日9:15至15:00期间的任意时间。
本所律师认为：公司本次股东大会的召开程序及召开方式均符合
《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《股东大会规则》
等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定和要求，合法、合规、真实、有效。二、本次股东大会的召集人和出席会议人员资格
1、本次股东大会的召集人为公司董事会。
2、经查验，本所律师根据公司提供的由中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司出具的截至2022年4月1日（星期五）下午
15:00点交易结束时登记在册的股东名册，对现场出席本次股东大会
现场会议的股东或其委托代理人的身份证明资料和授权委托文件进
行了审查，确认现场出席本次会议的股东、股东代表及股东委托代理人共计21名，持有股份128300465股，占公司有表决权股份总数的16.7475%。其中：参加本次会议的现场中小投资者4人，代表有表决权的股份3838457股，占公司总股本的0.5010%。
3、根据深圳证券信息有限公司提供的统计数据并经确认，在网
络投票时间内，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统直接投票的公司股东人数为75人，持有股份16377928股，占公司有表决权股份总数的2.1379%。其中：参加本次会议的网络中小投资者共
75人，代表有表决权的股份16377928股，占公司总股本的
2.1379%。
4、公司部分董事、监事、高级管理人员和本所律师出席及列席
了本次股东大会。
本所律师认为：本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格符合
《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票细则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果经核查，本次股东大会审议及表决的事项为公司已公告的会议通知中列出的议案。本次股东大会经审议，依照《公司章程》及《股东大会议事规则》所规定的表决程序，表决通过了以下议案：
1、2021年度董事会工作报告
表决结果：同意144484521股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8660％；反对188372股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1302％；弃权5500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0038％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意20022513股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的99.0410％；反对188372股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.9318％；弃权5500股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.0272％。
2、2021年度监事会工作报告
表决结果：同意144484521股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8660％；反对188372股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1302％；弃权5500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0038％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意20022513股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的99.0410％；反对188372股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.9318％；弃权5500股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.0272％。
3、2021年年度报告（全文及摘要）
表决结果：同意144473521股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8584％；反对199372股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1378％；弃权5500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0038％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意20011513股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的98.9866％；反对199372股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.9862％；弃权5500股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.0272％。
4、2021年度财务决算的议案
表决结果：同意144496521股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8743％；反对176372股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1219％；弃权5500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0038％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意20034513股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的99.1004％；反对176372股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.8724%％；弃权
5500股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.0272％。
5、2021年度利润分配方案
表决结果：同意144485321股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8666％；反对187572股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1296％；弃权5500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0038％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意20023313股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的99.0450％；反对187572股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.9278％；弃权5500股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.0272％。
6、关于公司向相关金融机构申请综合授信额度的议案表决结果：同意144052421股，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的99.5673％；反对620472股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.4289％；弃权5500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0038％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意19590413股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的96.9036％；反对620472股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的3.0692％；弃权5500股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.0272％。
7、2022年度公司对子公司提供担保额度预计的议案
表决结果：同意133259117股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的92.1071％；反对11413776股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的7.8891％；弃权5500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0038％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意8797109股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的43.5147％；反对11413776股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的56.4580％；弃权
5500股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.0272％。
8、2022年度日常关联交易预计的议案
表决结果：在关联股东李世江、李云峰、李凌云、谷正彦、韩
世军、焦作多氟多实业集团有限公司合计所持119468146股回避表
决的情况下，同意25006075股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.1901％；反对198672股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.7881％；弃权5500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0218％。其中，中小投资者的表决情况为：同意20012213股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的98.9901％；反对198672股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.9827％；弃权5500股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.0272％。
9、关于公司及子公司和关联方签订《建设工程框架协议》暨关
联交易的议案
表决结果：在关联股东李世江、李云峰、李凌云、谷正彦、韩
世军、焦作多氟多实业集团有限公司合计所持119468146股回避表
决的情况下，同意25018275股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.2385％；反对186472股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.7397％；弃权5500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0218％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意20024413股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的99.0504％；反对186472股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.9224％；弃权5500股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.0272％。
10、2021年度计提资产减值准备及往来核销的议案
表决结果：同意144468321股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8548％；反对204572股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1414％；弃权5500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0038％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意20006313股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的98.9609％；反对204572股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的1.0119％；弃权5500股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.0272％。
11、2021年度内部控制自我评价报告
表决结果：同意144487621股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8681％；反对185272股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1281％；弃权5500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0038％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意20025613股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的99.0563％；反对185272股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.9164％；弃权5500股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.0272％。
12、关于修改《公司章程》的议案
表决结果：同意133410617股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的92.2118％；反对11261676股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的7.7839％；弃权6100股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0042％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意8948609股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的44.2641％；反对11261676股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的55.7057％；弃权
6100股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.0302％。
13、续聘公司2022年度审计机构的议案
表决结果：同意143870021股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.4413％；反对184972股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1279％；弃权623400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.4309％。其中，中小投资者的表决情况为：同意19408013股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的96.0014％；反对184972股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.9150％；弃权
623400股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的3.0836％。
本所律师认为，本次股东大会的表决方式及表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票细则》等有关法律法规以及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司2021年度股东大会的召集、召开和表决程序符合《证券法》、《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，召集人和出席会议人员均具有合法有效的资格，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
特此见证。本法律意见书正本壹式叁份。
(以下无正文，下接盖章签字页)（本页无正文，为《河南苗硕律师事务所关于多氟多新材料股份有限公司2021年度股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
河南苗硕律师事务所负责人:赵振华
(公章)见证律师:赵振华李芷婵
签署日期:2022年4月11日