赛特新材:2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

福建赛特新材股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告
福建赛特新材股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，将福建赛特新材股份有限公司（以下简称本公司或公司）2021年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况经中国证监会《关于同意福建赛特新材股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2967号）同意，公司首次公开发行人民币普通股2000万股，发行价格24.12元/股，募集资金总额48240.00万元，扣除各项发行费用后的募集资金净额为42310.15万元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行审验，并出具《验资报告》（容诚验字[2020]361Z0011）。
2020年6月，兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）给予公司首次公开
发行股票过程中的承销费429.25万元（扣除增值税后）的折让，公司上市募集资金净额变更为42739.39万元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）厦门分所对公司2020年2月5日至2020年7月2日期间资本公积的变动明细表进行审计，并出具容诚专字[2020]361F0213 号《审计报告》。
截至2021年12月31日，募集资金余额为人民币12171.75万元，具体募集资金使用情况如下：
项目金额（万元）
实际收到的募集资金金额43178.49
加：兴业证券折让的承销费429.25
减：以超募资金支付的发行费用902.74
减：直接投入募投项目31534.01
加：募集资金利息收入及理财收益1038.46
减：手续费及其他经营支出37.70
募集资金余额12171.75
注：募集资金余额包含截至2021年12月31日公司使用部分闲置募集资金进行现金管理尚未到期的金额10000万元。
二、募集资金管理情况
1福建赛特新材股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告
（一）募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规并结合公司实际情况，制订了《福建赛特新材股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定。
公司与兴业证券、募集资金专户开户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利与义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，2021年，协议各方均按照监管协议的约定履行职责。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日止，募集资金专户存储情况如下：
金额单位：人民币万元银行名称银行帐号余额
中国建设银行股份有限公司连城支行35050169750709666688542.61
兴业银行股份有限公司厦门集美支行1299801001003423870.00
招商银行股份有限公司厦门政务中心支行5929027322101031442.35
兴业银行股份有限公司龙岩龙津支行171050100100880990186.79
合计2171.75
注：上表未包含截至2021年12月31日公司使用部分闲置募集资金进行现金管理尚未到期的金额
10000万元。-
三、2021年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年12月31日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
31534.01万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2020年4月16日，公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金2919782.97元置换已支付的发行费用。本次募集资金置换已支付发行费用事项
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的时间距募集资金到账时间未超过6个月，决策和审批程序符合监管要求。公司独立董事及保荐机构对上述事项发表了明确意见。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对上述事项进行鉴证，并出具了《福建赛特新材股份有限公司以自筹资金预先支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字[2020]361Z0073 号）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年度，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理的情况
2020年2月20日，公司召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行的前提下使用最高不超过40000.00万元人民币（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，且该40000.00万人民币（包含本数）额度可循环滚动使用，使用期限自公司董事会、监事会会议审议通过之日起12个月（公告编号：2020-003）。公司独立董事及保荐机构对此发表了明确同意的意见。
2021年3月15日，公司召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第六次会议，
审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设及募集资金使用安排，并有效控制风险的前提下，使用最高不超过15000.00万元人民币（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用（公告编号：2021-007）。公司独立董事及保荐机构对此发表了明确同意的意见。
截至2021年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额情况如下：
序号协议方产品名称金额（万元）起息日到期日中国建设银行股份有限
1七天通知存款500.002021/9/27无期限
公司连城支行中国建设银行股份有限
2七天通知存款500.002021/9/27无期限
公司连城支行中国建设银行股份有限
3七天通知存款500.002021/9/27无期限
公司连城支行中国建设银行股份有限
4结构性存款5000.002021/10/202022/1/18
公司连城支行
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序号协议方产品名称金额（万元）起息日到期日招商银行股份有限公司
5结构性存款2000.002021/11/52022/1/30
厦门政务中心支行兴业银行股份有限公司
6七天通知存款1500.002021/3/23无期限
龙岩龙津支行
合计10000.00
（五）用超募资金永久补充流动资金情况
2020年8月6日，公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，
审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将部分超募资金720万元用于永久性补充流动资金。
2020年8月24日，公司第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将部分超募资金720万元用于永久性补充流动资金。公司独立董事及保荐机构对此发表了明确同意的意见。
（六）募集资金使用的其他情况
2020年4月28日，公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十四次会议
审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施地点的议案》，同意公司新增募投项目实施地点。
2020年8月6日，公司第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议审议通过了《关于调整首次公开发行股票募集资金投资项目部分实施内容并增加实施地点的议案》，同意公司对募投项目部分实施内容进行调整，引入建造时间相对较短的湿法芯材生产线，并增加现有厂房作为实施地点，以使公司能抓住行业发展机遇，尽快释放产能。
2020年8月24日，公司2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于调整首次公开发行股票募集资金投资项目部分实施内容并增加实施地点的议案》，同意公司对募投项目部分实施内容进行调整，引入建造时间相对较短的湿法芯材生产线，并增加现有厂房作为实施地点。
2021年1月28日，公司召开第四届董事会第七次会议及第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资建设项目内部投资结构、实施方式及实施内容的议案》，同意公司对部分募集资金投资建设项目进行如下调整：（1）对原“年产350万平方米超低导热系数真空绝热板扩产项目”部分生产工艺进行改进，引入超细玻璃纤维芯材生产线并同步调整配套设施，实现产业链向上游延伸；因子公司通过自有资金投
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建了可满足生产所需的膜生产线，公司将不再对该募投项目中2条膜生产线进行投资；
（2）对“研发中心建设项目”内部结构调整，将原计划用于“研发中心建设项目”土建工程的资金调整用于研发中心及其研发项目所需的研发设备投入，而“研发中心建设项目”所需办公室、研发实验室及产品试制车间等附属设施，公司将利用现有场地或通过租赁的方式予以解决。2021年2月18日，公司2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于调整部分募集资金投资建设项目内部投资结构、实施方式及实施内容的议案》，同意公司对部分募集资金投资建设项目内部投资结构、实施方式及实施内容进行调整。
2021年7月8日，公司召开第四届董事会第十二次会议及第四届监事会第九次会议，审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将募集资金投资项目“年产350万平方米超低导热系数真空绝热板扩产项目”建设期延长至2022年3月，将“研发中心建设项目”建设期延长至2022年9月。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021年度，公司不存在变更募集资金投资项目的使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并
对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、保荐机构专项核查报告的结论性意见兴业证券股份有限公司针对本公司2021年度募集资金存放与使用情况出具了《关于福建赛特新材股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见》，核查意见认为：赛特新材2021年度募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和使用。截至2021年12月31日，赛特新材不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
附表1：募集资金使用情况对照表福建赛特新材股份有限公司董事会
2022年4月11日
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附表1募集资金使用情况对照表
2021年度
编制单位：福建赛特新材股份有限公司单位：万元
募集资金总额42739.392021年投入募集资金总额11449.90
变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总额31534.01
变更用途的募集资金总额比例0.00%承诺投资项目已变更项募集资金调整后投资总截至期末承本年度投截至期末截至期末累计投截至期末投项目达到本年度实是否达项目可行目，含部承诺投资额诺投入金额入金额累计投入入金额与承诺投入进度预定可使现的效益到预计性是否发分变更总额(1)金额(2)入金额的差额（%）(4)＝用状态日效益生重大变（如有）(3)＝(2)-(1)(2)/(1)期化年产350万平方米超
低导热系数真空绝热否24939.3224939.3224939.329705.9318656.00-6283.3274.812022/031255.87不适用否板扩产项目
研发中心建设项目否5399.755399.755399.751743.972158.01-3241.7439.962022/09不适用不适用否
补充流动资金否10000.0010000.0010000.00-10000.00-100.00不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计—40339.0740339.0740339.0711449.9030814.01-9525.06-----超募资金投向
补充流动资金否2400.322400.322400.32720.00-1680.3230.00不适用不适用不适用否
超募资金投向小计2400.322400.322400.32-720.00-1680.32-----
合计—42739.3942739.3942739.3911449.9031534.01-11205.38-----
2021年公司募投项目部分设备陆续转固，已产生部分效益。公司未达到计划投入进度主要系公司为有
效应对原材料价格上涨、稳定主要原材料的供应，引入超细玻璃纤维芯材生产线并同步调整配套设施，而该设备的设计制造、安装调试需要一定时间，故公司拟将“年产350万平方米超低导热系数真空绝未达到计划进度原因（分具体募投项目）热板扩产项目”的建设期延长至2022年3月；此外，公司为保证研发项目质量，公司对研发设备的性能要求保持较高水平，且部分项目试验线的设计建造需要与设备厂商共同论证与优化，故公司根据目前实施进展情况，拟将“研发中心建设项目”的建设期延长至2022年9月。上述延期审议事项已于
2021年7月经公司第四届董事会第十二次会议及第四届监事会第九次会议审议通过。
项目可行性发生重大变化的情况说明无
募集资金投资项目先期投入及置换情况2020年4月16日，公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了
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《关于使用募集资金置换已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金2919782.97元置换已支付的发行费用。本次募集资金置换已支付发行费用事项的时间距募集资金到账时间未超过6个月，决策和审批程序符合监管要求。公司独立董事及保荐机构对上述事项发表了明确意见。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对上述事项进行鉴证，并出具了《福建赛特新材股份有限公司以自筹资金预先支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字[2020]361Z0073 号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无
2020年2月20日，公司召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了
《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行的前提下使用最高不超过40000.00万元人民币（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，且该40000.00万人民币（包含本数）额度可循环滚动使用，使用期限自公司董事会、监事会会议审议通过之日起12个月（公告编号：2020-003）。公司独立董事及保荐机构对此发表了明确同意的意见。
2021年3月15日，公司召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设及募对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况集资金使用安排，并有效控制风险的前提下，使用最高不超过15000.00万元人民币（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，在董事会审议通过之日起12个月内可进行现金管理，且该15000.00万元人民币(包含本数）额度可循环滚动使用（公告编号：2021-007）。公司独立董事及保荐机构对此发表了明确同意的意见。
截止2021年12月31日，现金管理余额为人民币10000.00万元，其中：使用5000.00万元购买中国建设银行股价有限公司结构性存款；使用2000.00万元购招商银行股份有限公司结构性存款；将
1500万元存入中国建设银行股份有限公司7天通知存款户；将1500万元存入兴业银行股份有限公
司智能七天随机户。
2020年8月6日，公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将部分超募资金720万元用于永久性补充流动资金。
募集资金结余的金额及形成原因不适用2020年4月28日，公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施地点的议案》，同意公司新增募投项目实施地点。2020年8月6日，公司第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议审议通过了《关于调整首次公开发行股票募集资募集资金其他使用情况金投资项目部分实施内容并增加实施地点的议案》，同意公司对募投项目部分实施内容进行调整，引入建造时间相对较短的湿法芯材生产线，并增加现有厂房作为实施地点，以使公司能抓住行业发展机遇，尽快释放产能。2020年8月24日，公司2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于调整首次公开发行股票募集资金投资项目部分实施内容并增加实施地点的议案》，同意公司对募投项目部分实
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施内容进行调整，引入建造时间相对较短的湿法芯材生产线，并增加现有厂房作为实施地点。
2021年1月28日，公司第四届董事会第七次会议及第四届监事会第五次会议审议通过《关于调整部分募集资金投资建设项目内部投资结构、实施方式及实施内容的议案》，议案于2021年2月18日经公司2021年第一次临时股东大会审议通过。2021年7月8日，公司召开第四届董事会第十二次会议
及第四届监事会第九次会议，审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将募集资金
投资项目“年产350万平方米超低导热系数真空绝热板扩产项目”建设期延长至2022年3月，将“研发中心建设项目”建设期延长至2022年9月。本次延期未改变募集资金的投资内容、投资方向和项目实施主体。
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