北陆药业:中信建投证券股份有限公司关于北京北陆药业股份有限公司2021年度跟踪报告

中信建投证券股份有限公司关于
北京北陆药业股份有限公司2021年度跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：北陆药业
保荐代表人姓名：尹笑瑜联系电话：010-85156472
保荐代表人姓名：王雨联系电话：028-68850823
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文是件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数6次
（2）列席公司董事会次数2次
（3）列席公司监事会次数2次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数无
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项否
（2）关注事项的主要内容无
（3）关注事项的进展或者整改情况无
19.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数1次
（2）培训日期2022年3月28日
新《股票上市规则》系列新规、新《公（3）培训的主要内容司法（修订草案）》、新《公司治理规则》系列法规
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无无
2.公司内部制度的建立和执行无无
3.“三会”运作无无
4.控股股东及实际控制人变动无无
5.募集资金存放及使用无无
6.关联交易无无
7.对外担保无无
8.收购、出售资产无无9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、无无财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机
无无构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心无无技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况是否公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施履行承诺
1.北京科技风险投资股份有限公司、重庆三
峡油漆股份有限公司所做的关于股东相互是不适用
独立、不存在关联关系的承诺，承诺期限为长期有效。
2.公司所做的关于同业竞争、关联交易、资
是不适用
金占用方面的承诺，承诺期限为长期有效。
3.控股股东及实际控制人所做的避免同业竞争的承诺，承诺期限截至“王代雪先生是不适用不再为公司主要股东或对公司拥有控制权的关联方为止”。
4.公司所做的关于填补摊薄即期回报的措
是不适用
施的承诺（2015年非公开发行），承诺期限
2为长期有效。
5.公司所做的关于填补摊薄即期回报的措施的承诺（2020年向不特定对象发行可转是不适用债），承诺期限为长期有效。
6.控股股东、实际控制人所做的关于填补摊
薄即期回报的措施的承诺，承诺期限为长是不适用期有效。
7.董事、高级管理人员所做的关于填补摊薄
即期回报的措施的承诺，承诺期限为长期是不适用有效。
8.公司、控股股东及实际控制人所做的关于
避免同业竞争的承诺，承诺期限为长期有是不适用效
9.公司、控股股东及实际控制人所做的关于
减少和规范关联交易的承诺，承诺期限为是不适用长期有效。
10.公司、控股股东及实际控制人所做的关
于维护公众公司独立性的承诺，承诺期限是不适用为长期有效。
11.公司所做的关于对公众公司不注入金融
属性资产、不开展金融属性业务的承诺，是不适用承诺期限为长期有效。
12.公司所做的关于未能履行承诺事项时的
是不适用
约束措施的承诺，承诺期限为长期有效。
13.公司与海昌药业曾春晖所做的一致行动
是不适用承诺，承诺期限截至2024年12月18日。
14.公司所做的关于股权激励事项的承诺，
是不适用承诺期限为长期有效。
15.公司所做的关于未来三年（2020年—
2022年）的分红承诺，承诺期限截至2023是不适用年4月16日。
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
无保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项无3（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京北陆药业股份有限公司
2021年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：____________________________尹笑瑜王雨中信建投证券股份有限公司年月日
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