中洲控股:独立董事年度述职报告

股票代码：000042股票简称：中洲控股公告编号：2022-12号
深圳市中洲投资控股股份有限公司
独立董事2021年度履职情况报告
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、公司《独立董事工作细则》以及公司《章程》的规定，我们作为深圳市中洲投资控股股份有限公司独立董事，现就独立董事2021年度履职情况报告如下：
一、出席会议情况
报告期内，公司共召开了7次董事会，公司所有独立董事均按时参加董事会及董事会各专门委员会会议，报告期内，独立董事出席董事会和专门委员会的情况如下：
1、出席董事会会议情况
是否连续本报告期应现场出席以通讯方委托出席独立董事缺席董事两次未亲参加董事会董事会次式参加董董事会次姓名会次数自参加董次数数事会次数数事会会议钟鹏翼71600否张英71600否叶萍72500否
全体独立董事对所出席董事会会议的所有议案表示同意，没有提出否定或异议的情况。
2、出席各专门委员会会议情况
战略委员会审计与风险管理委提名委员会薪酬与考核委员会员会独董姓名应出席实际出应出席实际出应出席实际出应出席实际出席次数席次数次数席次数次数席次数次数次数钟鹏翼00001111张英00441111叶萍00440000
全体独立董事对所出席董事会专门委员会会议的所有议案表示同意，没有提出否定或异议的情况。
二、发表独立意见情况
报告期内，全体独立董事充分履行《公司法》、深圳证券交易所《股票上市规则》等法律法规及公司《章程》赋予的职责，认真审议各项议案，并就聘任董事会秘书、聘任会计师
1事务所、公司对外担保、关联交易、对外提供财务资助、终止非公开发行事项、委托理财等
事项发表了独立意见。
独立董事在报告期内发表独立意见统计：
发表独立意见事项发表日期意见类型
独立董事关于聘任公司董事会秘书的独立意见2021/1/29同意
独立董事2020年度履职情况报告2021/4/9同意独立董事关于公司第九届董事会第四次会议有关事项的事前认可
2021/4/9同意
意见
独立董事关于公司第九届董事会第四次会议有关事项的独立意见2021/4/9同意
独立董事关于拟终止非公开发行 A 股股票事项并撤回申请文件暨
2021/8/13同意
关联交易的事前认可意见
独立董事关于公司第九届董事会第六次会议有关事项的独立意见2021/8/13同意
独立董事关于公司第九届董事会第七次会议有关事项的独立意见2021/10/26同意
独立董事关于第八届董事会第四十三次会议有关事项的独立意见2020/10/12同意
三、独立董事日常履职及向公司提出的规范发展建议及采纳情况
公司定期以月报形式向独立董事报告公司的项目运营、公司重大事项以及投资者关注的
事项等情况，独立董事及时掌握公司基本情况，在董事会上发表专业的独立意见，行使独立董事职权。公司独立董事发挥自身专业特长，对公司审计工作、财务管理、内部控制、交易事项、担保事项等问题提出了各自专业性的意见和建议。
报告期内，公司采纳独立董事张英的建议，建立了独立董事履职档案制度，对独立董事在日常工作中对公司提出的建议和意见建立书面档案，便于跟踪落实。
独立董事叶萍、张英作为公司第九届董事会审计与风险管理委员会委员，认真审阅了公司定期报告，对公司财务报表、内部控制、内部审计工作及公司重大事项等提出了专业意见。
独立董事钟鹏翼、张英作为公司第九届董事会薪酬与考核委员会委员，在报告期内考核了公司高级管理人员的履职情况，审核了公司定期报告中披露的董事、监事及高级管理人员薪酬情况，审阅了注销2018年股票期权激励计划剩余已授予股票期权的议案。
独立董事张英、钟鹏翼作为公司第九届董事会提名委员会委员，在报告期内审查了董事会秘书人选的任职资格。
四、独立董事现场办公及实际考察情况
为全面了解公司经营情况，切实履行独立董事职责，公司独立董事及时了解公司经营情况，听取公司管理层对于经营状况、重大事项、财务管理、审计工作方面的汇报，在终止非公开发行等事项时各自提出了专业意见。报告期内，独立董事们现场考察了公司在建在售的深圳中洲坊项目和代建的中洲滨海商业中心项目，对项目的品牌运营和营销策略提出了各自
2的专业意见。
五、在保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1、认真履行公司重大事项的监督核查职责。在公司董事会审议关联交易、对外提供财
务资助等重大事项时，全体独立董事认真核查了公司提供的相应资料，针对重大事项的必要性、合理性和审核程序的合法性发表了事前认可意见及独立意见。
2、促进公司规范运作。独立董事在出席公司董事会会议时，对于需经董事会审议的议案，全体独立董事均认真审核公司提供的材料，并根据各位独立董事自身的专业背景进行调查研究，会上提出合理化的建议，促进了董事会决策的科学性和合理性，谨慎发表独立意见，切实维护公司和股东的利益。
3、关注公司信息披露质量。全体独立董事持续关注公司信息披露情况及各种传媒对公司经营管理等情况的相关报道，主动了解相关情况，督促公司严格按照深圳证券交易所《股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理规定》等有关规定认真、及时地履行信息披露义务。
六、在公司2020年度报告方面所做的工作
根据中国证监会的要求，报告期内，在公司2020年度报告的编制和披露过程中，全体独立董事均勤勉尽责，认真履行相关责任和义务：
全体独立董事听取了公司关于2020年度财务状况和重大事项进展情况的汇报，认真审阅了公司书面提交的2020年度未审财务报告、审计工作计划及其它相关资料，并予以认可。
在年报审计过程中，独立董事与董事会审计与风险管理委员会安排了与审计机构进行两次会面，就年报审计工作、内部控制审计工作安排及审计工作中出现的问题进行及时沟通。
七、其他工作
1、报告期内，全体独立董事无提议召开董事会的情况发生。
2、报告期内，全体独立董事无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
此报告。
独立董事：钟鹏翼张英叶萍
二〇二二年四月十三日
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