东方证券:东方证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会及2022年第一次A股类别股东大会、2022年第一次H股类别股东大会决议公告

证券代码：600958证券简称：东方证券公告编号：2022-027
东方证券股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会及 2022 年第一次 A 股
类别股东大会、2022 年第一次 H 股类别股东大会
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
*本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2022年4月13日
(二)股东大会召开的地点：上海市中山南路119号15楼会议室
(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
2022年第一次临时股东大会：
1、出席会议的股东和代理人人数81
其中：A股股东人数 80
境外上市外资股股东人数（H股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）3125120243
其中：A股股东持有股份总数 2739294292
境外上市外资股股东持有股份总数（H股） 385825951
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
44.6851
份总数的比例（%）
其中：A股股东持股占股份总数的比例（%） 39.1683
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）5.5168
12022 年第一次 A 股类别股东大会：
1、出席会议的股东和代理人人数80
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）2739294292
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权 A股
45.9107
股份总数的比例（%）
2022 年第一次 H 股类别股东大会：
1、出席会议的股东和代理人人数1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）385825951
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权 H股
37.5653
股份总数的比例（%）
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，采用现场结合视频会议、现场投票与网络投票的方式召开。公司董事长金文忠先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事12人，出席3人，非执行董事俞雪纯先生、周
东辉先生和程峰先生，独立非执行董事许志明先生、靳庆鲁先生、吴弘先生、冯兴东先生和罗新宇先生，职工董事朱静女士均因公未出席本次股东大会；
2、公司在任监事9人，出席9人；
3、公司董事会秘书王如富先生出席了本次会议；公司部分高级
管理人员、香港中央证券登记有限公司的监票人员、国浩律师（上海）事务所的见证律师以及高伟绅律师事务所的律师列席了本次会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
22022年第一次临时股东大会：
1、议案名称：关于申请开展科创板股票做市交易业务的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型比例比例
票数比例（%）票数票数
（%）（%）
A股 2738895992 99.9855 359500 0.0131 38800 0.0014
H股 385825951 100.0000 0 0.0000 0 0.0000普通股合
312472194399.98733595000.0115388000.0012
计：
2、议案名称：关于申请开展沪深两市债券做市交易业务的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型比例比例
票数比例（%）票数票数
（%）（%）
A股 2738890692 99.9853 364500 0.0133 39100 0.0014
H股 385825951 100.0000 0 0.0000 0 0.0000普通股合
312471664399.98713645000.0117391000.0012
计：
3、议案名称：关于延长公司配股公开发行证券决议有效期的议
案
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型比例比例
票数比例（%）票数票数
（%）（%）
A股 2737246590 99.9252 2008902 0.0733 38800 0.0015
H股 384857888 99.7491 968063 0.2509 0 0.0000普通股合
312210447899.903529769650.0953388000.0012
计：
34、议案名称：关于延长对董事会全权办理配股相关事宜授权有
效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型比例比例
票数比例（%）票数票数
（%）（%）
A股 2737264090 99.9259 1988902 0.0726 41300 0.0015
H股 384857888 99.7491 968063 0.2509 0 0.0000普通股合
312212197899.904129569650.0946413000.0013
计：
2022 年第一次 A 股类别股东大会：
1、议案名称：关于延长公司配股公开发行证券决议有效期的议
案
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型比例比例
票数比例（%）票数票数
（%）（%）
A股 2737246590 99.9252 2008902 0.0733 38800 0.0015
2、议案名称：关于延长对董事会全权办理配股相关事宜授权有
效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型比例比例
票数比例（%）票数票数
（%）（%）
A股 2737264090 99.9259 1988902 0.0726 41300 0.0015
42022 年第一次 H 股类别股东大会：
1、议案名称：关于延长公司配股公开发行证券决议有效期的议
案
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型比例比例
票数比例（%）票数票数
（%）（%）
H股 384857888 99.7491 968063 0.2509 0 0.0000
2、议案名称：关于延长对董事会全权办理配股相关事宜授权有
效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型比例比例
票数比例（%）票数票数
（%）（%）
H股 384857888 99.7491 968063 0.2509 0 0.0000
(二)关于议案表决的有关情况说明
2022 年第一次临时股东大会审议的全部议案及 2022 年第一次 A
股类别股东大会审议的全部议案、2022 年第一次 H 股类别股东大会
审议的全部议案为特别决议议案，经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：林雅娜律师、曹江玮律师
2、律师见证结论意见：
5公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文
件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关
法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
东方证券股份有限公司
2022年4月13日
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