力合科创:关于深圳市力合科创股份有限公司2021年度股东大会法律意见书

广东信达律师事务所股东大会法律意见书
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信达会字[2022]第060号
致：深圳市力合科创股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《规则》）等法律、法规、规范性文件以及深圳市力合科创股
份有限公司现行有效的《公司章程》的规定，广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受深圳市力合科创股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派何谦律师、陈梦莹律师（以下简称“信达律师”）出席贵公司2021年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对贵公司本次股东大会的合法性进行见证，并出具本《广东信达律师事务所关于深圳市力合科创股份有限公司2021年度股东大会法律意见书》（以下简称《股东大会法律意见书》）。
为出具本《股东大会法律意见书》，信达律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，现场参与贵公司本次股东大会、审阅相关文件和资料并得到
1广东信达律师事务所股东大会法律意见书
贵公司的如下保证：向信达律师提供的与本《股东大会法律意见书》相关的文件资
料均是真实、准确、完整、有效的，不包含任何误导性的信息，且无任何隐瞒、疏漏之处。
根据《规则》第五条的规定，在本《股东大会法律意见书》中信达律师仅对贵公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员资格和召集人资格、会议的
表决程序和表决结果事项发表法律意见，而不对本次股东大会审议的议案以及其他与议案相关的事实、数据的真实性及准确性发表意见。
信达同意本《股东大会法律意见书》随同贵公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
鉴此，信达律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对本次股东大会的相关事实出具如下见证意见：
一、本次股东大会的召集与召开程序
（一）本次股东大会的召集
贵公司董事会于2022年3月24日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊
载了《年度股东大会通知》（下称《股东大会通知》），按照法定的期限公告了本次股东大会的召开时间和地点、会议召开方式、出席会议对象、会议审议事项、登记办法等相关事项。
信达律师认为：贵公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》、《规则》等
相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召开
1、根据《股东大会通知》，贵公司召开本次股东大会的通知已提前20日以公告
方式作出，符合《公司法》、《规则》等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定。
2、根据《股东大会通知》，贵公司有关本次股东大会会议通知的主要内容有：
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会议时间、会议地点、会议内容、出席对象、登记办法等事项。该等会议通知的内容符合《公司法》、《规则》等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定。
3、本次股东大会于2022年4月13日下午14:30在深圳市南山区科技园北区新东路
1号清华信息港科研楼七楼会议室召开。本次股东大会采用现场会议投票与网络投
票相结合的方式，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：
2022年4月13日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所
互联网投票系统投票的具体时间为：2022年4月13日上午9:15至2022年4月13日下午
15:00期间的任意时间。会议召开的实际时间、地点和表决方式与会议通知中所告知
的时间、地点和表决方式一致，本次股东大会由公司董事长嵇世山先生主持。
信达律师认为：贵公司本次股东大会的召开程序符合《公司法》、《规则》等
相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人
出席本次股东大会现场会议的股东及股东委托的代理人共2名，代表有表决权的股份数为604816507股，占贵公司有表决权股份总数的49.9599％。
根据信达律师对出席现场会议的股东与股权登记日2022年4月7日深圳证券交易
所交易结束时相关法定证券登记机构的股东名册进行核对与查验，出席本次股东大会现场会议的股东的姓名和名称、居民身份证和营业执照号码、股东账户卡与股东
名册的记载一致；出席现场会议的股东代理人持有合法、有效的授权委托书及相关身份证明。
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网系统进行有效表决的股东共14人，代表有表决权的股份数为
142617829股，占贵公司有表决权股份总数的11.7807％。
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（二）出席或列席本次股东大会的其他人员
出席或列席本次股东大会的还有贵公司的部分董事、监事和高级管理人员，信达律师。
（三）本次股东大会的召集人资格
根据《股东大会通知》，本次股东大会的召集人为贵公司董事会，具备本次股东大会的召集人资格。
信达律师认为：出席或列席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员均具
备出席或列席本次股东大会的资格，本次股东大会的召集人资格合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序
经信达律师核查，贵公司本次股东大会对列入通知的议案作了审议，以现场记名投票和网络投票相结合的方式进行了投票表决，并合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
（一）本次股东大会审议议案
1、《2021年度董事会工作报告》
表决结果：同意747267736股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.9777％；反对166600股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0223％；弃权0股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东表决结果：142451229股同意，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.8832％；反对166600股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.1168％；弃权0股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0000％。
2、《2021年度监事会工作报告》
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表决结果：同意747267736股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.9777％；反对166600股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0223％；弃权0股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东表决结果：142451229股同意，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.8832％；反对166600股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.1168％；弃权0股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0000％。
3、《关于2021年度财务决算的议案》
表决结果：同意747267736股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.9777％；反对166600股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0223％；弃权0股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东表决结果：142451229股同意，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.8832％；反对166600股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.1168％；弃权0股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0000％。
4、《关于公司2021年度利润分配的预案》
表决结果：同意747266036股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.9775％；反对168300股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0225％；弃权0股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东表决结果：142449529股同意，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.8820％；反对168300股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.1180％；弃权0股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0000％。
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5、《公司2021年年度报告及摘要》
表决结果：同意747267736股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.9777％；反对166600股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0223％；弃权0股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东表决结果：142451229股同意，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.8832％；反对166600股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.1168％；弃权0股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0000％。
6、《公司2021年度内部控制自我评价报告》
表决结果：同意747267736股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.9777％；反对166600股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0223％；弃权0股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东表决结果：142451229股同意，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.8832％；反对166600股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.1168％；弃权0股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0000％。
7、《公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
表决结果：同意747267736股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.9777％；反对166600股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0223％；弃权0股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东表决结果：142451229股同意，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.8832％；反对166600股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.1168％；弃权0股，占出席
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会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0000％。
8、《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之标的资产所涉业绩承诺实现情况的议案》
表决结果：同意747267736股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.9777％；反对166600股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0223％；弃权0股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东表决结果：142451229股同意，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.8832％；反对166600股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.1168％；弃权0股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0000％。
9、《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之标的资产减值测试报告的议案》
表决结果：同意747267736股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.9777％；反对166600股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0223％；弃权0股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东表决结果：142451229股同意，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.8832％；反对166600股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.1168％；弃权0股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0000％。
10、《关于公司2022年度日常关联交易预计的议案》
股东深圳清研投资控股有限公司和深圳市通产集团有限公司为关联股东，回避对本议案的表决。
表决结果：同意142451229股，占出席会议的无关联关系股东(或其授权代表)
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所持的有表决权股份总数的99.8832％；反对166600股，占出席会议的无关联关系股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.1168％；弃权0股，占出席会议的无关联关系股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东表决结果：142451229股同意，占出席会议的无关联关系中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.8832％；反对166600股，占出席会议的无关联关系中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的
0.1168％；弃权0股，占出席会议的无关联关系中小股东(或其授权代表)所持的有表
决权股份总数的0.0000％。
11、《关于公司2022年度申请银行综合授信额度的议案》
表决结果：同意747267736股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.9777％；反对166600股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0223％；弃权0股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东表决结果：142451229股同意，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.8832％；反对166600股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.1168％；弃权0股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0000％。
12、《关于控股子公司2022年度为入园企业银行按揭贷款提供阶段性担保的议案》
表决结果：同意747267736股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.9777％；反对166600股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0223％；弃权0股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东表决结果：142451229股同意，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.8832％；反对166600股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.1168％；弃权0股，占出席
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会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0000％。
13、《关于全资子公司为其控股子公司提供担保的议案》
表决结果：同意744321915股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.5836％；反对3112421股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.4164％；弃权0股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东表决结果：139505408股同意，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的97.8176％；反对3112421股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的2.1824％；弃权0股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0000％。
14、《关于全资子公司向其控股子公司提供财务资助延期的议案》
表决结果：同意744321915股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的99.5836％；反对3112421股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.4164％；弃权0股，占出席会议的股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东表决结果：139505408股同意，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的97.8176％；反对3112421股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的2.1824％；弃权0股，占出席会议的中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0000％。
15、《关于全资子公司为其控股子公司向关联方申请授信额度提供反担保暨关联交易的议案》
股东深圳清研投资控股有限公司和深圳市通产集团有限公司为关联股东，回避对本议案的表决。
表决结果：同意139505408股，占出席会议的无关联关系股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的97.8176％；反对3112421股，占出席会议的无关联关
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系股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的2.1824％；弃权0股，占出席会议的无关联关系股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东表决结果：139505408股同意，占出席会议的无关联关系中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的97.8176％；反对3112421股，占出席会议的无关联关系中小股东(或其授权代表)所持的有表决权股份总数的
2.1824％；弃权0股，占出席会议的无关联关系中小股东(或其授权代表)所持的有表
决权股份总数的0.0000％。
（二）表决程序
根据本次股东大会现场会议推举的股东代表、贵公司指定的监票代表对表决结果所做的统计以及深圳证券信息有限公司向贵公司提供的本次股东大会网络投票的
资料并经信达律师的核查，本次股东大会对列入通知的议案进行了表决，并当场公布了表决结果。
信达律师认为：投票表决的程序符合《公司法》、《规则》等相关法律、法规
及规范性文件和《公司章程》的有关规定。
（三）表决结果
经信达律师核查，列入本次股东大会的议案已经出席股东投票表决；根据有效表决结果，本次股东大会的议案均获有效通过。
信达律师认为：本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、《规则》
等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定。
四、结论意见综上所述，信达律师认为：贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》
的有关规定，出席本次股东大会的人员资格和召集人资格合法、有效，本次股东大
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会的表决程序和表决结果合法、有效。
本法律意见书正本二份，无副本。
（以下无正文）
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负责人：经办律师：
林晓春__________何谦__________
陈梦莹__________年月日