中科曙光:中科曙光关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：603019证券简称：中科曙光公告编号：2022-007
曙光信息产业股份有限公司
关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）公开发行可转换公司债券
根据公司2017年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1064号文件《关于核准曙光信息产业股份有限公司公开发行可转债公司债券的批复》核准，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）采用公开发行方式发行可转债公司债券1120万张，每张面值
100元，募集资金总额人民币1120000000.00元，期限6年。扣除发行费用人民
币9512000元，募集资金净额人民币1110488000元。上述募集资金于2018年
8月10日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会
师报字[2018]第ZG11685号《验资报告》。
截至2021年12月31日，公司募集资金使用情况及余额如下：
项目金额（元）
募集资金净额1110488000.00
减：累计使用募集资金金额1010020472.55
其中：以前年度投入金额325331865.73
本年度投入金额384688606.82
补充流动资金300000000.00
等于：尚未使用的募集资金金额100467527.45
加：尚未支付的发行费用0.00
加：累计收到的利息收入扣减手续费净额12544155.71
其中：以前年度金额10864173.51
本年度金额1679982.20
减：销户转出金额0.00
等于：募集资金账户余额113011683.16
专项报告第 1 页（二）非公开发行 A 股股票
根据公司2020年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1863号文核准，本公司由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）采用非公开发行方式发行人民币普通股(A股)股票148678071股，发行价格为32.15元/股，募集资金总额4779999982.65元，扣除各项发行费用28781771.76元（不含税）后，实际募集资金净额4751218210.89元。
上述募集资金到账情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具《验资报告》（信会师报字[2020]第ZG11873号）。
截至2021年12月31日，公司募集资金使用情况及余额如下：
项目金额（元）
募集资金净额4751218210.89
减：累计使用募集资金金额4423132646.60
其中：以前年度投入金额1353802490.24
本年度投入金额569330156.36
补充流动资金2500000000.00
等于：尚未使用的募集资金金额328085564.29
加：尚未支付的发行费用0.00
加：累计收到的利息收入扣减手续费净额19788739.74
其中：以前年度金额7910312.83
本年度金额11878426.91
减：销户转出金额12611.26
等于：募集资金账户余额347861692.77
注：销户转出金额12611.26元，为账户剩余利息收入。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金的管理情况公司就公开发行可转换公司债券募集资金于2018年8月3日与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行及保荐机构中信建投签订了《曙光信息产业股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集资金三方监管协议》。由于2020年度非公开发行项目保荐机构变更，该协议于2021年6月7日终止，同时公司与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行及保荐机构中信证券签订了《募集资金三方监管协议》。
公司就 2020 年度非公开发行 A 股股票募集资金于 2020 年 11 月 5 日分别与
上海浦东发展银行股份有限公司天津分行、中国民生银行股份有限公司天津分行
及保荐机构中信证券签订了《募集资金三方监管协议》。
公司与保荐机构及商业银行签订的《募集资金三方监管协议》与《募集资金专项报告第2页专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，《募集资金三方监管协议》的履行不存在问题。
(二)募集资金专户存储情况
1.公开发行可转换公司债券
截至2021年12月31日，募集资金专户的余额如下：
募集资金存储
开户名称账号截止日余额（元）用途开户银行方式上海浦东曙光信息77200078发展银行活期统一架构分布式存储
产业股份80120000113011683.16天津分行存款系统项目有限公司浦益支行0315
合计：113011683.16
2.非公开发行 A 股股票
截至2021年12月31日，募集资金专户的余额如下：
开户募集资金存储
账号截止日余额（元）用途名称开户银行方式曙光信上海浦东息产业发展银行活期高端计算机研发
77120078801500001070133989382.50
股份有天津分行存款及扩产项目限公司浦祥支行曙光信上海浦东高端计算机内置息产业发展银行活期
77120078801400001068130388985.89主动管控固件研
股份有天津分行存款发项目限公司浦祥支行曙光信
中国民生 高端计算机 IO息产业活期
银行天津63240625183483324.38模块研发及产业股份有存款分行化项目限公司曙光信中国民生息产业活期
银行天津6324062430.00补充流动资金股份有存款分行限公司
合计：347861692.77
注：中国民生银行天津分行（账号：632406243）于2021年3月3日注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况本公司2021年度募集资金实际使用情况详见附表1和附表2《募集资金使用情况对照表》。
专项报告第3页(二)募投项目先期投入及置换情况
1.公开发行可转换公司债券
无
2.非公开发行 A 股股票公司于2021年4月8日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金2983.08万元置换预先投入募投项目的自筹资金。
(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1.公开发行可转换公司债券2018年9月27日，公司第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金9.00亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至
2019年9月18日，累计已归还9.00亿元。
2019年9月23日，公司第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金9.00亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至
2020年9月15日，累计已归还9.00亿元。
2020年9月18日，公司第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金7.00亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2021年9月8日，累计已归还7.00亿元。
2021年9月17日，公司第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金5.00亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至
2021年12月31日，累计已归还2.00亿元。
截至2021年12月31日，公司累计使用闲置募集资金30.00亿元临时补充流动资金，累计已归还27.00亿元。
2.非公开发行 A 股股票2020年11月9日，公司第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用专项报告第4页闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金28.00亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2021年11月2日，累计已归还28.00亿元。
2021年11月9日，公司第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金27.00亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至
2021年12月31日，累计已归还2.00亿元。
截至2021年12月31日，公司累计使用闲置募集资金55.00亿元临时补充流动资金，累计已归还30.00亿元。
(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
(六)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
(七)节余募集资金使用情况本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
(八)募集资金使用的其他情况本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司募投项目未发生变更。
(一)变更募集资金投资项目情况表无。
(二)未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况无。
专项报告第5页(三)变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况无。
(四)变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况无。
五、募集资金使用及披露中存在的问题无。
六、专项报告的批准报出本专项报告于2022年4月13日经董事会批准报出。
附表：1、公开发行 A股可转换公司债券募集资金使用情况对照表
2、非公开发行 A股股票募集资金使用情况对照表特此公告。
曙光信息产业股份有限公司董事会
2022年4月15日
专项报告第6页附表1：
公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
编制单位：曙光信息产业股份有限公司2021年度
单位：人民币元
募集资金总额本年度投入募集资金总额384688606.82
1110488000.00
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额710020472.55变更用途的募集资金总额比例已变更项项目达项目可行目，含截至期末累计投截至期末投入到预定承诺投资项募集资金承诺投资调整后投资总额本年度投入金额本年度实现的效是否达到性是否发
部分入金额进度（%）(3)可使用
目总额(1)益预计效益生重大变
变更(2)＝(2)/(1)状态日化
（如期有）统一架构分
布式存储系1110488000.001110488000.00384688606.82710020472.5563.942022/09117745725.77是否统
合计1110488000.001110488000.00384688606.82710020472.55
未达到计划进度原因（分具体募投项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况无用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因无募集资金其他使用情况无
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。附表2：
非公开发行 A股股票募集资金使用情况对照表
编制单位：曙光信息产业股份有限公司2021年度
单位：人民币元
募集资金总额4751218210.89本年度投入募集资金总额569330156.36变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额1923132646.60变更用途的募集资金总额比例项目达已变更项截至期末投本年是否项目可行到预定目，含部分募集资金承诺投资调整后投资总额截至期末累计投入入进度（%）度实达到性是否发承诺投资项目本年度投入金额可使用
变更（如总额（1）金额(2)(3)＝现的预计生重大变状态日
有）(2)/(1)效益效益化期基于国产芯片高端计
2000000000.002000000000.00371793321.89371793321.892023/11否
算机研发及扩产项目18.59高端计算机内置主动
480000000.00480000000.0053450965.9253450965.922023/11否
管控固件研发项目11.14
高端计算机 IO 模块研
920000000.00920000000.00144085868.55144085868.552023/11否
发及产业化项目15.66
补充流动资金1351218210.891351218210.890.001353802490.24100.00否
合计4751218210.894751218210.89569330156.361923132646.60
未达到计划进度原因（分具体募投项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无
募集资金投资项目先期投入及置换情况详见三、（二）募投项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况无用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因无募集资金其他使用情况无
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。