道氏技术:前次募集资金使用情况专项报告

广东道氏技术股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
广东道氏技术股份有限公司
前次募集资金使用情况报告根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，本公司将前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金基本情况
(一)前次募集资金基本情况
经中国证监会“证监许可[2021]1833号”文核准，公司于2021年2月向特定对象发行
95238095 股人民币普通股（A 股），发行价格为 12.60 元/股，实际募集资金总额为
1199999997.00元（含发行费用），募集资金净额为1187795917.84元，已于2021年2月10日存入公司募集资金专户。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次发行的募集资金到位情况进行审验，并出具了信会师报字[2021]第 ZI10029 号《验资报告》。
截止2022年3月31日，公司累计使用本次募集资金87648.38万元，募集资金账户余额32154.49万元（包含利息）。
(二)前次募集资金管理情况为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制订了《广东道氏技术股份有限公司募集资金管理制度》，该办法于2012年1月18日经公司2012年第1次临时股东大会决议通过并于2014年12月3日公司上市后生效。
2021年3月13日，经公司第四届董事会2021年第2次会议审议，同意公司及子公
司在招商银行股份有限公司佛山分行营业部、中国银行江门恩平支行营业部、中国建
设银行佛山石湾支行、兴业银行股份有限公司、江门农村商业银行股份有限公司环市
支行、广东顺德农村商业银行股份有限公司恩平支行、上海浦东发展银行广州琶洲支
行开设募集资金专户账户，用于存放和管理向特定对象发行股份的募集资金。2021年3月30日，公司、广东佳纳能源科技有限公司（以下简称“佳纳能源”）、江门道氏新能源材料有限公司与上述银行及保荐机构民生证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》。
前次募集资金使用情况报告第1页广东道氏技术股份有限公司前次募集资金使用情况报告
2022年3月9日，经公司第五届董事会2022年第4次会议审议，同意公司及子公司
在中国建设银行股份有限公司龙南支行和赣州银行股份有限公司龙南支行设立募集
资金专用账户，用于存放和管理全部变更之后的募集资金。2022年3月10日，公司、子公司佳纳能源、子公司江西佳纳能源科技有限公司（以下简称“江西佳纳”）与保荐机构民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）及上述两家银行分别签订了《募集资金三方监管协议》公司募集资金三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范
本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
(三)前次募集资金专户存储情况
截止2022年3月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元截止2022年银行名称账号存储方式
3月31日余额
中国工商银行股份有限公司佛冈支行201802212920037812736562966.11活期
上海浦东发展银行股份有限公司广州琶洲支行8224007880190000144815776467.16活期
上海浦东发展银行股份有限公司广州琶洲支行 OSA11443633560125 59939425.52 活期
兴业银行股份有限公司江门分行398000100100627176228672.82活期
招商银行股份有限公司佛山分行75790351941021325719.11活期
中国建设银行股份有限公司石湾支行4405016689590000054718725.21活期
中国银行股份有限公司恩平支行68997434732616449.97活期
中国建设银行股份有限公司龙南支行36050181075000001714130480292.96活期
招商银行股份有限公司佛山分行99901490361091060361.68活期
广东顺德农村商业银行股份有限公司恩平支行80110100127647428722240379.13活期
江门农村商业银行股份有限公司环市支行8002000001727201456195466.25活期
合计321544925.92
二、前次募集资金的实际使用情况
(一)前次募集资金使用情况对照表前次募集资金使用情况对照表请详见附表1。
前次募集资金使用情况报告第2页广东道氏技术股份有限公司前次募集资金使用情况报告
(二)前次募集资金实际投资项目变更情况经公司于2021年10月15日召开第五届董事会2021年第12次会议及第五届监事会
2021年第8次会议，2021年11月1日召开2021年第四次临时股东大会，审议通过
《变更部分募集资金投资项目实施主体、地点和变更部分募集资金用途的议案》，同意将“年产5000吨钴中间品（金属量）、10000吨阴极铜的项目”变更实施主体和实
施地点；同意将“年产100吨高导电性石墨烯、150吨碳纳米管生产项目”尚未使用的
募集资金及利息分别用于“新建年产10000吨阴极铜项目”、“年产5000吨陶瓷喷墨打印用墨水”和“道氏技术新材料研发中心项目（道氏技术研究院）”。
经公司于2022年3月2日召开第五届董事会2022年第3次会议及第五届监事会2022年第2次会议，审议通过《变更部分募集资金投资项目实施地点和实施主体的议案》，同意公司将“年产30000吨动力电池正极材料前驱体项目”中的“年产20000吨动力电池正极材料前驱体项目”实施地点由广东省恩平市圣堂镇变更至江西省龙南市富康工业园区，实施主体由道氏技术变更为公司子公司江西佳纳能源科技有限公司。
(三)前次募集资金投资项目对外转让或置换情况前次募集资金投资项目无对外转让或置换情况。
(四)暂时闲置募集资金使用情况公司于2021年5月13日召开第五届董事会2021年第5次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司在保证实施募集资金投资项目的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，使用闲置募集资金不超过15000万元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月，到期归还至募集资金专户。截止2022年3月31日，补流资金已全部归还至募集资金账户。
三、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
(一)前次募集资金投资项目实现效益情况对照表前次募集资金投资项目实现效益情况对照表请详见附表2。
(二)前次募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
前次募集资金投资项目中，“偿还银行贷款及补充流动资金项目”及变更后的“道氏技术新材料研发中心项目（道氏技术研究院）”无法单独核算效益。
(三)前次募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差异情况前次募集资金使用情况报告第3页广东道氏技术股份有限公司前次募集资金使用情况报告前次募集资金投资项目累计实现收益与承诺累计收益的差异情况详见附表2。
四、前次募集资金投资项目的资产运行情况
截至2022年3月31日，本公司不存在前次募集资金中以资产认购股份的情况。
五、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况本公司上述募集资金实际使用情况与本公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。
六、报告的批准报出本报告于2022年4月15日经董事会批准报出。
附表：1、前次募集资金使用情况对照表
2、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
广东道氏技术股份有限公司
2022年4月15日
前次募集资金使用情况报告第4页广东道氏技术股份有限公司前次募集资金使用情况报告
附表1：
前次募集资金使用情况对照表
编制单位：广东道氏技术股份有限公司截至2022年3月31日单位：人民币万元
募集资金总额：120000.00已累计使用募集资金总额：87648.38各年度使用募集资金总额
变更用途的募集资金总额：26843.812022年1-3月：21377.23
变更用途的募集资金总额比例：22.37%2021年：66271.14投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额实际投资金项目达到预定可使募集前承诺投募集后承诺实际投资金募集前承诺投募集后承诺投实际投资金额与募集后用状态日期（或截止序号承诺投资项目实际投资项目资金额投资金额额资金额资金额额承诺投资金日项目完工程度）额的差额
年产100吨高导电性石墨烯、150吨碳纳米管
1注26632.29--26632.29---不适用
生产项目
2年产20000吨动力电池正极材料前驱体项目年产20000吨动力电池正极材料前驱体项目21049.6521049.658262.0121049.6521049.658262.01-12787.642022年8月
年产5000吨钴中间品（金属量）、10000吨阴年产5000吨钴中间品（金属量）、10000吨阴极铜
323096.0323096.0319776.3823096.0323096.0319776.38-3319.652022年11月
极铜的项目的项目
4年产10000吨动力电池正极材料前驱体项目年产10000吨动力电池正极材料前驱体项目12603.8312603.8312704.4912603.8312603.8312704.49100.662022年6月
5偿还银行贷款及补充流动资金项目偿还银行贷款及补充流动资金项目36618.1935397.7835397.7836618.1935397.7835397.78-已完成
6新建年产10000吨阴极铜项目16707.259118.55-16707.259118.55-7588.702022年11月
7年产5000吨陶瓷喷墨打印用墨水4500.002301.28-4500.002301.28-2198.722022年12月
8道氏技术新材料研发中心项目（道氏技术研究院）5636.5687.88-5636.5687.88-5548.682022年12月
合计119999.99118991.1087648.38119999.99118991.1087648.38-31342.72
注：年产100吨高导电性石墨烯、150吨碳纳米管生产项目变更情况详见“二、（二）前次募集资金实际投资项目变更情况”。
前次募集资金使用情况对照表第1页广东道氏技术股份有限公司前次募集资金使用情况报告
附表2：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
编制单位：广东道氏技术股份有限公司截至2022年3月31日单位：人民币万元实际投资项目最近三年实际效益截止日投资项目截止日累计是否达到预承诺效益累计产能利用率实现效益计效益
序号项目名称2020年度2021年度2022年1-3月年产100吨高导电性石墨烯、150吨碳纳米管项目达产后实现年均
1不适用不适用不适用不适用不适用不适用
生产项目净利润0.5亿元项目达产后实现年均
2年产20000吨动力电池正极材料前驱体项目不适用不适用不适用不适用不适用不适用
净利润1.46亿元
年产5000吨钴中间品（金属量）、10000吨阴项目达产后实现年均
3不适用不适用不适用不适用不适用不适用
极铜的项目净利润0.19亿美元项目达产后实现年均
4年产10000吨动力电池正极材料前驱体项目不适用不适用不适用不适用不适用不适用
净利润0.7亿元
5偿还银行贷款及补充流动资金项目不适用否不适用不适用不适用不适用不适用
项目达产后实现年均
6新建年产10000吨阴极铜项目不适用不适用不适用不适用不适用不适用
净利润1098万美元项目达产后实现年均
7年产5000吨陶瓷喷墨打印用墨水不适用不适用不适用不适用不适用不适用
利润总额1337万元道氏技术新材料研发中心项目（道氏技术研究
8不适用否不适用不适用不适用不适用不适用
院）
注：前次募集资金投资项目中，“偿还银行贷款及补充流动资金项目”及变更后的“道氏技术新材料研发中心项目（道氏技术研究院）”无法单独核算效益；其余项目由于尚未建成未实现效益。
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表第1页