财富趋势:中国银河证券股份有限公司关于深圳市财富趋势科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中国银河证券股份有限公司
关于深圳市财富趋势科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”、“保荐机构”）作为深圳
市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“财富趋势”、“公司”）首次公开发行股
票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第1号——规范运作》等相关规定，对财富趋势2021年度募集资金存放与实际
使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕481号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）16670000 股，每股面值 1.00元，每股发行价格为107.41元。本次公开发行募集资金总额为人民币
1790524700.00元，扣除发行费用人民币76598441.92元（不含增值税），募集
资金净额为人民币1713926258.08元。本次募集资金已于2020年4月21日全部到位，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年4月22日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（众环验字（2020）010013号）。公司按照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
（二）募集资金使用和结余情况
2021年度，公司累计使用募集资金45753804.14元；截至2021年12月31日止，募集资金进行现金管理的支出余额1360000000.00元；累计收到银行存款利息及理财收益（扣除银行手续费等）净额41603630.43元。截至2021年12月31日止，募集资金账户余额为364118792.67元，具体情况如下：
1时间金额（元）
截至2020年12月31日募集资金账户余额498268966.38
加：本年度赎回2020年度已到期结构性存款金额1230000000.00
加：本年度利息收入及理财收益（已扣除银行手续费用）41603630.43
减：本年度已使用金额45753804.14
减：截至2021年12月31日结构性存款期末余额200000000.00
减：截至2021年12月31日大额存单期末余额130000000.00
减：截至2021年12月31日定期存款期末余额200000000.00
减：截至2021年12月31日券商收益凭证期末余额830000000.00
截至2021年12月31日募集资金专户余额364118792.67
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《深圳市财富趋势科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），规范募集资金的存储、使用和管理，切实保护投资者合法权益。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，2020年4月22日，公司及保荐机构银河证券分别与招商银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司武汉光谷支行、招商银行股份有限公司武汉金融港支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2020年6月17日，公司与中信银行股份有限公司武汉分行及保荐机构银河
证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，并注销了原招商银行股份有限公司深圳分行的募集资金专用账户（账号：755904884810916），原签署的募集资金三方监管协议失效。
2020年8月18日，公司与中国民生银行股份有限公司武汉分行及保荐机构
银河证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，原招商银行股份有限公司武汉金融港支行的募集资金专用账户（账号：755904884810703）于2020年8月
19日注销完成，原签署的募集资金三方监管协议失效。
2021年4月28日，公司与浙商银行股份有限公司武汉分行及保荐机构银河
2证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2021年8月31日，公司与渤海银行股份有限公司武汉分行及保荐机构银河
证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2021年9月2日，公司与湖北银行股份有限公司武汉汉口支行及保荐机构
银河证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2021年12月31日，上述协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。
（三）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，公司募集资金专用账户的存款余额如下：
募集资金专户开户行募集资金专户账号余额(元)
招商银行股份有限公司深圳分行75590488481081126212635.89
招商银行股份有限公司武汉光谷支行75590488481051813650939.99
中国民生银行股份有限公司武汉光谷高科技支行632218575215293512.33
中信银行股份有限公司武汉分行81115010115007224368053790.92
浙商银行股份有限公司武汉光谷科技支行52100001101201000329563895.81
渤海银行股份有限公司武汉光谷支行2053065417000220100896233.09
湖北银行股份有限公司武汉汉口支行101102900000003707784.64
合计364118792.67
三、2021年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况截至2021年12月31日，公司募集资金实际使用情况见附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021年度，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021年3月30日，公司召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第
九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为进一步规范公司募集资金的使用与管理，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币160000万元的暂时闲置募集资3金进行现金管理（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），投资产品应当符合安全性高并满足保本要求，使用期限不超过12个月，自公司董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。并授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构中国银河证券股份有限公司出具了明确的核查意见。
截至2021年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理余额为
1360000000.00元。2021年度，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具
体情况如下：
序实际到账收是否
受托方产品名称产品期限金额（元）号益（元）赎回湖北银行股份
2021.9.14-
1有限公司武汉定期存款200000000.00否
2022.9.14
汉口支行中信银行股份
结构性存2020.11.19-
2有限公司武汉300000000.002071232.88是
款2021.2.17分行中信银行股份结构性存
3有限公司武汉2021.1.9-2021.4.9150000000.001091095.89是
款分行中信银行股份
结构性存2021.2.23-
4有限公司武汉300000000.002219178.08是
款2021.5.24分行中信银行股份
结构性存2021.5.31-
5有限公司武汉100000000.00768767.12是
款2021.8.31分行中信银行股份
结构性存2021.4.14-
6有限公司武汉90000000.00687945.21是
款2021.7.13分行中信银行股份结构性存
7有限公司武汉2021.6.11-2021.9.9200000000.001602739.73是
款分行营业部中信银行股份
结构性存2021.11.4-
8有限公司武汉50000000.00否
款2022.1.30分行招商银行股份
结构性存2020.11.16-
9有限公司武汉300000000.002106027.40是
款2021.2.18光谷支行招商银行股份结构性存
10有限公司武汉2020.12.2-2021.3.2200000000.001343173.52是
款光谷支行
11招商银行股份结构性存2021.3.3-2021.5.31300000000.001224486.30是
4序实际到账收是否
受托方产品名称产品期限金额（元）号益（元）赎回有限公司武汉款光谷支行招商银行股份结构性存
12有限公司武汉2021.3.3-2021.5.31200000000.00804657.53是
款光谷支行招商银行股份
结构性存2021.6.11-
13有限公司武汉250000000.002060273.97是
款2021.9.13光谷支行招商银行股份
结构性存2021.6.11-
14有限公司武汉200000000.001648219.18是
款2021.9.13光谷支行招商银行股份
结构性存2021.9.24-
15有限公司武汉220000000.00551205.48是
款2021.10.25光谷支行招商银行股份
2021.9.14-
16有限公司武汉大额存单10000000.00107100.00否
2022.6.25
光谷支行招商银行股份
2021.9.28-
17有限公司武汉大额存单10000000.0091350.00否
2022.6.24
光谷支行中信银行股份
可转让大2021.4.13-
18有限公司武汉20000000.00否
额存单2024.4.13分行中信银行股份
可转让大2021.4.13-
19有限公司武汉20000000.00否
额存单2024.4.13分行中信银行股份
可转让大2021.4.13-
20有限公司武汉20000000.00否
额存单2024.4.13分行浙商银行股份
可转让大2021.6.16-
21有限公司武汉20000000.00否
额存单2024.6.16光谷科技支行浙商银行股份
可转让大2021.6.16-
22有限公司武汉20000000.00否
额存单2024.6.16光谷科技支行浙商银行股份
可转让大2021.6.16-
23有限公司武汉10000000.00否
额存单2024.6.16光谷科技支行招商银行股份
结构性存2020.11.23-
24有限公司深圳130000000.00917479.45是
款2021.2.23分行招商银行股份
结构性存2020.11.27-
25有限公司深圳100000000.00721095.89是
款2021.3.1分行招商银行股份
结构性存2021.2.25-
26有限公司深圳130000000.00916767.12是
款2021.5.26分行
27招商银行股份结构性存2021.3.5-2021.6.7200000000.001473095.89是
5序实际到账收是否
受托方产品名称产品期限金额（元）号益（元）赎回有限公司深圳款分行招商银行股份结构性存
28有限公司深圳2021.3.3-2021.6.3100000000.00720876.71是
款分行招商银行股份
结构性存2021.6.10-
29有限公司深圳100000000.00806575.34是
款2021.9.10分行招商银行股份
结构性存2021.6.10-
30有限公司深圳200000000.001613150.68是
款2021.9.10分行招商银行股份
结构性存2021.6.10-
31有限公司深圳130000000.001048547.95是
款2021.9.10分行招商银行股份结构性存
32有限公司深圳2020.12.4-2021.3.4200000000.001380821.92是
款分行渤海银行股份结构性存
33有限公司武汉2021.9.3-2021.12.6170000000.001554219.18是
款光谷支行渤海银行股份
结构性存2021.12.9-
34有限公司武汉150000000.00否
款2022.3.14光谷支行渤海银行股份
结构性存2021.9.30-
35有限公司武汉100000000.00885068.49是
款2021.12.30光谷支行
第一创业证券2021.8.18-
36收益凭证30000000.00266601.67是
股份有限公司2021.11.15
第一创业证券2021.11.18-
37收益凭证20000000.00否
股份有限公司2022.2.15
德邦证券股份2021.9.23-
38收益凭证50000000.00否
有限公司2022.12.26
德邦证券股份2021.9.23-
39收益凭证20000000.00否
有限公司2022.9.17
湘财证券股份2021.9.16-
40收益凭证70000000.00否
有限公司2022.9.14信达证券股份
41收益凭证2021.9.2-2022.9.120000000.00否
有限公司太平洋证券股
42收益凭证2021.9.3-2022.9.170000000.00否
份有限公司
招商证券股份2021.10.19-
43收益凭证300000000.00否
有限公司2022.5.18
中国银河证券2021.11.25-
44收益凭证30000000.00否
股份有限公司2022.11.23首创证券股份
45收益凭证2021.11.4-2022.5.6200000000.00否
有限公司
46恒泰证券股份收益凭证2021.12.1-2022.6.150000000.00否
6序实际到账收是否
受托方产品名称产品期限金额（元）号益（元）赎回有限公司
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021年度，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2021年度，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2021年度，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2021年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2021年度，公司未发生变更募投项目的情况，亦不存在募投项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021年度，公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及中国证监会相关规定等法律法规和
规范性文件的要求使用募集资金，真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师对财富趋势2021年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会编制的《关于公司募集资金2021年度存放和实际使用情况的专项报告》执行了鉴证，并出具了《关于深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》（众环专字（2022）0110481号），认为：财富趋势公司截至2021年
712月31日止的《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了财富趋势公司截至2021年12月31日止的募集资金年度存放与实际使用情况。
七、保荐机构对财富趋势2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见经核查，保荐机构认为：截至2021年12月31日，财富趋势募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用情况与披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违反相关法律法规的情形。
（以下无正文）
8附表1
募集资金使用情况对照表
2021年度
编制单位：深圳市财富趋势科技股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额179052.47本年度投入募集资金总额4575.38变更用途的募集资金总额不适用
已累计投入募集资金总额6145.33变更用途的募集资金总额比例不适用承诺投资项已变更项募集资金调整后投截至期末承本年度投截至期截至期末累计截至期末项目达到本期实是否项目可目目，含部承诺投资资总额诺投入金额入金额末累计投入金额与承投入进度预定可使现的效达到行性是分变更总额(1)投入金诺投入金额的（%）(4)用状态日益预计否发生（如有）额(2)差额(3)＝(2)-(1)＝(2)/(1)期效益重大变化通达信基于大数据的行不适
否9143.859143.859143.85453.82453.82-8690.034.96%2022年不适用否业安全监测用系统项目
10通达信可视
3562.8不适
化金融研究否32230.8732230.8732230.872460.11-28668.0111.05%2023年不适用否
6用
终端项目通达信开放不适
式人工智能否20183.6220183.6220183.62266.99266.99-19916.631.32%2022年不适用否用平台项目通达信专业
1861.6不适
投资交易平否16240.9016240.9016240.901394.46-14379.2411.46%2022年不适用否
6用
台项目超额募集部不适
否不适用101253.23不适用不适用不适用否分用
6145.3
合计—77799.24179052.4777799.244575.38-71653.91————
3
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
11公司本年度购买理财产品，进行闲置募集资金管理，取得利息收入3068.18万元。截至
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021年12月31日，本公司使用闲置募集资金购买理财产品余额为136000.00万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注1：“本期投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本期投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本期实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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