华中数控:中信证券股份有限公司关于武汉华中数控股份有限公司2021年度持续督导工作现场检查报告

中信证券股份有限公司
关于武汉华中数控股份有限公司
2021年度持续督导工作现场检查报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：华中数控
保荐代表人姓名：张欢联系电话：010-60837199
保荐代表人姓名：何洋联系电话：021-20262372
现场检查人员姓名：张欢、王安、刘晟明
现场检查对应期间：2021年度
现场检查时间：2022年04月06日
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查主要手段：
1.查看上市公司主要生产、经营、管理场所；2.查阅公司最新的公司章程、规章制度；3.查阅持续督导期相关三会会议资料，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；4.查阅公司公开信息披露文件；5.对上市公司管理层及有关人员进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
是
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
是范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
是披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
不适用
应程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争是
（二）内部控制
现场检查主要手段：
1.查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；2.查阅公司制定的各项内控制
度、内部审计部门相关文件；3.对内部审计部门相关人员进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
是门（如适用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部
不适用
审计部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适是
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
是
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问是题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
是
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
是
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
是
立了完备、合规的内控制度（三）信息披露
现场检查主要手段：
1.查看公司公开披露信息文件；2.查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件，并与交易所互动易网站内容对比；3.查阅公司信息披露的相关制度。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致是
2.公司已披露的内容是否完整是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
是息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查主要手段：
1.查阅公司制定的各项内控制度；2.查阅公司财务系统内控股股东、实际控
制人是否有侵占上市公司资源的记录；3.查阅公司公开的信息披露文件；4.取得
关联方清单及关联方交易材料、关联方资金往来明细；向相关部门人员了解公司
关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
是者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
是接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
是义务
4.关联交易价格是否公允是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
不适用务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债不适用务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
不适用的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查主要手段：
1.查阅募集资金管理制度、三方监管协议；2.查阅现金管理相关决策文件、募集资金账户划款凭证资料；3.取得募集资金存放银行对账单、募集资金台账，查阅公司募集资金使用的相关凭据及合理性；4.查阅公司公开的信息披露文件；
5.对上市公司管理层及有关人员进行访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
是情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
是
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金是
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
是益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险是
（六）业绩情况
现场检查主要手段：
1.与公司财务部门负责人进行访谈了解公司经营及财务情况；2.查阅分析财
务报告等资料；3.查阅同行业可比公司公开的信息披露文件，与公司进行对比。
1.业绩是否存在大幅波动的情况否
2.业绩大幅波动是否存在合理解释不适用
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常是
（七）公司及股东承诺履行情况现场检查主要手段：
1.查阅公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况；2.查阅公司公开信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺是
（八）其他重要事项
现场检查主要手段：
1.对上市公司管理层及有关人员进行访谈；2.查阅公司公开信息披露文件；
3.查阅公司分红方案；4.查阅公司大额资金往来清单及凭证、抽查公司交易合同。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露不适用
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
是或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
不适用相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明无。
（以下无正文）（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于武汉华中数控股份有限公司2021年度持续督导工作现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
——————————————————张欢何洋中信证券股份有限公司年月日