花园生物:花园生物2021年年度股东大会法律意见书

北京浩天律师事务所
关于浙江花园生物高科股份有限公司
2021年年度股东大会
法律意见书
二〇二二年四月十九日北京浩天律师事务所浙江花园生物高科股份有限公司2021年年度股东大会法律意见书浩天律师事务所
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2021年年度股东大会
法律意见书
致：浙江花园生物高科股份有限公司北京浩天律师事务所接受浙江花园生物高科股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师对公司2021年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行法律见证。受疫情影响，本所律师以视频方式对本次股东大会进行见证，并依据《中华人民共和国证券法（2019年修订）》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国公司法（2018年修正）》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称《股东大会规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作指引》）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2020年修订）》（以下简称《网络投票实施细则》）等法律、行政法规、规章、
规范性文件以及《浙江花园生物高科股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）
的有关规定，就公司本次股东大会召集和召开程序、出席本次股东大会人员的资格及召集人资格、本次股东大会的表决程序及表决结果等有关事宜出具法律意见。
1北京浩天律师事务所浙江花园生物高科股份有限公司2021年年度股东大会法律意见书
为出具本法律意见书，本所律师出席了本次股东大会，并审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
（一）《公司章程》及《关于修改部分条款的公告》；
（二）《2021年年度报告》及其摘要；
（三）《2021年年度审计报告》；
（四）《第六届董事会第五次会议决议公告》；
（五）《独立董事关于第六届董事会第五次会议相关事宜的独立意见》；
（六）《独立董事关于第六届董事会第五次会议相关事项的事前认可意见》；
（七）《2021年度独立董事述职报告》；
（八）《2021年度董事会工作报告》；
（九）《第六届监事会第五次会议决议公告》；
（十）《2021年度监事会工作报告》；
（十一）《2021年度财务决算报告》；
（十二）《关于2021年度利润分配方案的公告》；
（十三）《关于2022年度关联交易预计的公告》；
（十四）《关于续聘2022年度审计机构的公告》；
（十五）《关于调整第六届董事会部分非独立董事的公告》；
（十六）公司在深圳证券交易所、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公布的召开本次股东大会通知的公告；
（十七）公司本次股东大会股东到会登记记录及凭证资料；
（十八）公司本次股东大会股东表决情况凭证资料；
（十九）本次股东大会其他会议文件。
在本法律意见中，本所律师根据本法律意见出具日以前已经发生或存在的事实及本所律师对该事实的了解，仅就公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人的资格、股东大会的表决程序和表决结果等事项发表法律意见，不对本次股东大会审议的议案内容以及议案中所涉事实和数据的真实性和准确性等问题发表意见。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作其他任何目的或用途。
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本所律师根据上述法律、行政法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开程序经核查，公司本次股东大会由董事会召集，经第六届董事会第五次会议审议通过决定召开。公司于2022年3月30日在证券交易场所的网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体上以公告形式发布了《关于召开2021年年度股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、出席会议人员、登记方法等予以公告。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行。
本次股东大会现场会议于2022年4月19日（星期二）下午14：30在浙江省东阳市南马镇花园村花园大厦1号会议室如期召开。
本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2022年4月19日9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互
联网投票系统进行投票的时间为：2022年4月19日9:15-15:00的任意时间。
本次股东大会由董事长邵徐君先生主持，就会议通知中所列议案进行了审议。本次股东大会会议记录由董事会秘书负责。会议记录由出席本次股东大会的会议主持人、董事、董事会秘书、召集人或其代表签名。
本次股东大会不存在对召开本次股东大会的通知中未列明的事项进行表决的情形。
本所律师认为，公司本次股东大会召集人资格合法、有效；本次股东大会召开的实际时间、地点、会议内容与通知所告知的内容一致；本次股东大会召集、
召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规章、规范性文
件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
1.经核实，出席本次股东大会现场会议的股东及代理人共16人，代表股份
176304346股，占公司有表决权股份总数的32.4487%；根据深圳证券交易所交
易系统和互联网投票系统取得的网络表决结果显示，参加公司本次股东大会网络
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投票的股东及代理人共计52人，代表股份32910953股，占公司有表决权股份总数的6.0572%。根据现场表决和网络投票的情况统计，出席本次股东大会的股东及股东代理人共计68人，代表股份209215299股，占公司有表决权股份总数的38.5059%。其中出席本次股东大会的中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）及
代理人共61人，代表53614422股，占公司有表决权股份总数的9.8677%。
2.出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、董事会秘书、高
级管理人员、本所律师。
经查验，上述股东均为截至2022年4月12日深圳证券交易所交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的股东，均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格符合《公司法》、《股东大会规则》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会依据《公司法》、《股东大会规则》、《创业板上市公司规范运作指引》、《网络投票实施细则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定，采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，并按规定的程序进行投票和计票。
根据合并统计的表决结果，参加本次股东大会的股东（含委托代理人）表决并通过以下议案：
1.《关于公司2021年年度报告及其摘要的议案》；
2.《关于公司2021年度董事会工作报告的议案》；
3.《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》；
4.《关于2021年度财务决算报告的议案》；
5.《关于2021年度利润分配方案的议案》；
6.《关于续聘2022年度审计机构的议案》；
7.《关于2022年度关联交易预计的议案》；
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8.《关于修改部分条款的议案》；
9.《关于调整第六届董事会部分非独立董事的议案》
9.1《增补魏忠岚先生为公司第六届董事会非独立董事》；
9.2《增补方福生先生为公司第六届董事会非独立董事》。
其中，议案7涉及关联交易，关联股东回避表决；议案9采用累积投票制进行表决；中小投资者对独立董事发表独立意见的相关议案进行了单独投票表决。
本所律师认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《创业板上市公司规范运作指引》、《网络投票实施细则》等法律、行政法规、规
章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序均符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》《创业板上市公司规范运作指引》《网络投票实施细则》等法律、行政法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定；本次
股东大会的召集人及出席会议人员的资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
本所律师同意本法律意见书作为公司本次股东大会的法定文件随其他信息披露资料一并公告。
本法律意见书正本一式叁份，经本所盖章并由承办律师签字后生效。
（以下无正文）
5北京浩天律师事务所浙江花园生物高科股份有限公司2021年年度股东大会法律意见书（此页无正文，为《北京浩天律师事务所关于浙江花园生物高科股份有限公司2021年年度股东大会法律意见书》之签署页。）北京浩天律师事务所经办律师:（公章）史炳武
负责人：经办律师:刘鸿张晓东
2022年4月19日
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